| SCB Slovak Credit Bureau
🌎 Public Records Information
International Investment Platform ocp as
| Name: | International Investment Platform ocp as | | Alias: | International Investment Platform, o.c.p., a.s. | | Country | sk | | Address | Aupark Tower, Einsteinova 24, BRATISLAVA, BRATISLAVSKY KRAJ, 851 01, Slovakia;Einsteinova 24, BRATISLAVA, BRATISLAVSKY KRAJ, 851 01, Slovakia | | Sanctions | "MiFID - R O Z H O D N U T I E
Banková rada Národnej banky Slovenska ako druhostupňový orgán príslušný podľa § 32 ods. 1 zákona č. 747/2004 Z. z. o dohľade nad finančným trhom a o zmene
a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov (ďalej len „zákon
o dohľade“) uskutočnila druhostupňové konanie podľa tretej časti (§ 12 až § 34a) zákona o dohľade o rozklade zo dňa 29.11.2021, doručenom Národnej banke Slovenska (ďalej tiež „NBS“) dňa 29.11.2021, ktorý podala spoločnosť International Investment Platform, o.c.p., a.s., IČO: 35 771 801, so sídlom: Einsteinova 24, 851 01 Bratislava, zapísaná
v Obchodnom registri Okresného súdu Bratislava 1, Oddiel: Sa, Vložka číslo: 4532/B (ďalej len „International Investment Platform, o.c.p., a.s.“ alebo „účastník konania“) proti prvostupňovému rozhodnutiu Národnej banky Slovenska, útvaru dohľadu
nad finančným trhom, č. sp. NBS1 000 058 120, č. z. 100-000-310-620 zo dňa 10.11.2021 (ďalej tiež „prvostupňové rozhodnutie“), ktorým Národná banka Slovenska, útvar dohľadu nad finančným trhom, úsek dohľadu a finančnej stability, spoločnosti International Investment Platform, o.c.p., a.s. uložila podľa ustanovenia
§ 144 ods. 1 písm. e) zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov (ďalej len „zákon o cenných papieroch“) pokutu vo výške
75 000 eur (slovom sedemdesiatpäťtisíc eur) za porušenie príslušných ustanovení vyplývajúcich zo zákona o cenných papieroch a Delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2017/565, ktorým sa dopĺňa smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ, pokiaľ ide o organizačné požiadavky a podmienky výkonu činnosti investičných spoločností (ďalej len „Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2017/565“), pričom
o podanom rozklade takto
r o z h o d l a
Banková rada Národnej banky Slovenska podľa § 32 ods. 2 zákona o dohľade
a podľa § 135 ods. 3 zákona o cenných papieroch m e n í prvostupňové rozhodnutie Národnej banky Slovenska, útvaru dohľadu nad finančným trhom
č. sp. NBS1-000-058-120, č. z. 100-000-310-620 zo dňa 10.11.2021 nasledovne:
„ukladá
podľa § 144 ods. 1 písm. e) zákona o cenných papieroch obchodníkovi s cennými papiermi – spoločnosti International Investment Platform, o.c.p., a.s. (do dňa 31.8.2020 podnikajúca pod obchodným menom „Cornhill Management, o.c.p., a.s.“), so sídlom Einsteinova 24, 851 01 Bratislava, IČO: 35 771 801, zapísanej v Obchodnom registri Okresného súdu Bratislava I, oddiel: Sa, vložka č.: 4532/B pokutu vo výške 75 000 eur (slovom sedemdesiatpäťtisíc eur) na základe nedostatkov v činnosti spoločnosti International Investment Platform, o.c.p., a.s. zistených dohľadom na mieste vykonanom
od 23.9.2019 do 17.10.2019 na základe písomného poverenia Národnej banky Slovenska zo dňa 21.8.2019, č. sp.: NBS1-000-040-778, a to za:
I. porušenie § 54 ods. 1 a 2 zákona o cenných papieroch tým, že spoločnosť International Investment Platform, o.c.p., a.s. v období od 3. 1. 2018 do 30. 6. 2019
pri poskytovaní investičných služieb prekročila rozsah povolenia na poskytovanie investičných služieb a činností udeleného Národnou bankou Slovenska rozhodnutím
č. OPK-12778-2/2008 zo dňa 19.12.2008, ktoré nadobudlo právoplatnosť dňa 19.12.2008 (ďalej len Povolenie NBS), keďže vykonávala menové konverzie, ako aj prevody finančných prostriedkov do a zo zahraničia, ktoré boli vykonávané ako poskytovanie vedľajšej služby podľa § 6 ods. 2 písm. d) zákona o cenných papieroch v spojitosti s poskytovaním niektorej z hlavných investičných služieb podľa § 6 ods. 1 zákona o cenných papieroch napriek tomu, že vzhľadom na rozsah Povolenia NBS nebola oprávnená na vykonávanie obchodov s devízovými hodnotami, ak sú tie spojené s poskytovaním investičných služieb podľa
§ 6 ods. 2 písm. d) zákona o cenných papieroch;
II. porušenie § 71n ods. 2, 3, 4 a 5 v spojení s § 73b ods. 1 zákona o cenných papieroch tým, že spoločnosť International Investment Platform, o.c.p., a.s. v období
od 3. 1. 2018 do 31. 7. 2019 nepostupovala pri poskytovaní investičných služieb v súlade s odbornou starostlivosťou v záujme svojich klientov, keďže v rámci Cieľových trhov nenastavila svoje procesy takým spôsobom, aby bola schopná posúdiť zlučiteľnosť finančných nástrojov s potrebami klientov a zabezpečiť, aby finančné nástroje boli klientom ponúkané len vtedy, ak je to v ich záujme a zároveň neidentifikovala klientov, pre ktorých s ohľadom na ich potreby, charakteristiku a ciele určitý finančný nástroj alebo služba
nie sú vhodné, v dôsledku čoho boli Cieľové trhy vyhodnotené ako nedostatočné;
III.
a) porušenie § 71n ods. 2 zákona o cenných papieroch tým, že spoločnosť International Investment Platform, o.c.p., a.s.:
- neposúdila zlučiteľnosť finančných nástrojov s potrebami klientov, ktorým poskytovala investičné služby a zároveň nezabezpečila, aby finančné nástroje boli ponúkané alebo odporúčané len vtedy, ak je to v záujme klienta, keďže na základe údajov uvedených v zozname finančných nástrojov ako prílohe Cieľových trhov mohla spoločnosť International Investment Platform, o.c.p., a.s. ponúkať v období od 3. 1. 2018 do 31. 7. 2019:
- dlhopisy XXX všetkým typom klientov, teda aj konzervatívnym, napriek tomu, že uvedené dlhopisy sú komplexné finančné nástroje vydané sekuritizovaným fondom s komplikovanou štruktúrou, pričom zároveň nie sú obchodované na regulovaných trhoch, a teda pre uvedený typ klientov nie sú vhodné;
- špeciálne alternatívne investičné fondy XXX a XXX aj konzervatívnym – vyváženým klientom napriek tomu, že ide o komplexné finančné nástroje, ktoré pre uvedený typ klientov nie sú vhodné; a
b) porušenie § 71n ods. 9 zákona o cenných papieroch tým, že spoločnosť International Investment Platform, o.c.p., a.s. v pravidelných intervaloch opätovne nepreskúmala finančné nástroje, ktoré distribuovala berúc do úvahy každú udalosť, ktorá by mohla významne ovplyvniť možné riziko pre identifikovaný cieľový trh, keďže v období od 3. 1. 2018 do
31. 7. 2019 bol v zozname finančných nástrojov ako prílohe Cieľových trhov uvedený taktiež finančný nástroj XXX investičného fondu XXX (ďalej len XXX) napriek tomu, že nad uvedeným fondom bol 9. 8. 2016 vymenovaný administratívny správca a vyplácanie finančných prostriedkov z predmetného fondu, ako aj nové investície doň boli až do odvolania pozastavené, o čom administratívny správca informoval investorov listom zo dňa 9. 8. 2016;
IV. porušenie § 73b ods. 1 zákona o cenných papieroch v spojení s čl. 54 ods. 10 Delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2017/565, ktorým sa dopĺňa smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ, pokiaľ ide o organizačné požiadavky a podmienky výkonu činnosti investičných spoločností (ďalej len Nariadenie 2017/565) tým, že spoločnosť International Investment Platform, o.c.p., a.s. nepostupovala pri poskytovaní investičných služieb v súlade s odbornou starostlivosťou v záujme svojich klientov, keďže minimálne v období od 1. 1. 2019 do 30. 6. 2019 sa v majetku klientov v rámci riadenia portfólia nachádzali aj cenné papiere XXX a XXX bez toho, aby sa v zmluvnej dokumentácii pre riadenie portfólia klientov nachádzalo ich písomné prehlásenie,
že vyhovujú postaveniu Dobre informovaného investora, klienti zároveň neboli inštitucionálnymi, ani profesionálnymi klientmi, pričom uvedené požiadavky
na investorov vyplývali z dokumentu XXX upravujúceho vydávanie predmetných cenných papierov a to konkrétne u
- klientov XXX a XXX, bytom XXX, je z výpisu z majetkového účtu XXX za obdobie od 1.1.2019 – 31.3.2019 k č. zmluvy XXX z časti XXX zrejmé, že súčasťou majetkového účtu bol
- finančný nástroj XXX, ISIN XXX, množstvo XXX, jednotková cena XXX EUR, hodnota investície XXX EUR, pričom v uvedenom období od 1. 1. 2019 do 31. 3. 2019 bol tento finančný nástroj nakúpený
- dňa XXX o XXX hod., množstvo XXX, jednotková cena XXX EUR, celkové plnenie XXX EUR a
- dňa XXX o XXX hod., množstvo XXX, jednotková cena XXX EUR, celkové plnenie XXX EUR a
- dňa XXX o XXX hod., množstvo XXX, jednotková cena XXX EUR, celkové plnenie XXX EUR,
- finančný nástroj XXX, ISIN XXX, množstvo XXX, jednotková cena XXX EUR, hodnota investície XXX EUR, pričom v uvedenom období od 1. 1. 2019 do 31. 3. 2019 bol tento finančný nástroj nakúpený
- dňa XXX o XXX hod., množstvo XXX, jednotková cena XXX EUR, celkové plnenie XXX EUR a
- dňa XXX o XXX hod., množstvo XXX, jednotková cena XXX EUR, celkové plnenie XXX EUR a
- dňa XXX o XXX hod., množstvo XXX, jednotková cena XXX EUR, celkové plnenie XXX EUR,
- klientov XXX a XXX, bytom XXX, je z výpisu z majetkového účtu XXX za obdobie od 1.4.2019 – 30.6.2019 k č. zmluvy XXX z časti XXX zrejmé, že súčasťou majetkového účtu
bol
- finančný nástroj XXX, ISIN XXX, množstvo XXX, jednotková cena XXX EUR, hodnota investície XXX EUR, pričom v uvedenom období od 1. 4. 2019 do 30. 6. 2019 bol tento finančný nástroj nakúpený
- dňa XXX o XXX hod., množstvo XXX, jednotková cena XXX EUR, celkové plnenie XXX EUR a
- dňa XXX o XXX hod., množstvo XXX, jednotková cena XXX EUR, celkové plnenie XXX EUR,
- finančný nástroj XXX, ISIN XXX, množstvo XXX, jednotková cena XXX EUR, hodnota investície XXX EUR, pričom v uvedenom období od 1. 4. 2019 do
30. 6. 2019 bol tento finančný nástroj nakúpený
- dňa XXX o XXX hod., množstvo XXX, jednotková cena XXX EUR, celkové plnenie XXX EUR a
- dňa XXX o XXX hod., množstvo XXX, jednotková cena XXX EUR, celkové plnenie XXX EUR,
- klienta XXX, bytom XXX, je z výpisu z majetkového účtu XXX za obdobie od 1.4.2019 – 30.6.2019 k č. zmluvy XXX z časti XXX zrejmé, že súčasťou majetkového účtu bol
- finančný nástroj XXX, ISIN XXX, množstvo XXX, jednotková cena XXX EUR, hodnota investície XXX EUR, pričom v uvedenom období od 1. 4. 2019 do 30. 6. 2019 bol tento finančný nástroj nakúpený
- dňa XXX o XXX hod., množstvo XXX, jednotková cena XXX EUR, celkové plnenie XXX EUR a
- dňa XXX o XXX hod., množstvo XXX, jednotková cena XXX EUR, celkové plnenie XXX EUR,
- finančný nástroj XXX, ISIN XXX, množstvo XXX, jednotková cena XXX EUR, hodnota investície XXX EUR, pričom v uvedenom období od 1. 4. 2019 do 30. 6. 2019 bol tento finančný nástroj nakúpený
- dňa XXX o XXX hod., množstvo XXX, jednotková cena XXX EUR, celkové plnenie XXX EUR a
- dňa XXX o XXX hod., množstvo XXX, jednotková cena XXX EUR, celkové plnenie XXX EUR;
V. porušenie § 73b ods. 1 zákona o cenných papieroch v spojení s čl. 54 ods. 8 Nariadenia 2017/565 tým, že spoločnosť International Investment Platform, o.c.p., a.s. nepostupovala pri poskytovaní investičných služieb v súlade s odbornou starostlivosťou v záujme svojich klientov, keďže v majetku klientov sa minimálne v období od 1. 1. 2019
do 30. 6. 2019 nachádzal v rámci riadenia portfólia aj dlhopis XXX napriek tomu, že v rámci poskytnutia služby riadenia portfólia spoločnosť International Investment Platform, o.c.p., a.s. nedisponovala informáciami o klientoch týkajúcimi sa ich skúseností a znalosti rizík súvisiacich s cenným papierom XXX (XXX), pričom uvedené požiadavky na investorov vyplývali z dokumentu XXX upravujúceho vydávanie predmetných cenných papierov a to konkrétne u
- klientov XXX a XXX, bytom XXX, je z výpisu z majetkového účtu XXX za obdobie od 1.1.2019 – 31.3.2019 k č. zmluvy XXX z časti XXX zrejmé, že súčasťou majetkového účtu bol 31. 3. 2019 finančný nástroj XXX – EUR, ISIN XXX, množstvo XXX, jednotková cena XXX EUR, hodnota investície XXX EUR a
- klientky XXX, bytom XXX, je z výpisu z majetkového účtu XXX za obdobie od 1.4.2019 – 30.6.2019 k č. zmluvy XXX z časti XXX zrejmé, že súčasťou majetkového účtu bol k 30. 6. 2019 finančný nástroj XXX – EUR, ISIN XXX, počet kusov XXX, cena za kus XXX CZK, hodnota investície XXX CZK a
- klientky XXX, bytom XXX, je z výpisu z majetkového účtu XXX za obdobie od 1.4.2019 – 30.6.2019 k č. zmluvy XXX z časti XXX zrejmé, že súčasťou majetkového účtu
bol k 30. 6. 2019 finančný nástroj XXX – EUR, ISIN XXX, množstvo XXX, jednotková cena XXX EUR, hodnota investície XXX EUR;
VI. porušenie § 73g ods. 1 zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení platnom a účinnom v čase porušenia, t. j. v období od 17. 4. 2015 do 19. 1. 2016 (ďalej len zákon o cenných papieroch v znení platnom a účinnom v čase porušenia) tým, že spoločnosť International Investment Platform, o.c.p., a.s. pri poskytovaní iných investičných služieb, ako sú uvedené v § 73f zákona o cenných papieroch v znení platnom a účinnom v čase porušenia, nepožiadala klientov o poskytnutie informácií týkajúcich sa ich znalostí a skúseností v oblasti investovania v rámci ponúkaného (požadovaného) druhu finančného nástroja tak, aby mohla určiť, či sú dostatočné na to, aby si klient uvedomoval riziká s ním spojené a či sú pre klienta primerané, keďže
- klientovi XXX, bytom XXX, dňa XXX o XXX hod. vykonal nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, celkové plnenie XXX,- €, č. investičného účtu XXX, na základe pokynu klienta zo dňa XXX, pričom z Článku V. písm. e) XXX uzatvorenej medzi klientom a spoločnosťou International Investment Platform, o.c.p., a.s. zo dňa XXX vyplýva, že klientovi boli v súlade so Zákonom o cenných papieroch poskytnuté informácie o zaradení do kategórie neprofesionálny klient, pričom klient vyjadril súhlas s uvedenou kategorizáciou,
- klientke XXX, bytom XXX, dňa XXX o XXX hod. vykonal nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, celkové plnenie XXX,- €, č. investičného účtu XXX, na základe pokynu klientky zo dňa XXX, pričom z Článku V. písm. e) XXX uzatvorenej medzi klientkou a spoločnosťou International Investment Platform, o.c.p., a.s. zo dňa XXX vyplýva, že klientke boli v súlade so Zákonom o cenných papieroch poskytnuté informácie o zaradení do kategórie neprofesionálny klient, pričom klientka vyjadrila súhlas s uvedenou kategorizáciou,
- klientovi XXX, bytom XXX, dňa XXX o XXX hod. vykonal nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, celkové plnenie XXX,- €, č. investičného účtu XXX, na základe pokynu klienta zo dňa XXX, pričom z Článku V. písm. e) XXX uzatvorenej medzi klientom a spoločnosťou International Investment Platform, o.c.p., a.s. zo dňa XXX vyplýva, že klientovi boli v súlade so Zákonom o cenných papieroch poskytnuté informácie o zaradení do kategórie neprofesionálny klient, pričom klient vyjadril súhlas s uvedenou kategorizáciou,
- klientovi XXX, bytom XXX, dňa XXX o XXX hod. vykonal nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, celkové plnenie XXX,- €, č. investičného účtu XXX, na základe pokynu klienta zo dňa XXX pričom z Článku V. písm. e) XXX uzatvorenej medzi klientom a spoločnosťou International Investment Platform, o.c.p., a.s. zo dňa XXX vyplýva, že klientovi boli v súlade so Zákonom o cenných papieroch poskytnuté informácie o zaradení do kategórie neprofesionálny klient, pričom klient vyjadril súhlas s uvedenou kategorizáciou,
teda obstarala pre 4 slovenských klientov, ktorých kategorizovala ako neprofesionálov
na ich pokyn finančné nástroje XXX – komplexné finančné nástroje alternatívneho investičného fondu vydané zahraničnou neeurópskou správcovskou spoločnosťou, pričom spoločnosť International Investment Platform, o.c.p., a.s. nesplnila svoju povinnosť získať od klientov informácie o ich znalostiach a skúsenostiach v oblasti investovania do uvedeného typu finančného nástroja;
VII. porušenie § 73b ods. 1 prvá veta zákona o cenných papieroch v znení platnom a účinnom od 18. 3. 2015 do 27. 5. 2016 tým, že spoločnosť International Investment Platform, o.c.p., a.s. nekonala pri poskytovaní investičných služieb v súlade s odbornou starostlivosťou v záujme svojich klientov, keďže v období od 18. 3. 2015
do 27. 5. 2016 obstarala pre
- klienta XXX, bytom XXX
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX,- €, č. transakcie XXX;
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX,- €, č. transakcie XXX;
- klienta XXX, bytom XXX
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX,- €, č. transakcie XXX;
- klienta XXX, bytom XXX
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX,- €, č. transakcie XXX;
- klienta XXX, bytom XXX
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX,- €, č. transakcie XXX;
- klienta XXX, bytom XXX
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX €, č. transakcie XXX;
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX,- €, č. transakcie XXX;
- klienta XXX, bytom XXX
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX,- €, č. transakcie XXX;
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX,- €, č. transakcie XXX;
- klienta XXX, bytom XXX
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX,- €, č. transakcie XXX;
- klientku XXX, bytom XXX,
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX,- €, č. transakcie XXX;
• dňa XXX o XXX hod. Nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX,- €, č. Transakcie XXX;
- klienta XXX, bytom XXX
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX,- €, č. transakcie XXX;
- klienta XXX, bytom XXX
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX €, č. Transakcie XXX;
- klienta XXX, bytom XXX
• dňa XXX o XXX nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX,- €, č. transakcie XXX;
- klienta XXX, bytom XXX
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX,- €, č. transakcie XXX;
- klienta XXX, bytom XXX
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX,- €, č. transakcie XXX;
- klienta XXX, bytom XXX
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX,- €, č. transakcie XXX;
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX €, č. transakcie XXX;
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX €, č. transakcie XXX;
- klienta XXX, bytom XXX
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX,- €, č. transakcie XXX;
- klienta XXX, bytom XXX
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX , v celkovej cene XXX,- €, č. transakcie XXX;
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX , v celkovej cene XXX,- €, č. transakcie XXX;
- klienta XXX, bytom XXX
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX , v celkovej cene XXX,- €, č. transakcie XXX;
- klienta XXX, bytom XXX
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX , v celkovej cene XXX,- €, č. transakcie XXX;
- klientku XXX, bytom XXX
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX , v celkovej cene XXX,- €, č. transakcie XXX;
- klienta XXX, bytom XXX
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX,- €, č. transakcie XXX;
- klientku XXX, bytom XXX
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX €, č. transakcie XXX;
- klientku XXX, bytom XXX
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX,- €, č. transakcie XXX;
- klienta XXX, bytom XXX
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX,- €, č. transakcie XXX;
- klienta XXX, bytom XXX
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX,- €, č. transakcie XXX;
• dňa XXX o XXX hod. nákup cenného papiera XXX, názov cenného papieru XXX, v celkovej cene XXX €, č. transakcie XXX;
teda spolu pre 24 klientov so sídlom na území Slovenskej republiky na ich pokyn kúpu cenných papierov XXX, ktoré klienti nadobudli na základe ponuky na území Slovenskej republiky realizovanej bez splnenia podmienok ustanovených v § 150h zákona
č. 203/2011 Z. z. o kolektívnom investovaní v znení platnom a účinnom v čase porušenia,
od 18. 3. 2015 do 27. 5. 2016, (ďalej len zákon o kolektívnom investovaní v znení platnom a účinnom v čase porušenia) napriek tomu, že spoločnosť International Investment Platform, o.c.p., a.s. mala mať vedomosť o tom, že cenné papiere XXX mohli byť na území Slovenskej republiky ponúkané až na základe oznámenia adresovaného Národnej banke Slovenska obsahujúceho zámer neeurópskej správcovskej spoločnosti distribuovať cenné papiere alebo majetkové účasti ňou spravovaného zahraničného alternatívneho investičného fondu na území Slovenskej republiky a po splnení ďalších podmienok ustanovených v § 150h zákona o kolektívnom investovaní v znení platnom a účinnom v čase porušenia.
Spoločnosť International Investment Platform, o.c.p., a.s. je povinná zaplatiť uloženú pokutu do 30 dní od nadobudnutia právoplatnosti tohto rozhodnutia na účet Úradu vládneho auditu vedený v Štátnej pokladnici, číslo účtu: SK25 8180 0000 0070 0055 0741, konštantný symbol: 0558, variabilný symbol: 35771801.“. - 2022-07-21" | | Phone | 421232222600 | | Source : | EU ESMA Sanctions;PermID Open Data | | Date | 2025-05-21T02:14:03 |
Ricardo Jose Moron Hernandez
| Name: | Ricardo Jose Moron Hernandez | | Alias: | MORON HERNANDEZ, Ricardo Jose | | Birth Date: | 1982-12-19 | | Country | sk;ve | | Address | 841 04 BRATISLAVA;San Felipe de La Castellana Street, Caracas;Solosnicka 308/8, Karlova Ves, 841 04 Bratislava | | Sanctions | Reciprocal - 2020-07-23;VENEZUELA - Executive Order 13692 (Venezuela) | | Source : | US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-01-26T16:10:01 |
KTH Group Spol SRO
| Name: | KTH Group Spol SRO | | Alias: | KTH Group spol s ro; KTH Group spol. s.r.o.; KeiTiEich Hrup spol. s.r.o.; КейТіЕйч Груп спол. с.р.о. | | Country | sk | | Address | TESLOVA 18211/15, 82102 BRATISLAVA;Teslova 18211/15, 82102 Bratislava;Teslova 18211/15, Bratislava, Mestska Cast Ruzinov, 82102, Slovakia;Teslova 18211/15, mestska cast Ruzinov, BRATISLAVA, BRATISLAVSKY KRAJ, 821 02, Slovakia;Словацька Республіка, м. Братислава | | Sanctions | 772/2023 - active - 2023-11-23 - 2033-11-23;RUSSIA-EO14024 - Executive Order 14024 (Russia);Reciprocal - 2023-04-12 | | Source : | PermID Open Data;US OFAC Press Releases;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL);Ukraine NSDC State Register of Sanctions | | Date | 2026-01-31T16:05:18 |
OKOLIČANY, Róbert
| Name: | OKOLIČANY, Róbert | | Alias: | ROBERT OKOLICANY | | Birth Date: | 1975-09-17 | | Country | sk | | Sanctions | Murder, Endangering Public Safety, Prohibited Acquisition and Possession of Firearms, Establishing, Masterminding and Supporting a Criminal and Terrorist Group, Damaging of Thing of Another Bodily Injury | | Source : | Europe Most Wanted Fugitives;INTERPOL Red Notices | | Date | 2026-03-26T04:04:02 |
Phoenix Lines S.R.O.
| Name: | Phoenix Lines S.R.O. | | Alias: | Phoenix lines sro | | Country | sk | | Address | DUNAJSKA 7614/8, 81108 BRATISLAVA;Dunajska 7614/8, 81108 Bratislava;Dunajska 8, Stare Mesto, BRATISLAVA, BRATISLAVSKY KRAJ, 811 08, Slovakia | | Sanctions | BELARUS-EO14038 - Executive Order 14038 (Belarus);Reciprocal - 2024-04-15 | | Source : | PermID Open Data;US OFAC Press Releases;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-03-12T16:05:30 |
BAZUR Spol. S.R.O.
| Name: | BAZUR Spol. S.R.O. | | Country | sk | | Sanctions | Final judgement | | Source : | US CFTC Enforcement Actions | | Date | 2025-08-10T09:55:43 |
TATRA BANK
| Name: | TATRA BANK | | Alias: | Tatra banka, a.s. | | Country | sk | | Address | HODZOVO NAMESTIE 3 BRATISLAVA 811 06 BRATISLAVA SLOVAKIA;HODZOVO NAMESTIE 3 BRATISLAVA 81106 SLOVAKIA;Hodžovo námestie 3, 81106 Bratislava 1 | | Source : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data;EU Financial Instruments Reference Data System (FIRDS);Graph-based entity tagging;Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data;UK Financial Instruments Reference Data System (FIRDS) | | Date | 2026-02-23T18:57:39 |
Carovilli Trading SRO
| Name: | Carovilli Trading SRO | | Country | sk | | Address | ZAMOCKA 7074/30, BRATISLAVA 1, 81101 BRATISLAVA;Zamocka 30, BRATISLAVA, BRATISLAVSKY KRAJ, 811 01, Slovakia;Zamocka 7074/30, Bratislava 1 Bratislava 81101 Slovakia;Zamocka 7074/30, Bratislava 1, 81101 Bratislava | | Sanctions | RUSSIA-EO14024 - Executive Order 14024 (Russia);Reciprocal - 2024-05-01 | | Source : | OpenCorporates;PermID Open Data;Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List;US OFAC Press Releases;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-01-31T16:05:18 |
TATRA ASSET MANAGEMENT, SPRAV.SPOL. A.S.
| Name: | TATRA ASSET MANAGEMENT, SPRAV.SPOL. A.S. | | Alias: | Tatra Asset Management, sprav.spol., a.s.; Tatra Asset Management, správ. spol., a. s. | | Country | sk | | Address | HODZOVO NAMESTIE 3 TATRACENTRUM BRATISLAVA 811 06 SLOVAKIA;Hodžovo námestie 3, 811 06 Bratislava;TATRACENTRUM HODZOVO NAMESTIE 3 BRATISLAVA 811 06 BRATISLAVA SLOVAKIA | | Source : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data;Graph-based entity tagging;Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data;US FATCA Foreign Financial Institution (FFI) List | | Date | 2026-02-23T18:57:39 |
Lacno S.R.O.
| Name: | Lacno S.R.O. | | Alias: | Lacno; Lacno, s.r.o.; s.r.o. | | Country | sk | | Address | CINTORINSKA 9, 81108 BRATISLAVA;Cintorinska 9, 81108 Bratislava;Cintorinska, 9 811 08 Bratislava | | Sanctions | 82/2019 - expired - 2019-03-19 - 2022-03-19;CYBER2 - Executive Order 13694 (Cyber);Reciprocal - 2018-08-21 | | Source : | US OFAC Press Releases;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL);Ukraine NSDC State Register of Sanctions | | Date | 2026-03-05T16:04:03 |
Alhaitham Al Ali
| Name: | Alhaitham Al Ali | | Alias: | AL HAITHAM AL-ALI; AL HAYTHAM AL ALI; ALI, Alhaitham Al; Al Haitham al-Ali; Al Haytham Al Ali | | Birth Date: | 1972-03-17 | | Country | sk | | Sanctions | BELARUS-EO14038 - Executive Order 14038 (Belarus);Reciprocal - 2024-04-15 | | Source : | US OFAC Press Releases;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-03-12T16:05:30 |
Roman Banoczay Jr.
| Name: | Roman Banoczay Jr. | | Alias: | Roman Banoczay Sr. | | Country | sk | | Address | Bratislava, Slovakia | | Sanctions | Final judgement | | Source : | US CFTC Enforcement Actions | | Date | 2025-08-10T09:55:43 |
Ľuboš Martinák
| Name: | Ľuboš Martinák | | Alias: | Martinák, Ľuboš | | Birth Date: | 1958-07-14 | | Country | sk | | Email | lubos_martinak@nrsr.sk | | Source : | MySociety's EveryPolitician Legislators;PEP position annotations | | Date | 2026-03-16T09:37:31 |
Інкофф Аероспейс С.Р.О.
| Name: | Інкофф Аероспейс С.Р.О. | | Alias: | Incoff Aerospace S.R.O.; Incoff Group; Inkoff Aerospeis S.R.O.; "ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ ""ИНКОФФ АЭРОСПЕЙС""" | | Country | sk | | Address | Jana Smreka 2, 841 07 Bratislava;Mestska Cast Dubravka, 84101 Bratislavsky;Polianky 3327/5 Bratislava – Mestska Cast Dubravka, Bratislavsky, 84101;Словацька Республіка, м. Братислава (Jana Smreka 2, Bratislava – mestska cast Devinska Nova Ves, 84107). | | Sanctions | 726/2022 - active - 2022-10-19 - 2032-10-19;Entity List (EL) - Bureau of Industry and Security - For All Items Subject to the EAR (See §744.11 of the EAR). This license requirement may be overcome by License Exception GOV under §740.11(b)(2) and (e). - 2022-03-09 | | Source : | Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data;Russian Unified State Register of Legal Entities;US Trade Consolidated Screening List (CSL);Ukraine NSDC State Register of Sanctions | | Date | 2026-01-12T10:23:21 |
CAPITAL MARKETS, O.C.P., A.S.
| Name: | CAPITAL MARKETS, O.C.P., A.S. | | Alias: | Capital Markets ocp as | | Country | sk | | Address | STUROVA 6 BRATISLAVA 81102 BRATISLAVA SLOVAKIA;STUROVA 6 BRATISLAVA 81102 SLOVAKIA;Slavicie udolie 106, Stare mesto, BRATISLAVA, BRATISLAVSKY KRAJ, 811 02, Slovakia | | Sanctions | "MiFID - Národná banka Slovenska, orgán dohľadu príslušný podľa § 135 zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov (ďalej len „zákon o cenných papieroch“), útvar dohľadu nad finančným trhom, úsek dohľadu a finančnej stability (ďalej aj „Národná banka Slovenska“ alebo „útvar dohľadu“), príslušný na konanie a rozhodovanie v prvom stupni podľa § 29 ods. 1 zákona č. 747/2004 Z. z. o dohľade nad finančným trhom a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov (ďalej len „zákon o dohľade“)
u k l a d á
podľa § 144 ods. 1 písm. e) zákona o cenných papieroch spoločnosti CAPITAL MARKETS, o.c.p., a.s., so sídlom Pribinova 6, 811 09 Bratislava, IČO: 36853054 zapísaná v Obchodnom registri Okresného súdu Bratislava I., Oddiel: Sa, Vložka číslo: 4295/B (ďalej ako „spoločnosť CAPITAL MARKETS“ alebo „účastník konania“) pokutu vo výške 35 000 eur (slovom: tridsaťpäť tisíc eur), na základe zistení nedostatkov za obdobie od 01.01.2017 do 30.06.2018 (ďalej len „dohliadané obdobie“) v činnosti spoločnosti CAPITAL MARKETS dohľadom na mieste, vykonanom v sídle spoločnosti CAPITAL MARKETS na základe písomného poverenia Národnej banky Slovenska na vykonanie dohľadu na mieste č. NBS1-000-027-168 zo dňa 02.08.2018, a to za:
1. porušenie § 73c prvá veta zákona o cenných papieroch (do 02.01.2018 porušenie § 73c ods. 1 prvá veta zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení platnom a účinnom do 02.01.2018 (ďalej len „zákon o cenných papieroch v znení platnom a účinnom do 02.01.2018“) tým, že informácie v marketingovom materiáli spoločnosti CAPITAL MARKETS distribuované klientom a potenciálnym klientom v období od 01.01.2018 do apríla 2018 pod názvom „Riadené portfólia 2017“ o výkonnosti investičnej stratégie „Dynamická EUR Hodnotové portfólio“ za obdobie od 01.01.2017 do 31.12.2017 boli uvádzané nejednoznačne a zavádzajúco, pretože spoločnosť CAPITAL MARKETS použila pri výpočte celkového priemeru výkonnosti investičnej stratégie „Dynamická EUR Hodnotové portfólio“, nesprávne údaje o výkonnosti klientov predmetnej investičnej stratégie z informačného systému CAPITOL;
2. porušenie článku 21 ods. 2 delegovaného nariadenia komisie (EÚ) 2017/565 z 25.04.2016, ktorým sa dopĺňa smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ, pokiaľ ide o organizačné požiadavky a podmienky výkonu činnosti investičných spoločností, ako aj o vymedzené pojmy na účely uvedenej smernice (ďalej len „delegované nariadenie 2017/565“) tým, že v období od 03.01.2018 do 30.06.2018 nemala spoločnosť CAPITAL MARKETS za účelom minimalizovania operačných rizík stanovené také účinné systémy a postupy, ktoré by zaistili bezpečnosť a integritu oddelenia Dealingu;
3. porušenie § 73c prvá veta zákona o cenných papieroch v spojení s článkom 44 ods. 2 písm. c) a ods. 4 písm. d) delegovaného nariadenia 2017/565 (do 02.01.2018 porušenie § 73c ods. 1 prvá veta zákona o cenných papieroch v znení platnom a účinnom do 02.01.2018) tým, že spoločnosť CAPITAL MARKETS vo svojom marketingovom materiáli Financial News 2018 v článku „Hodnotové portfólia spoločnosti CAPITAL MARKETS o.c.p.“ zreteľným spôsobom neupozornila klientov a potenciálnych klientov o tom, že údaje o výnosoch investičných stratégii spoločnosti CAPITAL MARKETS pri riadení portfólií klientov sa týkajú minulosti, a že výkonnosť v minulosti nie je spoľahlivým ukazovateľom budúcich výsledkov;
4. porušenie § 73c prvá veta zákona o cenných papieroch v spojení s článkom 50 ods. 8 prvá veta delegovaného nariadenia 2017/565 (do 02.01.2018 porušenie § 73c ods. 1 prvá veta zákona o cenných papieroch v znení platnom a účinnom do 02.01.2018) tým, že informácia, ktorá bola v dohliadanom období zverejnená na webovom sídle spoločnosti CAPITAL MARKETS v časti „Informácie podľa MiFID - Vzorový výpočet poplatkov - Príklady poplatkov štrukturálne pre portfólio Klasik, Hodnotové a Indexové“ týkajúca sa tabuľkového vzorového príkladu predbežných poplatkov, ktoré spoločnosť CAPITAL MARKETS mohla klientovi účtovať pri poskytovaní investičnej služby podľa § 6 ods. 1 písm. d) zákona o cenných papieroch riadenie portfólia jednorazovo alebo priebežne bola zavádzajúca, pretože tabuľkový vzorový príklad predbežných poplatkov nevychádzal z historických údajov spoločnosti CAPITAL MARKETS;
5. porušenie § 71n ods. 3 v spojení s § 73b ods. 1 zákona o cenných papieroch tým, že spoločnosť CAPITAL MARKETS v prípade distribúcie dvoch emisií dlhopisov XXXX a XXXX, ktoré emitovala spoločnosť XXXX nepostupovala v období od 01.04.2018 do 30.06.2018 pri poskytovaní investičných služieb s odbornou starostlivosťou v záujme svojich klientov, pretože nezaviedla vhodné opatrenia a postupy, ktoré by jej zabezpečili dostatok informácií o distribuovaných dlhopisoch od emitenta, spoločnosti XXXX;
6. porušenie § 71n ods. 2 a ods. 5 v spojení s § 73b ods. 1 zákona o cenných papieroch tým,
že spoločnosť CAPITAL MARKETS v prípade distribúcie dvoch emisií dlhopisov XXXX aXXXX ktoré emitovala spoločnosť XXXX nepostupovala v období od 01.04.2018 do 30.06.2018 pri poskytovaní investičných služieb s odbornou starostlivosťou v záujme svojich klientov, pretože nedostatočne posúdila zlučiteľnosť uvedených dlhopisov s potrebami svojich klientov;
7. porušenie § 73b ods. 1 zákona o cenných papieroch tým, že spoločnosť CAPITAL MARKETS nepostupovala pri poskytovaní investičných služieb s odbornou starostlivosťou v záujme svojich klientov, pretože v období najneskôr od marca 2018 do 30.06.2018 najmenej v troch prípadoch uzavrela také dodatky k platným Zmluvám o finančnom sprostredkovaní, ktorými umožnila preniesť na samostatného finančného agenta zodpovednosť za vykonanie investičnej služby podľa § 6 ods. 1 písm. g) zákona o cenných papieroch umiesťovanie finančných nástrojov bez pevného záväzku, konkrétne dlhopisov XXXX a XXXX , ktoré v roku 2018 emitovala spoločnosť XXX;
8. porušenie § 73b ods. 1 zákona o cenných papieroch tým, že spoločnosť CAPITAL MARKETS nepostupovala pri poskytovaní investičných služieb s odbornou starostlivosťou v záujme svojich klientov, pretože v období najneskôr od apríla 2018 do 30.06.2018 najmenej v dvoch prípadoch zodpovednosť za vykonanie investičnej služby podľa § 6 ods. 1 písm. g) zákona o cenných papieroch umiesťovanie finančných nástrojov bez pevného záväzku preniesla na samostatných finančných agentov, ktorí namiesto spoločnosti CAPITAL MARKETS zabezpečili predaj dlhopisov XXXX a XXXX emitovaných v roku 2018 spoločnosťou XXXX. - 2021-09-28" | | Phone | 421221009986 | | Source : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data;EU ESMA Sanctions;PermID Open Data;US FATCA Foreign Financial Institution (FFI) List | | Date | 2026-01-23T11:35:01 |
Hotel Holding, S.R.O.
| Name: | Hotel Holding, S.R.O. | | Alias: | Hotel Holding sro | | Country | sk | | Address | BRATISLAVA;Bratislava;Slovakia | | Sanctions | GLOMAG - Executive Order 13818 (Global Magnitsky);Reciprocal - 2019-12-10 | | Source : | OpenCorporates;PermID Open Data;US OFAC Press Releases;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-02-01T02:14:02 |
Sprava A Inkaso Pohladavok, S.R.O.
| Name: | Sprava A Inkaso Pohladavok, S.R.O. | | Alias: | SPRAVA SLUZIEB DONOVALY S.R.O.; Sprava a inkaso pohladavok s r o; Sprava sluzieb Donovaly s.r.o. | | Country | sk | | Address | BRATISLAVA;Bratislava;Slovakia | | Sanctions | GLOMAG - Executive Order 13818 (Global Magnitsky);Reciprocal - 2019-12-10 | | Source : | PermID Open Data;US OFAC Press Releases;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-02-26T02:40:49 |
Alexander Sako
| Name: | Alexander Sako | | Country | sk | | Source : | Slovakia Public Officials | | Date | 2025-11-20T14:24:10 |
Milan Kurčík
| Name: | Milan Kurčík | | Country | sk | | Source : | Slovakia Public Officials | | Date | 2025-11-20T05:17:02 |
Блашкова Любиця
| Name: | Блашкова Любиця | | Alias: | Blashkova Liubytsia; Blaskova Lubica | | Birth Date: | 1955-05-31 | | Country | sk | | Address | Словацька Республіка, м. Братислава | | Sanctions | 726/2022 - active - 2022-10-19 - 2027-10-19 | | Source : | Ukraine NSDC State Register of Sanctions | | Date | 2026-01-06T08:22:01 |
INFINITY ELITE, O.C.P., A.S.
| Name: | INFINITY ELITE, O.C.P., A.S. | | Alias: | Infinity Elite ocp as | | Country | sk | | Address | STUROVA 11 BRATISLAVA 81102 BRATISLAVA SLOVAKIA;STUROVA 11 BRATISLAVA 81102 SLOVAKIA;Sturova 11, BRATISLAVA, BRATISLAVSKY KRAJ, 811 02, Slovakia;Sturova 11, Stare Mesto, BRATISLAVA, BRATISLAVSKY KRAJ, 811 02, Slovakia | | Sanctions | "MiFID - NBS uložila rozhodnutím č. sp.: NBS1-000-001-547, č.z.: 100-000-034-106 zo dňa 13.04.2017podľa § 144 ods. 1 písm. e) zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov (ďalej len „zákon o cenných papieroch“) pokutu 15 000 eur spoločnosti Infinity Capital, o.c.p., a.s., IČO: 47 232 498, so sídlom Štúrova 11, 811 02 Bratislava za porušenie:
a) ustanovenia § 75 ods. 1 zákona o cenných papieroch v spojení s ustanovením čl. 8 bod 1 písm. b) a písm. e) Nariadenia Komisie (ES) č. 1287/2006, ktorým sa vykonáva smernica Európskeho parlamentu a Rady 2004/39/ES, pokiaľ ide o povinnosti pri vedení záznamov pre investičné spoločnosti, oznamovanie transakcií, priehľadnosť trhu, prijatie finančných nástrojov na obchodovanie a vymedzené pojmy na účely tejto smernice tým, že spoločnosť Infinity Capital, o.c.p., a.s. v období od 01.01.2015 do 29.02.2016 neviedla denník o prijatých pokynoch klientov a obchodoch uzavretých na základe týchto pokynov v súlade s osobitným predpisom, t.j. Nariadením Komisie (ES) č. 1287/2006;
b) ustanovenia § 73b ods. 1 prvá veta zákona o cenných papieroch tým, že spoločnosť Infinity Capital, o.c.p., a.s. v rámci investičnej služby riadenie portfólia nakúpila svojim klientom podielové listy podielového fondu NOVA Green Energy otevřený podílový fond AVANT investiční společnost, a.s., ISIN CZ0008474053, pričom nedodržala minimálne limity stanovené v štatúte tohto fondu, t.j. minimálnu výšku vstupnej investície jedného podielnika 125 000 eur;
c) ustanovenia § 54 ods. 7 zákona o cenných papieroch v spojení s ustanovením § 31 ods. 1 zákona č. 492/2009 Z. z. o platobných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov tým, že spoločnosť Infinity Capital, o.c.p., a.s. v období od 09.03.2015 do 22.06.2015 na základe pokynov klienta na transfer, prevádzala prostredníctvom klientskych účtov, finančné prostriedky klienta na účty tretích strán bez vykonania obchodu, čím vykonávala platobnú službu, ktorú je možné vykonávať len na základe povolenia na poskytovanie platobných služieb udeleného Národnou bankou Slovenska, čím zároveň vykonávala pre iné osoby iné činnosti ako investičné služby;
d) ustanovenia § 74c ods. 1 zákona o cenných papieroch tým, že spoločnosť Infinity Capital, o.c.p., a.s. realizovala mimoriadne vysokú finančnú operáciu v porovnaní s celkovou hodnotou vlastných zdrojov, tým že poskytla finančné prostriedky vo výške 700 000 eur v podobe úveru spoločnosti ELVEA Holding a.s., Zámocká 22, 811 01 Bratislava, IČO: 47 427 493, čím sa vystavila vysokému riziku likvidity. - 2017-05-05" | | Phone | 421238101979 | | Source : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data;EU ESMA Sanctions;PermID Open Data | | Date | 2025-05-21T02:14:03 |
SYMPATIA FINANCIE, O.C.P., A.S.
| Name: | SYMPATIA FINANCIE, O.C.P., A.S. | | Alias: | Sympatia Financie o.c.p., a.s.; Sympatia Financie ocp as; VALOR, o.c.p., a.s. | | Country | sk | | Address | TRNAVSKA CESTA 50 BRATISLAVA 821 02 BRATISLAVA SLOVAKIA;TRNAVSKA CESTA 50 BRATISLAVA 821 02 SLOVAKIA;Vajnorska 21 A, BRATISLAVA, BRATISLAVSKY KRAJ, 831 03, Slovakia;Vajnorska 21 A, Nove Mesto, BRATISLAVA, BRATISLAVSKY KRAJ, 831 03, Slovakia | | Sanctions | "MiFID - Národná banka Slovenska, orgán dohľadu príslušný podľa § 135 ods. 3 zákona
č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov (ďalej len zákon o cenných papieroch), útvar dohľadu nad finančným trhom, úsek dohľadu a finančnej stability, príslušný na konanie a rozhodovanie v prvom stupni podľa § 1 ods. 1, 2 a 3 písm. a) v spojení s § 5 ods. 1 a 2 a § 16 ods. 1 a 2 posledná veta a podľa § 29 ods. 1 zákona č. 747/2004 Z. z. o dohľade nad finančným trhom a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov (ďalej len zákon o dohľade)
u k l a d á
podľa § 144 ods. 1 písm. e) zákona o cenných papieroch obchodníkovi s cennými papiermi – spoločnosti VALOR o.c.p., a. s., so sídlom Hviezdoslavovo nám. 25, 811 02 Bratislava, IČO: 47 256 982, zapísanej v Obchodnom registri Mestského súdu Bratislava III, oddiel: Sa, vložka č.: 6100/B pokutu vo výške 20 000 eur (slovom dvadsaťtisíc eur) na základe nedostatkov v činnosti spoločnosti VALOR o.c.p., a. s. zistených v rámci dohliadaného obdobia od 1.1.2022 do 31.3.2023 (ďalej len dohliadané obdobie) dohľadom na mieste vykonanom v sídle spoločnosti VALOR o.c.p., a. s. od 2.5.2023 do 26.5.2023 (ďalej len dohľad na mieste) na základe písomného poverenia Národnej banky Slovenska zo dňa 30.3.2023, č. sp.: NBS1-000-083-524, a to za:
porušenie § 71h ods. 1 druhá veta a § 73b ods. 1 zákona o cenných papieroch tým, že spoločnosť VALOR o.c.p., a. s. nepostupovala pri poskytovaní investičných služieb v súlade so zásadami poctivého obchodného styku, čestne, spravodlivo a s odbornou starostlivosťou v záujme svojich klientov, keďže zverené peňažné prostriedky a finančné nástroje klientov využila v čase od 31.8.2022 minimálne do 31.3.2023 vo vlastný prospech na obchodovanie na svoj vlastný účet tým spôsobom, že so spoločnosťou XXX, so sídlom XXX, IČO: XXX (ďalej len XXX) dňa XXX uzatvorila XXX (ďalej len XXX), neskôr zmenenú XXX zo dňa XXX, na základe ktorej mala spoločnosť XXX obhospodarovať majetok spoločnosti VALOR o.c.p., a. s., avšak na jej základe obhospodarovala majetok klientov spoločnosti VALOR o.c.p., a. s., o čom klienti spoločnosti VALOR o.c.p., a. s. neboli informovaní, a teda s predmetným postupom nevyjadrili súhlas; spoločnosť VALOR o.c.p., a. s. zároveň v XXX deklarovala vykonávanie obchodov vo vlastnom mene a na vlastný účet, tiež to, že finančné prostriedky nad 15 000 eur sú vo vlastníctve spoločnosti VALOR o.c.p., a. s.; samotná podstata a účel XXX bol taktiež neopodstatnený, keďže dohodnutá investičná stratégia v XXX zahŕňala algoritmické obchodovanie s CFD, ktoré je hlavnou činnosťou spoločnosti VALOR o.c.p., a. s. ako obchodníka s cennými papiermi;
porušenie § 75 ods. 1 zákona o cenných papieroch v spojení s čl. 74 prvá veta a čl. 75 prvá veta Delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2017/565 z 25. apríla 2016, ktorým sa dopĺňa smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ, pokiaľ ide o organizačné požiadavky a podmienky výkonu činnosti investičných spoločností, ako aj o vymedzené pojmy na účely uvedenej smernice (ďalej len Delegované nariadenie 2017/565) tým, že spoločnosť VALOR o.c.p., a. s. v dohliadanom období,
t. j. v čase od 1.1.2022 do 31.3.2023 náležite nezabezpečila uchovávanie záznamov o poskytnutých investičných službách, systémoch, postupoch a vykonávaných transakciách, pričom pri každom počiatočnom pokyne prijatom od klienta, ako ani pri každom prijatom počiatočnom rozhodnutí obchodovať bezodkladne nezaznamenávala prinajmenšom podrobné údaje vymedzené v oddiele 1 prílohy IV Delegovaného nariadenia 2017/565 a tiež bezodkladne po prijatí príkazu klienta alebo po prijatí rozhodnutia obchodovať nezaznamenávala prinajmenšom podrobné údaje stanovené v oddiele 2 prílohy IV Delegovaného nariadenia 2017/565, keďže spoločnosť VALOR o.c.p., a. s. sa v priebehu dohliadaného obdobia v záznamoch vedených v súlade s § 75 ods. 1 zákona o cenných papieroch generovaných z informačného systému AMS (ďalej len denník obchodníka) zvlášť pre riadenie portfólia v rámci investičnej služby riadenie portfólia podľa § 6 ods. 1 písm. d) zákona o cenných papieroch (ďalej len riadenie portfólia), zvlášť pre transakcie vykonané na základe pokynov klientov v rámci investičnej služby prijatie a postúpenie pokynu klienta týkajúceho sa jedného alebo viacerých finančných nástrojov podľa § 6 ods. 1 písm. a) zákona o cenných papieroch (ďalej len prijatie a postúpenie pokynu klienta) a osobitne v rámci investičnej služby vykonanie pokynu klienta na jeho účet podľa § 6 ods. 1 písm. b) zákona o cenných papieroch (ďalej len vykonanie pokynu klienta na jeho účet) dopustila systémových chýb, a to:
pri pokynoch portfólio managera pri riadení portfólia nebol uvedený údaj určujúci algoritmus (ID Algo) zodpovedný za investičné rozhodnutie; v súvislosti s identifikátorom B / S („buy / sell“) bol uvedený nákup / predaj finančného nástroja napriek tomu, že nešlo o skutočný obchod s finančným nástrojom, ale o finančné alebo majetkové vysporiadanie transakcie;
v denníku obchodníka boli ako obchody vykonané na pokyn klienta uvedené taktiež transakcie súvisiace s predčasnýmsplatením dlhopisov, avšak tieto boli spoločnosťou VALOR o.c.p., a. s. držané pre klientov v rámci držiteľskej správy
pri poskytovaní vedľajšej služby úschova a správa finančných nástrojov na účet klienta, vrátane držiteľskej správy a súvisiacich služieb, najmä správy peňažných prostriedkov a finančných zábezpek podľa § 6 ods. 2 písm. a) zákona o cenných papieroch (ďalej len držiteľská správa finančných nástrojov), a teda v danom prípade išlo len o plnenie plynúce z držania finančného nástroja na účet klienta;
v denníku obchodníka nebol uvádzaný dátum platnosti pokynu klienta;
v denníku obchodníka nebol uvádzaný druh pokynu, ktorý mohol byť zadaný zo strany klienta;
pri pokynoch klientov na nákup a predaj finančných nástrojov, ako ani pri pokynoch portfólio manažéra pri riadení portfólia nebol zaznamenaný čas prijatia pokynu klienta, ani čas prijatia rozhodnutia portfólio manažéra pri riadení portfólia, pričom čas zaznamenaný v denníku obchodníka bol automaticky vygenerovaný z informačného systému AMS;
v rámci denníka obchodníka absentuje údaj o dátume a čase postúpenia pokynu, taktiež názov osoby, ktorej bol pokyn postúpený; do denníka obchodníka vstupovali len reálne uskutočnené pokyny klientov na nákup / predaj finančných nástrojov, tiež pokyny na základe rozhodnutia portfólio manažéra pri riadení portfólia; pokyny, ku ktorých realizácii nedošlo,
sa v informačnom systéme AMS nenachádzali, a teda neboli uvedené ani v denníku obchodníka;
III. porušenie § 77 ods. 8 prvá a tretia veta zákona o cenných papieroch v spojení s čl. 26 ods. 1 prvá veta a ods. 2 Nariadenia Európskeho parlamentu a rady (EÚ) č. 600/2014 z 15. mája 2014 o trhoch s finančnými nástrojmi, ktorým sa mení nariadenie (EÚ) č. 648/2012 (ďalej len Nariadenie MiFIR) a v spojení s § 3 ods. 1 a 5 Opatrenia Národnej banky Slovenska z 29. júla 2014 č. 13/2014 o predkladaní výkazov, hlásení a iných správ obchodníkmi s cennými papiermi a pobočkami obchodníkov s cennými papiermi na účely vykonávania dohľadu v znení neskorších predpisov (ďalej len Opatrenie č. 13/2014) tým, že spoločnosť VALOR o.c.p., a. s. v rámci dohliadaného obdobia, t. j. v čase od 1.1.2022 do 31.3.2023 neoznámila Národnej banke Slovenska v rámci hlásenia uvedeného v § 1 ods. 1 písm. f) Opatrenia č. 13/2014 – hlásenie o uzatvorených obchodoch Ocp (BMO) 16-99 vypracované podľa osobitných predpisov (Nariadenie MiFIR) úplné a presné podrobné údaje týkajúce sa transakcií s finančnými nástrojmi uvedenými pod písmenami a) až c) čl. 26 ods. 2 Nariadenia MiFIR bez ohľadu na to, či sa transakcie vykonali na obchodnom mieste, a to čo najskôr, avšak najneskôr na záver nasledujúceho pracovného dňa elektronicky v informačnom systéme Štatistický zberový portál, pričom uvedené sa týka nasledovných prípadov
v rámci obdobia od 1.1.2022 do 31.3.2022:
šesť obchodov na pokyn klienta v objeme 78 251,53 eur päť obchodov pri riadení portfólia v objeme 164 532,08 eur;
v rámci obdobia od 1.4.2022 do 30.6.2022:
jeden obchod na pokyn klienta v objeme 49 999,86 eur;
10 980 obchodov pri riadení portfólia v objeme 1 153 687,01 eur;
v rámci obdobia od 1.7.2022 do 30.9.2022:
5 706 obchodov pri riadení portfólia v objeme 150 615,16 eur;
v rámci obdobia od 1.10.2022 do 31.12.2022:
20 obchodov na pokyn klienta v objeme 2 301 031,40 eur;
7 304 obchodov pri riadení portfólia v objeme 849 861,88 eur;
v rámci obdobia od 1.1.2023 do 31.3.2023:
186 obchodov na pokyn klienta v objeme 47 437 854,78 eur;
2 857 obchodov pri riadení portfólia v objeme 610 043,89 eur;
porušenie § 77 ods. 8 tretia veta zákona o cenných papieroch tým, že údaje obsiahnuté v štvrťročne predkladaných hláseniach v informačnom systéme Štatistický zberový portál predložených spoločnosťou VALOR o.c.p., a. s. za dohliadané obdobie, t. j. za čas od 1.1.2022 do 31.3.2023, a to
hláseniach Ocp (PIS) 2-04 – Hlásenie o poskytovaných investičných službách, investičných činnostiach a vedľajších službách v zmysle § 1 ods. 1 písm. e) Opatrenia č. 13/2014 [ďalej len hlásenie Ocp (PIS) 2-04] a
hláseniach Ocp (PUK) 13-04 – Hlásenie o poplatkoch účtovaných klientom v zmysle
1 ods. 1 písm. d) Opatrenia č. 13/2014 [ďalej len hlásenie Ocp (PUK) 13-04]
neposkytovali pravdivý obraz o hlásených skutočnostiach, keďže obsahovali chyby, nepresnosti a nedostatky, a to konkrétne:
a) v hlásení Ocp (PIS) 2-04 za obdobie od 1.1.2022 do 31.3.2022 boli nesprávne vykázané nasledovné údaje:
– v riadku 2b objem obchodov vykonaných v rámci investičnej služby vykonanie pokynu klienta na jeho účet s dlhopismi vo výške 702 000 eur, pričom na základe informácie od spoločnosti VALOR o.c.p., a. s. tieto transakcie nemali byť vykázané, keďže išlo len o prijatie dlhopisov do úschovy a správy v rámci poskytnutia vedľajšej služby držiteľská správa finančných nástrojov;
– v riadku 19 bolo uvedené, že spoločnosť VALOR o.c.p., a. s. poskytla trom klientom investičnú službu podľa § 6 ods. 1 písm. e) zákona o cenných papieroch – investičné poradenstvo (ďalej len investičné poradenstvo), avšak táto služba nebola poskytnutá žiadnemu klientovi;
– v riadkoch 23 až 24 boli do počtu klientov a priemerného objemu finančných nástrojov
pri poskytnutí vedľajšej služby držiteľská správa finančných nástrojov zahrnuté aj údaje týkajúce sa úschovy a správy listinných cenných papierov;
b) v hlásení Ocp (PIS) 2-04 za obdobie od 1.4.2022 do 30.6.2022 boli nesprávne vykázané nasledovné údaje:
– v riadku 1b objem obchodov vykonaných v rámci investičnej služby vykonanie pokynu klienta na jeho účet s akciami vo výške 245 000 eur, pričom na základe informácie od spoločnosti VALOR o.c.p., a. s. tieto obchody nemali byť vykázané, keďže išlo o obchody s akciami vykonané pri poskytnutí investičnej služby riadenie portfólia;
– v riadku 2b objem obchodov vykonaných v rámci investičnej služby vykonanie pokynu klienta na jeho účet s dlhopismi vo výške 57 000 eur, pričom na základe informácie od spoločnosti VALOR o.c.p., a. s. tieto transakcie nemali byť vykázané, keďže išlo len o prijatie dlhopisov do úschovy a správy, a teda o poskytnutie vedľajšej služby držiteľská správa finančných nástrojov;
– v riadku 3b objem obchodov vykonaných v rámci investičnej služby vykonanie pokynu klienta na jeho účet s podielovými listami vo výške 151 000 eur, pričom na základe informácie od spoločnosti VALOR o.c.p., a. s. tieto transakcie nemali byť vykázané, keďže išlo o obchody s podielovými listami vykonané pri poskytnutí investičnej služby riadenie portfólia;
– v riadku 7b objem obchodov vykonaných v rámci investičnej služby vykonanie pokynu klienta na jeho účet so zahraničnými podielovými listami vo výške 1 142 000 eur, pričom na základe informácie od spoločnosti VALOR o.c.p., a. s. mal byť objem týchto obchodov vykázaný iba vo výške 50 000 eur, keďže zvyšný objem obchodov predstavovali obchody uskutočnené v rámci poskytnutia investičnej služby riadenie portfólia; predmetné obchody v správnom objeme 50 000 eur mali byť zároveň vykázané v riadku 7a, keďže išlo o poskytnutie investičnej služby prijatie a postúpenie pokynu klienta;
– v riadku 19 bolo uvedené, že spoločnosť VALOR o.c.p., a. s. poskytla trom klientom investičnú službu investičné poradenstvo, avšak táto služba nebola poskytnutá žiadnemu klientovi;
– v riadkoch 23 až 24 boli do počtu klientov a priemerného objemu finančných nástrojov pri poskytnutí vedľajšej služby držiteľská správa finančných nástrojov zahrnuté aj údaje týkajúce sa úschovy a správy listinných cenných papierov;
c) v hlásení Ocp (PIS) 2-04 za obdobie od 1.7.2022 do 30.9.2022 boli nesprávne vykázané nasledovné údaje:
– v riadku 1b objem obchodov vykonaných v rámci investičnej služby vykonanie pokynu klienta na jeho účet s akciami vo výške 137 000 eur, pričom na základe informácie od spoločnosti VALOR o.c.p., a. s. tieto obchody nemali byť vykázané, keďže išlo o obchody s akciami vykonané pri poskytnutí investičnej služby riadenie portfólia;
– v riadku 5b objem obchodov vykonaných v rámci investičnej služby vykonanie pokynu klienta na jeho účet s inými cennými papiermi vo výške 100 000 eur, pričom na základe informácie od spoločnosti VALOR o.c.p., a. s. tieto obchody nemali byť vykázané, keďže išlo o obchody so štruktúrovanými produktmi vykonané pri poskytnutí investičnej služby riadenie portfólia;
– v riadku 7b objem obchodov vykonaných v rámci investičnej služby vykonanie pokynu klienta na jeho účet so zahraničnými podielovými listami vo výške 14 000 eur, pričom na základe informácie od spoločnosti VALOR o.c.p., a. s. tieto obchody nemali byť vykázané, keďže išlo o obchody so zahraničnými podielovými listami vykonané pri poskytnutí investičnej služby riadenie portfólia;
– v riadku 19 bolo uvedené, že spoločnosť VALOR o.c.p., a. s. poskytla trom klientom investičnú službu investičné poradenstvo, avšak táto služba nebola poskytnutá žiadnemu klientovi;
– v riadkoch 23 až 24 boli do počtu klientov a priemerného objemu finančných nástrojov
pri poskytnutí vedľajšej služby držiteľská správa finančných nástrojov zahrnuté aj údaje týkajúce sa úschovy a správy listinných cenných papierov;
d) v hlásení Ocp (PIS) 2-04 za obdobie od 1.10.2022 do 31.12.2022 boli nesprávne vykázané nasledovné údaje:
– v riadku 1a objem obchodov vykonaných v rámci investičnej služby prijatie a postúpenie pokynu klienta s akciami vo výške 145 000 eur, pričom na základe informácie od spoločnosti VALOR o.c.p., a. s. tieto obchody mali byť vykázané v celkovom objeme 2 265 000 eur;
– v riadku 1b objem obchodov vykonaných v rámci investičnej služby vykonanie pokynu klienta na jeho účet s akciami vo výške 2 727 000 eur, pričom na základe informácie od spoločnosti VALOR o.c.p., a. s. tieto obchody mali byť vykázané v celkovom objeme 31 000 eur;
– v riadku 4b, stĺpec 2 objem obchodov vykonaných v rámci investičnej služby vykonanie pokynu klienta na jeho účet s inými prevoditeľnými cennými papiermi vo výške 95 000 eur, pričom na základe informácie od spoločnosti VALOR o.c.p., a. s. tieto obchody nemali byť vykázané, keďže išlo o obchody vykonané pri poskytnutí investičnej služby riadenie portfólia;
– v riadku 7b objem obchodov vykonaných v rámci investičnej služby vykonanie pokynu klienta na jeho účet so zahraničnými podielovými listami vo výške 423 000 eur, pričom na základe informácie od spoločnosti VALOR o.c.p., a. s. tieto obchody mali byť vykázané len vo výške 36 000 eur, keďže zvyšok obchodov so zahraničnými podielovými listami bol vykonaný pri poskytnutí investičnej služby riadenie portfólia;
– v riadku 8a poskytujúcom informáciu o objeme obchodov vykonaných v rámci investičnej služby prijatie a postúpenie pokynu klienta s derivátmi typu A spoločnosť VALOR o.c.p., a. s. neuviedla skutočne realizované obchody vo výške 1 000 eur;
– v riadku 19 bolo uvedené, že spoločnosť VALOR o.c.p., a. s. poskytla trom klientom investičnú službu investičné poradenstvo, avšak táto služba nebola poskytnutá žiadnemu klientovi;
– v riadkoch 23 až 24 boli do počtu klientov a priemerného objemu finančných nástrojov pri poskytnutí vedľajšej služby držiteľská správa finančných nástrojov zahrnuté aj údaje týkajúce sa úschovy a správy listinných cenných papierov;
e) v hlásení Ocp (PIS) 2-04 za obdobie od 1.1.2023 do 31.3.2023 boli nesprávne vykázané nasledovné údaje:
– v riadkoch 1a a 1b spoločnosť VALOR o.c.p., a. s. uviedla objemy obchodov v rámci investičných služieb prijatie a postúpenie pokynu klienta a vykonanie pokynu klienta na jeho účet s akciami, avšak podľa denníka obchodníka spoločnosť VALOR o.c.p., a. s. zahrnula do vykázaných objemov taktiež objem finančných nástrojov súvisiacich s poskytnutím vedľajšej služby držiteľská správa finančných nástrojov; v uvedených objemoch spoločnosť VALOR o.c.p., a. s. taktiež nesprávne rozlišovala investičnú službu prijatie a postúpenie pokynu klienta a investičnú službu vykonanie pokynu klienta na jeho účet;
– v riadku 2a uviedla spoločnosť VALOR o.c.p., a. s. objem obchodov vykonaných v rámci investičnej služby prijatie a postúpenie pokynu klienta s dlhopismi vo výške 1 086 000 eur, pričom podľa denníka obchodníka spoločnosť VALOR o.c.p., a. s. takéto obchody nevykonala;
– v riadku 3a uviedla spoločnosť VALOR o.c.p., a. s. objem obchodov vykonaných v rámci investičnej služby prijatie a postúpenie pokynu klienta s podielovými listami vo výške 248 000 eur, avšak podľa denníka obchodníka spoločnosť VALOR o.c.p., a. s. v danom štvrťroku (od 1.1.2023 do 31.3.2023) vykonala obchod vo výške 44 000 eur v rámci investičnej služby vykonanie pokynu klienta na jeho účet;
– v riadku 7a uviedla spoločnosť VALOR o.c.p., a. s. objem obchodov vykonaných v rámci investičnej služby prijatie a postúpenie pokynu klienta so zahraničnými podielovými listami vo výške 35 000 eur, avšak podľa denníka obchodníka mala spoločnosť VALOR o.c.p., a. s. správne vykázať objem obchodov vo výške 1 090 000 eur;
– v riadku 7b uviedla spoločnosť VALOR o.c.p., a. s. objem obchodov vykonaných v rámci investičnej služby vykonanie pokynu klienta na jeho účet so zahraničnými podielovými listami vo výške 3 513 000 eur, avšak podľa denníka obchodníka mala spoločnosť VALOR o.c.p., a. s. správne vykázať objem obchodov vo výške 1 090 000 eur;
– v riadku 19 bolo uvedené, že spoločnosť VALOR o.c.p., a. s. poskytla trom klientom investičnú službu investičné poradenstvo, avšak táto služba nebola poskytnutá žiadnemu klientovi;
– na základe informácií z denníka obchodníka za obdobie daného štvrťroku (od 1.1.2023 do 31.3.2023) spoločnosť VALOR o.c.p., a. s. postupovala pokyny klienta v rámci investičnej služby prijatie a postúpenie pokynu klienta na nákup / predaj opcií v objeme 17 917 eur XXX obchodníkovi s cennými papiermi XXX – uvedené obchody súvisiace s derivátmi typu A (opcie) vykázala spoločnosť VALOR o.c.p., a. s. v riadku 8b ako investičnú službu vykonanie pokynu klienta na jeho účet, pričom tieto derivátové obchody mali byť správne vykázané v riadku 8a v rámci investičnej služby prijatie a postúpenie pokynu klienta;
– v riadkoch 23 až 24 boli do počtu klientov a priemerného objemu finančných nástrojov pri poskytnutí vedľajšej služby držiteľská správa finančných nástrojov zahrnuté aj údaje týkajúce sa úschovy a správy listinných cenných papierov;
f) v hláseniach Ocp (PUK) 13-04 za obdobie od 1.1.2022 do 31.3.2023 boli nesprávne vykázané údaje objemov v rámci investičných služieb prijatie a postúpenie pokynu klienta a vykonanie pokynu klienta na jeho účet s poplatkom a bez poplatku, a to v príčinnej súvislosti s chybnými údajmi uvedenými pod písmenami a) až e) tohto porušenia v rámci hlásení Ocp (PIS) 2-04 za obdobie od 1.1.2022 do 31.3.2023 týkajúcimi sa objemov investičných služieb prijatie a postúpenie pokynu klienta a vykonanie pokynu klienta na jeho účet. - 2024-07-31" | | Phone | 421232630700 | | Source : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data;EU ESMA Sanctions;PermID Open Data;US FATCA Foreign Financial Institution (FFI) List | | Date | 2026-01-23T11:35:01 |
Eurizon Asset Management Slovakia sprav spol as
| Name: | Eurizon Asset Management Slovakia sprav spol as | | Alias: | Eurizon Asset Management Slovakia, správ. spol., a.s. | | Country | sk | | Address | Mlynske Nivy 1, Bratislava 24, BRATISLAVA, BRATISLAVSKY KRAJ, 820 04, Slovakia | | Sanctions | "UCITS - Národná banka Slovenska, orgán dohľadu príslušný podľa ustanovenia § 193 zákona č. 203/2011 Z. z. o kolektívnom investovaní v znení neskorších predpisov (ďalej len „zákon o kolektívnom investovaní), útvar dohľadu nad finančným trhom príslušný na konanie a rozhodovanie v prvom stupni podľa ustanovenia § 29 zákona č. 747/2004 Z. z. o dohľade nad finančným trhom a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov
Ukladá podľa ustanovenia § 202 ods. 1 písm. a) zákona o kolektívnom investovaní spoločnosti VÚB Asset Management, správ. spol., a.s., IČO: 35 786 272, so sídlom Mlynské Nivy 1, 820 04 Bratislava 24 za porušenie ustanovenia § 36 ods. 1 v spojení s ustanovením § 48 ods. 2 písm. d) zákona o kolektívnom investovaní tým, že v čase od 01.03.2014 do 30.04.2014 nemala zabezpečenú stálu a účinnú funkciu vnútorného auditu a za porušenie ustanovenia § 35 ods. 2 a ods. 4 písm. b) v spojení s ustanovením § 48 ods. 2 písm. d) zákona o kolektívnom investovaní tým, že v čase od 01.05.2014 do 31.05.2014 nemala zabezpečenú stálu a účinnú funkciu dodržiavania opatrení, stratégií a postupov na identifikáciu rizika pokutu 5 000 eur (slovom: päťtisíc eur). - 2015-11-10" | | Source : | EU ESMA Sanctions;PermID Open Data | | Date | 2025-05-21T02:14:03 |
METRO Cash & Carry SR s. r. o.
| Name: | METRO Cash & Carry SR s. r. o. | | Country | sk | | Address | Senecká cesta 1881, 90028 Ivanka pri Dunaji | | Source : | Graph-based entity tagging;Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data | | Date | 2026-01-12T10:23:21 |
Ms. Natalia Selivanova
| Name: | Ms. Natalia Selivanova | | Alias: | Natalia Selivanova; Selivanova Natalia; Selivanova Nataliia Yuriyivna; Селиванова Наталья Юрьевна; Селіванова Наталія Юріївна | | Birth Date: | 1970-10-25 | | Country | fr;ru;sk | | Address | 345 Chemin De Nuchon, 01220 Divonne Les Bains, France;345 Chemin De Nuchon, 1220 Divonne Les Bains, France | | Sanctions | 279/2023 - active - 2023-05-12 - 2026-05-12 | | Source : | UK Companies House People with Significant Control;Ukraine NSDC State Register of Sanctions | | Date | 2026-03-16T11:36:25 |
Alena Kazimírová
| Name: | Alena Kazimírová | | Country | sk | | Source : | Slovakia Public Officials | | Date | 2025-01-03T11:03:33 |
RM - S Market o.c.p., a.s.
| Name: | RM - S Market o.c.p., a.s. | | Alias: | RM S Market ocp as | | Country | sk | | Address | Nam. SNP 14, BRATISLAVA, BRATISLAVSKY KRAJ, 811 06, Slovakia;Nam. SNP 14, P.O. Box 127, Bratislava 1, BRATISLAVA, BRATISLAVSKY KRAJ, 810 00, Slovakia | | Sanctions | "MiFID - Národná banka Slovenska, orgán dohľadu príslušný podľa ustanovenia § 135 zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov (ďalej len „zákon o cenných papieroch“), útvar dohľadu nad finančným trhom príslušný na konanie a rozhodovanie v prvom stupni podľa ustanovenia § 29 zákona č. 747/2004 Z. z. o dohľade nad finančným trhom a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov
ukladá spoločnosti RM – S Market, o.c.p., a.s., IČO: 35 799 072, so sídlom Nám. SNP 14, 811 06 Bratislava podľa ustanovenia § 144 ods. 1 písm. e) zákona o cenných papieroch pokutu 5 000 eur (slovom: päťtisíc eur) za porušenie ustanovenia § 71l ods. 1 v spojení
s ustanovením § 73s ods. 1 písm. b) zákona o cenných papieroch tým, že spoločnosť RM – S Market, o.c.p., a.s. pri vysporiadaní obchodov dňa 23.04.2013 uprednostnila jedných klientov pred inými klientmi, keď neproporčne rozdelila akcie emitenta Elektrokarbon a.s., ISIN CS0005053156 medzi svojich klientov a za porušenie ustanovenia § 73b ods. 1 prvá veta v spojení s ustanovením § 71l ods. 1 zákona o cenných papieroch tým, že podľa Vnútorného predpisu RMS_04/07 Stratégia vykonávania pokynov – Best Execution Policy, článok II. Stratégia vykonávania pokynov klientov vo vzťahu k tuzemským (slovenským) finančným nástrojom, bod 4 písm. D), účinného odo dňa 01.03.2011, klienti spoločnosti RM – S Market, o.c.p., a.s. môžu pri podávaní pokynov na nákup alebo predaj zadať inštrukciu „do obchodného systému podávať, resp. nepodávať podľa rozhodnutí makléra“ a súčasne spoločnosť RM – S Market, o.c.p., a.s. na základe tejto inštrukcie môže podľa písm. c) predmetného vnútorného predpisu „nezadať objednávku do obchodného systému ani v prípade, ak objednávky v obchodnom systéme na strane protiponuky vyhovujú limitnej cene“. - 2015-07-13" | | Phone | 421259329211 | | Source : | EU ESMA Sanctions;PermID Open Data | | Date | 2025-05-21T02:14:03 |
Miroslav Obert
| Name: | Miroslav Obert | | Country | sk | | Source : | Slovakia Public Officials | | Date | 2025-11-20T05:17:02 |
Versor S.R.O.
| Name: | Versor S.R.O. | | Alias: | Versor s r o; ヴェルソルＳ．Ｒ．Ｏ． | | Country | sk | | Address | 8/A Karadzicova street, BRATISLAVA, BRATISLAVSKY KRAJ, 821 08, Slovakia;KARADZICOVA 8/A, 82108 BRATISLAVA;Karadzicova 8/A Bratislava 82108 Slovakia;Karadzicova 8/A, 82108 Bratislava;Karadzicova 8/A, BRATISLAVA, BRATISLAVSKY KRAJ, 821 08, Slovakia;Karadzicova 8/A, Bratislava, Slovakia | | Sanctions | DPRK - Executive Order 13551 (North Korea);Reciprocal - 2023-08-16;国際平和のための国際的な努力に我が国として寄与するために講ずる資産凍結等の措置の対象となる - 2023-12-01 | | Phone | 421259396115 | | Source : | DPRK Reports;Japan Economic Sanctions and List of Eligible People;PermID Open Data;Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List;US OFAC Press Releases;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-01-31T16:05:18 |
Tranz-Tel, A.S.
| Name: | Tranz-Tel, A.S. | | Alias: | NORAM - AZD, A.S.; Noram - AZD, a.s. | | Country | sk | | Address | KRIZNA 47, BRATISLAVA 1 - MESTSKA CAST RUZINOV, 81107 BRATISLAVA;Krizna 47, Bratislava 1 - Mestska Cast Ruzinov, 81107 Bratislava | | Sanctions | GLOMAG - Executive Order 13818 (Global Magnitsky);Reciprocal - 2019-12-10 | | Source : | OpenCorporates;US OFAC Press Releases;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-01-26T16:10:01 |
Dušan Keketi
| Name: | Dušan Keketi | | Country | sk | | Address | Križovany nad Dudváhom 378, 91924 Križovany nad Dudváhom, Slovensko | | Source : | Czech Republic Business Register;Slovakia Public Officials | | Date | 2026-01-10T08:28:37 |
Sprava A Inkaso Zmeniek, S.R.O.
| Name: | Sprava A Inkaso Zmeniek, S.R.O. | | Alias: | Sprava a inkaso zmeniek sro | | Country | sk | | Address | BRATISLAVA;Bratislava;Slovakia | | Sanctions | GLOMAG - Executive Order 13818 (Global Magnitsky);Reciprocal - 2019-12-10 | | Source : | PermID Open Data;US OFAC Press Releases;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-01-26T16:10:01 |
International Investment Development Holding A.S.
| Name: | International Investment Development Holding A.S. | | Alias: | R.E.N.T.A.L A.S.; R.E.N.T.A.L a.s. | | Country | sk | | Address | BRATISLAVA;Bratislava | | Sanctions | GLOMAG - Executive Order 13818 (Global Magnitsky);Reciprocal - 2019-12-10 | | Source : | US OFAC Press Releases;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-01-26T16:10:01 |
International Investment Hotels Holding A.S.
| Name: | International Investment Hotels Holding A.S. | | Alias: | International Investment Hotels Holdings A.S.; RENTA A.S.; RENTA a.s. | | Country | sk | | Address | BRATISLAVA;Bratislava | | Sanctions | GLOMAG - Executive Order 13818 (Global Magnitsky);Reciprocal - 2019-12-10 | | Source : | US OFAC Press Releases;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-01-26T16:10:01 |
KDB Bank Europa Zartkoruen Mukodo Reszvenytarsasag
| Name: | KDB Bank Europa Zartkoruen Mukodo Reszvenytarsasag | | Alias: | KDB Bank Európa Zártkörűen Működő Részvénytársaság | | Country | hu;sk | | Address | Slovakia | | Sanctions | "MiFID - Befektetési szolgáltatási tevékenysége keretében:
a) kötelezem a Bankot, hogy a végrehajtási politikára vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek való megfelelés érdekében készítse el végrehajtási politikáját;
b) figyelmeztetem a Bankot, hogy
ba) nyilvántartásait a jogszabályban meghatározott módon, pontosan vezesse;
bb) minden esetben biztosítsa a jogviszonyok alapjául szolgáló szerződések írásba foglalását.
Előírom a Bank részére, hogy rendkívüli adatszolgáltatás keretében
a felügyeleti intézkedések végrehajtásáról készített – az Igazgatóság által megtárgyalt és a Felügyelő Bizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentést 2013. október 31. napjáig. - 2013-07-19" | | Source : | EU ESMA Sanctions;PermID Open Data | | Date | 2025-11-15T02:15:03 |
Arca Brokerage House o.c.p. a.s.
| Name: | Arca Brokerage House o.c.p. a.s. | | Alias: | Arca Brokerage House o.c.p., a.s.; Arca Brokerage House ocp as | | Country | sk | | Address | PLYNARENSKA 7/ A BRATISLAVA 82460 BRATISLAVA SLOVAKIA;PLYNARENSKA 7/ A BRATISLAVA 82460 SLOVAKIA;Plynarenska 7/A, BRATISLAVA, BRATISLAVSKY KRAJ, 821 09, Slovakia;Vlarska 6, BRATISLAVA, BRATISLAVSKY KRAJ, 831 01, Slovakia | | Sanctions | "MiFID - Banková rada Národnej banky Slovenska podľa § 32 ods. 2 zákona o dohľade nad finančným trhom prvostupňové rozhodnutie Národnej banky Slovenska, útvaru dohľadu nad finančným trhom sp. č. NBS1-000-028-270, č. z. 100-000-163-793 z 8. 4. 2019, m e n í takto:
Národná banka Slovenska podľa ustanovenia § 144 ods. 1 písm. e) zákona o cenných papieroch ukladá účastníčke konania, ktorou je spoločnosť Arca Brokerage House o.c.p. a. s. [IČO: 35871211; sídlo: Plynárenská 7/A, 824 63 Bratislava ], pokutu v sume 1 000 eur (slovom: jedentisíc eur), a to za porušenie ustanovenia § 73b ods.1 zákona o cenných papieroch tým, že spoločnosť Arca Brokerage House o.c.p. a. s. pri poskytovaní investičných služieb alebo vedľajších služieb a vykonávaní investičných činností nepostupovala v súlade so zásadami poctivého obchodného styku, čestne, spravodlivo a s odbornou starostlivosťou v záujme svojich klientov, keď od 1. januára 2017 najmenej do 30. júna 2017 pri poskytovaní investičnej služby riadenie portfólia podľa ustanovenia § 6 ods. 1 písm. d) zákona o cenných papieroch nadobúdala v rámci investičnej stratégie – SALVE individuálne riadeného portfólia, pri odporúčaní minimálneho podielu 70 % energetických investícií, do portfólií klientov len jeden finančný nástroj - dlhopis NGF EUR 2026 I, ISIN SK 4120011925, čím nezabezpečila diverzifikáciu majetku klientov pri riadení portfólií, čím zároveň nezabezpečila dostatočné rozloženie kreditného rizika v klientskych portfóliách.
Spoločnosť Arca Brokerage House o.c.p. a. s. [IČO: 35871211; sídlo: Plynárenská 7/A, 824 63 Bratislava ], je povinná zaplatiť uloženú pokutu 1000 eur, ktorej výnos je príjmom štátneho rozpočtu SR, do 30 dní odo dňa právoplatnosti tohto rozhodnutia na príslušný účet Úradu vládneho auditu vedený v Štátnej pokladnici.
Banková rada NBS zároveň rozklad datovaný zo dňa 27. 4. 2019, ktorý ako účastníčka konania podala spoločnosť Arca Brokerage House o.c.p. a. s. [IČO: 35871211; sídlo: Plynárenská 7/A, 824 63 Bratislava ], z a m i e t a. - 2019-12-13" | | Phone | 421258253553 | | Source : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data;EU ESMA Sanctions;PermID Open Data;US FATCA Foreign Financial Institution (FFI) List | | Date | 2026-01-09T11:35:01 |
Ján Ragan
| Name: | Ján Ragan | | Country | sk | | Source : | Slovakia Public Officials | | Date | 2025-01-03T11:03:33 |
Marcel Mihalik
| Name: | Marcel Mihalik | | Country | sk | | Public Information | Id Q100396339 | | Source : | PEP position annotations;Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories | | Date | 2026-03-26T21:27:09 |
Vladimír Tancík
| Name: | Vladimír Tancík | | Alias: | Mgr. Vladimír Tancík | | Birth Date: | 1964 | | Country | cz;sk | | Public Information | Id Q100832830 | | Source : | PEP position annotations;Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories;Wikidata Politically Exposed Persons | | Date | 2026-02-06T14:19:17 |
Peter Cmorej
| Name: | Peter Cmorej | | Country | sk | | Public Information | Id Q101421277 | | Source : | PEP position annotations;Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories | | Date | 2026-03-16T11:28:59 |
Tomáš Valášek
| Name: | Tomáš Valášek | | Birth Date: | 1972-06-21 | | Country | sk | | Public Information | Id Q101421290 | | Source : | PEP position annotations;Slovakia Public Officials;Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories | | Date | 2026-03-16T11:28:59 |
Vladimíra Marcinková
| Name: | Vladimíra Marcinková | | Alias: | Vladimíra Ledecká; Владимира Марцинкова | | Birth Date: | 1991-08-17 | | Country | sk | | Public Information | Id Q101421294 | | Source : | PEP position annotations;Slovakia Public Officials;Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories;Wikidata Politically Exposed Persons | | Date | 2026-03-16T11:28:59 |
Vincent Lukáč
| Name: | Vincent Lukáč | | Alias: | Lukáč; Lukáč, Vincent; Vincent Lukac; Vincent Lukač; Винцент Лукач; Вінцент Лукач; Лукач, Винцент; وینسنت لوکاچ; ڤينسينت لوكاك; 温岑特·卢卡奇 | | Birth Date: | 1954-02-14 | | Country | cshh;sk | | Public Information | Id Q1029481 | | Source : | MySociety's EveryPolitician Legislators;PEP position annotations;Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories;Wikidata Politically Exposed Persons | | Date | 2026-03-16T11:28:59 |
István Harna
| Name: | István Harna | | Alias: | Harna István; Harna, István; Istvan Harna | | Birth Date: | 1940-09-02 | | Country | sk | | Public Information | Id Q1034084 | | Source : | MySociety's EveryPolitician Legislators;PEP position annotations;Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories;Wikidata Politically Exposed Persons | | Date | 2026-03-16T11:28:59 |
Ivan Bednárik
| Name: | Ivan Bednárik | | Alias: | Ivan BEDNARIK; Ivan Bednarik | | Birth Date: | 1975-01-16 | | Country | cshh;cz;sk | | Public Information | Id Q103814978 | | Source : | PEP position annotations;US CIA World Leaders;Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories;Wikidata Politically Exposed Persons | | Date | 2026-03-16T11:28:59 |
Štefan Kvietik
| Name: | Štefan Kvietik | | Alias: | Stefan Kvietik; Штефан Квиетик; Штефан Квієтік; シュテファン・クヴィエティック; 斯特凡·科维蒂克 | | Birth Date: | 1934-05-10 | | Country | cshh;sk | | Public Information | Id Q10417725 | | Source : | Wikidata;Wikidata Politically Exposed Persons | | Date | 2026-03-16T11:28:59 |
Radovan Sloboda
| Name: | Radovan Sloboda | | Birth Date: | 1966-05-27 | | Country | sk | | Public Information | Id Q104186704 | | Source : | PEP position annotations;Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories | | Date | 2026-03-16T11:28:59 |
Miloš Svrček
| Name: | Miloš Svrček | | Alias: | Мілош Сврчек | | Birth Date: | 1983-06-03 | | Country | sk | | Public Information | Id Q104778528 | | Source : | PEP position annotations;Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories;Wikidata Politically Exposed Persons | | Date | 2026-03-16T11:28:59 |
Vladimír Ledecký
| Name: | Vladimír Ledecký | | Alias: | Владимир Ледецкий | | Birth Date: | 1966-02-14 | | Country | sk | | Public Information | Id Q104778546 | | Source : | PEP position annotations;Slovakia Public Officials;Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories | | Date | 2026-03-16T11:28:59 |
Filip Kuffa
| Name: | Filip Kuffa | | Country | sk | | Public Information | Id Q105197410 | | Source : | PEP position annotations;Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories | | Date | 2026-03-16T11:28:59 |
Tomáš Taraba
| Name: | Tomáš Taraba | | Alias: | Tomas TARABA; Томаш Тараба; 托马什·塔拉巴 | | Birth Date: | 1980-02-13 | | Country | sk | | Public Information | Id Q105197429 | | Source : | PEP position annotations;Slovakia Public Officials;US CIA World Leaders;Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories;Wikidata Politically Exposed Persons | | Date | 2026-03-16T11:28:59 |
Ľudovít Goga
| Name: | Ľudovít Goga | | Birth Date: | 1969-02-05 | | Country | sk | | Public Information | Id Q105688701 | | Email | ludovit_goga@nrsr.sk | | Source : | MySociety's EveryPolitician Legislators;PEP position annotations;Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories | | Date | 2026-03-16T11:28:59 |
György Gyimesi
| Name: | György Gyimesi | | Alias: | Gyimesi György; Juraj Gyimesi; Дьёрдь Дьимеши; Юрай Дьимеши | | Birth Date: | 1980-08-24 | | Country | sk | | Public Information | Id Q106109296 | | Source : | PEP position annotations;Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories;Wikidata Politically Exposed Persons | | Date | 2026-03-16T11:28:59 |
Michael Kňažko
| Name: | Michael Kňažko | | Alias: | Михаэль Княжко | | Birth Date: | 1966-05-23 | | Country | cshh;sk | | Public Information | Id Q106215291 | | Source : | Wikidata | | Date | 2026-01-06T19:04:42 |
Anna Andrejuvová
| Name: | Anna Andrejuvová | | Birth Date: | 1980-01-05 | | Country | sk | | Public Information | Id Q106783582 | | Source : | PEP position annotations;Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories | | Date | 2026-03-16T11:28:59 |
Samuel Vlčan
| Name: | Samuel Vlčan | | Alias: | Самуэл Влчан; サミュエル・ヴルチャン | | Birth Date: | 1971-03-13 | | Country | sk | | Public Information | Id Q107154992 | | Source : | PEP position annotations;Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories;Wikidata Politically Exposed Persons | | Date | 2026-03-16T11:28:59 |
Krisztián Forró
| Name: | Krisztián Forró | | Alias: | Forró Krisztián; Krisztian Forro; Кристиан Форро | | Birth Date: | 1976-01-31 | | Country | cshh;sk | | Public Information | Id Q107315214 | | Source : | Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories | | Date | 2026-03-26T12:48:25 |
Jana Kotová
| Name: | Jana Kotová | | Alias: | Jana Kotova; Jana Mayerová | | Birth Date: | 1951-02-06 | | Country | cshh;sk | | Public Information | Id Q107317094 | | Source : | Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories;Wikidata Politically Exposed Persons | | Date | 2026-03-17T16:13:56 |
Miroslav Kollár
| Name: | Miroslav Kollár | | Alias: | Miro Kollar | | Birth Date: | 1969-08-13 | | Country | sk | | Public Information | Id Q107455439 | | Source : | PEP position annotations;Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories | | Date | 2026-03-16T11:28:59 |
Vladimír Masár
| Name: | Vladimír Masár | | Alias: | 블라디미르 마사르 | | Birth Date: | 1958-05-02 | | Country | sk | | Public Information | Id Q108041028 | | Source : | Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories | | Date | 2026-03-16T11:28:59 |
Andrej Babiš
| Name: | Andrej Babiš | | Alias: | Andreas Babiš; Andrej Babis; Andrejs Babišs; Andrey Babiş; Babiš, Andrej; Ing. Andrej Babiš; Άντρεϊ Μπάμπις; Αντρέι Μπάμπις; Андрай Бабіш; Андрей Бабиш; Андрей Бабіш; Андреј Бабиш; Андрій Бабіш; Бабиш, Андрей; Անդրեյ Բաբիշ; אנדריי באביש; آندره بابی; آندری بابیش; أندريه بابيش; اندريه بابيش; อันแดรย์ บาบิช; アンドレイ・バビシュ; 安德烈·巴比什; 안드레이 바비시 | | Birth Date: | 1954-09-02 | | Country | cshh;cz;sk | | Public Information | Id Q10819807 | | Source : | MySociety's EveryPolitician Legislators;PEP position annotations;UN Heads of State, Heads of Government and Ministers for Foreign Affairs;US CIA World Leaders;Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories;Wikidata Politically Exposed Persons | | Date | 2026-03-26T13:37:01 |
Jarmila Vaňová
| Name: | Jarmila Vaňová | | Country | sk | | Public Information | Id Q108538456 | | Source : | PEP position annotations;Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories | | Date | 2026-03-26T21:27:09 |
Alexandra Pivková
| Name: | Alexandra Pivková | | Country | sk | | Public Information | Id Q108745005 | | Source : | PEP position annotations;Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories | | Date | 2026-03-16T11:28:59 |
Jozef Bubnár
| Name: | Jozef Bubnár | | Country | sk | | Public Information | Id Q108745016 | | Source : | PEP position annotations;Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories | | Date | 2026-03-16T11:28:59 |
Juraj Rizman
| Name: | Juraj Rizman | | Alias: | 유라이 리즈만 | | Birth Date: | 1976-11-01 | | Country | cshh;sk | | Public Information | Id Q109061784 | | Source : | Wikidata | | Date | 2026-03-16T11:28:59 |
Viera Krakovská
| Name: | Viera Krakovská | | Birth Date: | 1952-02-27 | | Country | sk | | Public Information | Id Q110042066 | | Source : | PEP position annotations;Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories;Wikidata Politically Exposed Persons | | Date | 2026-03-16T11:28:59 |
Katarína Hatráková
| Name: | Katarína Hatráková | | Country | sk | | Public Information | Id Q110270823 | | Source : | PEP position annotations;Wikidata;Wikidata Persons in Relevant Categories | | Date | 2026-03-16T11:28:59 |
Juraj Krasnohorský
| Name: | Juraj Krasnohorský | | Alias: | Juraj Krasnohorsky; Юрай Красногорский; ユライ・クラスノホルスキー; 尤拉伊·克拉斯诺霍斯基 | | Country | sk | | Public Information | Id Q110490821 | | Source : | Wikidata | | Date | 2026-01-06T19:04:42 |
Matúš Kvietik
| Name: | Matúš Kvietik | | Alias: | Матуш Квиетик; マトゥーシュ・クヴィエティック; 马图什·科维蒂克 | | Birth Date: | 1991-04-10 | | Country | cshh;sk | | Public Information | Id Q110889234 | | Source : | Wikidata | | Date | 2026-03-16T11:28:59 |
|