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BANCA ALETTI S.P.A.
| Name: | BANCA ALETTI S.P.A. | | Alias: | BANCA ALETTI & C. SPA; Banca Aletti SpA | | Country | it | | Address | CORSO G. MATTEOTTI 2/A MILANO 20121 MILANO ITALY;CORSO G. MATTEOTTI, 2/A MILANO 20121 ITALY;Corso G. Matteotti 2A, MILANO, MILANO, 20121, Italy;Corso Giacomo Matteotti 2A, MILANO, MILANO, 20121, Italy;PASSAGGIO DUOMO 2 MILANO 20123 MILANO ITALY | | Sanctions | "EMIR - APPLICAZIONE DI SANZIONE AMMINISTRATIVA PECUNIARIA NEI CONFRONTI DI BANCA ALETTI & C. S.P.A.
PER VIOLAZIONE DELL’ART. 9, COMMA 1, DEL REGOLAMENTO (UE) N. 648/2012 SUGLI STRUMENTI DERIVATI OTC, LE
CONTROPARTI CENTRALI E I REPERTORI DI DATI SULLE NEGOZIAZIONI, ADOTTATO DAL PARLAMENTO EUROPEO E DAL
CONSIGLIO DELL'UNIONE EUROPEA IN DATA 4 LUGLIO 2012
LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
VISTA la Legge 7 giugno 1974, n. 216;
VISTO il del Regolamento (UE) n. 648/2012 sugli strumenti derivati OTC, le controparti
centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni, adottato dal Parlamento europeo e dal Consiglio
dell'Unione europea in data 4 luglio 2012 («Regolamento EMIR»);
VISTO il Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 («TUF»);
VISTO il Regolamento sul procedimento sanzionatorio della Consob, adottato con delibera n.
18750 del 19 dicembre 2013 e successive modificazioni;
ESAMINATE le risultanze dell’attività di vigilanza svolta dalla Divisione Mercati, Ufficio
Post Trading, (di seguito anche “DME”), concernente la qualità dei dati segnalati ai sensi
dell’articolo 9 del Regolamento UE n. 648/2012 (EMIR), con particolare riguardo alla correttezza
delle segnalazioni dei contratti derivati in essere al 06/09/2019 riferiti a Banca Aletti & C. S.p.A.
(“Banca Aletti”, “Aletti” o “la Banca”);
VISTA la nota del 18 maggio 2020, notificata in pari data, con la quale la DME ha contestato
a Banca Aletti, ai sensi degli artt. 193-quater e 195 del TUF, il mancato assolvimento degli obblighi
di cui al citato art. 9, comma 1, del Regolamento EMIR, per non aver:
• segnalato tempestivamente n. 15.302 operazioni in contratti derivati concluse nel periodo
compreso tra il 1° ottobre 2018 e il 31 luglio 2019 alle Trade Repository;
• adottato tempestivamente gli adeguati presidi a verifica della regolare segnalazione dei contratti
derivati alle Trade Repository, figurando uno scenario parziale della sua operatività in derivati;
RILEVATO che con la sopra citata lettera di contestazione la Banca è stata resa edotta delle
facoltà di formulare istanze di accesso e di audizione nonché di produrre deduzioni scritte e
documenti in relazione ai fatti oggetto di contestazione;
VISTA la nota del 29 maggio 2020, con la quale Aletti ha formulato istanza di accesso agli
atti agli atti relativi al procedimento sanzionatorio;
RILEVATO che a detta richiesta è stato dato positivo riscontro con nota del 18 giugno 2020,
con cui sono stati contestualmente trasmessi gli atti richiesti;
VISTA la nota del 24 giugno 2020, con la quale la Banca ha formulato istanza di proroga del
termine per la presentazione delle deduzioni scritte e dei documenti;
RILEVATO che a detta richiesta è stato dato positivo riscontro con nota del 25 giugno 2020;
ESAMINATE le deduzioni difensive presentate dalla Banca con nota del 28 luglio 2020;
VISTA la Relazione per la Commissione (“Relazione USA”), con cui l’Ufficio Sanzioni
Amministrative, esaminati gli atti del procedimento e valutata la posizione difensiva
complessivamente rappresentata da Banca Aletti, ha espresso le proprie considerazioni conclusive nel
senso di ritenere accertati i fatti oggetto di contestazione, formulando conseguenti proposte in ordine
alla qualificazione e quantificazione delle relative sanzioni;
VISTA la nota del 20 novembre 2020, con cui è stata trasmessa alla parte copia della predetta
Relazione con la quale l’Ufficio Sanzioni Amministrative ha formulato alla Commissione proposte
motivate in merito alla sussistenza delle violazioni contestate ed alla qualificazione e quantificazione
delle relative sanzioni;
VISTA la nota del 17 dicembre 2020, con cui la Banca ha presentato le proprie
controdeduzioni scritte in replica alla Relazione USA;
CONSIDERATO che le argomentazioni complessivamente svolte dall’esponente nelle suddette
controdeduzioni in replica alla Relazione USA ripropongono fondamentalmente argomentazioni
formulate nella precedente sede difensiva e, pertanto, non presentano particolari elementi di novità,
lasciando, dunque, immutato il quadro fattuale emerso nell’ambito dell’attività istruttoria e
confermato dall’Ufficio Sanzioni Amministrative;
RITENUTA accertata la violazione dell’art. 9, comma 1, del Regolamento UE n. 648/2012,
per non avere la Banca:
• segnalato tempestivamente n. 15.302 operazioni in contratti derivati concluse nel periodo
compreso tra il 1° ottobre 2018 e il 31 luglio 2019 alle Trade Repository;
• adottato tempestivamente gli adeguati presidi a verifica della regolare segnalazione dei contratti
derivati alle Trade Repository, figurando uno scenario parziale della sua operatività in derivati;
VISTO l’art. 193-quater, comma 1, del TUF applicabile ratione temporis, il quale prevede
che per la mancata osservanza delle previsioni di cui all’art. 9 del Regolamento EMIR da parte di una
società o di un ente, sia applicabile una sanzione amministrativa pecuniaria da euro trentamila fino a
euro cinque milioni, ovvero fino al dieci per cento del fatturato, quando tale importo è superiore a
euro cinque milioni e il fatturato è determinabile ai sensi dell’articolo 195, comma 1-bis, del
medesimo decreto legislativo;
RILEVATO che, per il caso di violazioni delle norme, tra gli altri, del Regolamento EMIR
richiamate dall’articolo 193-quater, comma 1, del TUF, l’art. 194-septies, lett. e-ter), del medesimo
TUF prevede che la Consob possa applicare, in alternativa alle sanzioni amministrative pecuniarie,
una sanzione consistente nella dichiarazione pubblica avente ad oggetto la violazione commessa e il
soggetto responsabile, quando le violazioni medesime siano connotate da scarsa offensività o
pericolosità e l’infrazione contestata sia cessata;
RITENUTO che, nel caso di specie, non siano sussistenti i presupposti per l’applicazione
della sanzione consistente della dichiarazione pubblica, poiché le violazioni contestate, ancorché
siano cessate, non appaiono connotate da scarsa offensività;
TENUTO CONTO, ai fini della determinazione della sanzione, dell’art. 194-bis del TUF
prevede che “nella determinazione del tipo, della durata e dell’ammontare delle sanzioni previste dal
presente decreto, la Banca d’Italia o la Consob considerano ogni circostanza rilevante e, in
particolare, tenuto conto del fatto che il destinatario della sanzione sia persona fisica o giuridica, le
seguenti, ove pertinenti:
a) gravità e durata della violazione;
b) grado di responsabilità;
c) capacità finanziaria del responsabile della violazione;
d) entità del vantaggio ottenuto o delle perdite evitate attraverso la violazione, nella misura
in cui essa sia determinabile;
e) pregiudizi cagionati a terzi attraverso la violazione, nella misura in cui il loro ammontare
sia determinabile;
f) livello di cooperazione del responsabile della violazione con la Banca d’Italia o la Consob;
g) precedenti violazioni in materia bancaria o finanziaria commesse da parte del medesimo
soggetto;
g-bis) la criticità dell’indice di riferimento per la stabilità finanziaria;
h) potenziali conseguenze sistemiche della violazione;
h-bis) misure adottate dal responsabile della violazione, successivamente alla violazione
stessa, al fine di evitare, in futuro, il suo ripetersi”.
CONSIDERATO, con riferimento ai predetti criteri, che ai fini della quantificazione della
sanzione pecuniaria assumono rilievo le seguenti circostanze:
a) con riguardo alla gravità oggettiva delle violazioni, il pregiudizio arrecato dall’illecito allo
svolgimento dei compiti istituzionali della Consob, atteso che la correttezza e l'affidabilità
dei dati sulle transazioni in strumenti finanziari derivati trasmesse all’Autorità in
adempimento degli obblighi di transaction reporting sono rilevanti sia ai fini dello
svolgimento da parte della stessa dell’attività di vigilanza sui mercati, sia ai fini del corretto
adempimento degli obblighi di scambio delle informazioni con le altre Autorità di
competenti, con l’ESMA e con il Sistema Europea di Banche Centrali, ai sensi dell’art. 84
del Regolamento EMIR; in senso attenuante della gravità va, peraltro, considerato che,
secondo quanto comunicato dalla Banca, i deal non segnalati rappresentano “una frazione
molto limitata della complessiva operatività annuale” in derivati della Banca;
con riguardo alla durata della violazione, l’arco temporale della stessa, come dedotto in
contestazione, va dal 1 ottobre 2018 al 31 luglio 2019;
b) la violazione risulta ascrivibile a titolo di colpa;
c) quanto alla capacità finanziaria della Banca, il patrimonio netto al 31 dicembre 2019 risulta
pari a circa euro 345,4 mln di euro;
d) dagli atti non emergono elementi che rendono determinabili eventuali vantaggi ottenuti o
perdite evitate dalla Banca attraverso le violazioni;
e) non risultano in atti elementi che rendono compiutamente determinabile l’ammontare dei
pregiudizi effettivamente cagionati a terzi attraverso la violazione;
f) la cooperazione della Banca nel corso dell’intera istruttoria relativa all’accertamento
dell’illecito in esame;
g) la Banca è già stata sanzionata in passato dalla Consob per violazioni in materia finanziaria;
g-bis) detto indice non rileva per il procedimento de quo;
h) non appaiono ravvisabili potenziali conseguenze sistemiche delle violazioni;
h-bis) il ravvedimento operoso della Banca che, con riguardo alle criticità rilevate, ha
provveduto a conformarsi all’obbligo di segnalazione e ha posto in essere gli interventi
correttivi al fine di assicurare anche in futuro la correttezza del reporting;
SULLA BASE di tutti gli elementi emersi nel corso dell’istruttoria nonché dei fatti, delle
valutazioni e delle motivazioni contenuti nell’Atto di accertamento, che è unito alla presente delibera
e ne forma parte integrante, nonché negli atti in esso richiamati;
DELIBERA:
È applicata nei confronti di Banca Aletti S.p.A., con sede legale in Milano, Via Passaggio
Duomo, 2, 20123, una sanzione amministrativa pecuniaria pari ad euro 35.000,00, della quale è
contestualmente ingiunto alla medesima il pagamento.
Il pagamento deve essere effettuato entro il termine di 30 giorni dalla notifica del presente
provvedimento mediante il modello del quale si allega alla presente fac-simile precompilato.
Decorso il predetto termine, per il periodo di ritardo inferiore ad un semestre, devono essere
corrisposti gli interessi di mora nella misura del tasso legale a decorrere dal giorno successivo alla
scadenza del termine del pagamento e sino alla data del pagamento. In caso di ulteriore ritardo
nell’adempimento, ai sensi dell’articolo 27, comma 6, della Legge n. 689 del 1981, la somma dovuta
per la sanzione irrogata è maggiorata di un decimo per ogni semestre a decorrere dal giorno
successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino a quello in cui il ruolo è trasmesso al
concessionario per la riscossione; in tal caso la maggiorazione assorbe gli interessi di mora maturati
nel medesimo periodo.
Dell’avvenuto pagamento deve essere data immediata comunicazione alla Consob, attraverso
l’invio di copia del modello attestante il versamento effettuato.
La presente delibera è notificata all’interessata e pubblicata per estratto nel Bollettino della
Consob.
Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso ex art. 195 del TUF alla Corte
d’Appello competente per territorio entro 30 giorni dalla data di notifica.
IL PRESIDENTE
Paolo Savona - 2021-01-27" | | Phone | 390277000301 | | Source : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data;EU ESMA Sanctions;PermID Open Data | | Date | 2025-07-11T02:30:38 |
Petropark S.R.L
| Name: | Petropark S.R.L | | Alias: | Petropark S.R.L.; Petropark Srl | | Country | it | | Address | VIA GIOVANNI LAVAGGI 152, 96011 AUGUSTA (SIRACUSA);Via Giovanni Lavaggi 152 Augusta (Siracusa) 96011 Italy;Via Giovanni Lavaggi 152, 96011 Augusta (Siracusa);Via Unione Sovietica 4 Siracusa 96100 Italy;Via Unione Sovietica 4, 96100 Siracusa | | Sanctions | LIBYA3 - Executive Order 13726 (Libya);Reciprocal - 2018-02-26 | | Source : | PermID Open Data;Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List;US OFAC Press Releases;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-01-26T16:10:01 |
Giulio Sfoglietti
| Name: | Giulio Sfoglietti | | Alias: | SFOGLIETTI, Giulio | | Birth Date: | 1960-04-02 | | Country | it | | Address | 00151 ROME;Via Lorenzo Rocci 14 Rome Lazio 00151 Italy;Via Lorenzo Rocci 14, 00151 Rome | | Sanctions | RUSSIA-EO14024 - Executive Order 14024 (Russia);Reciprocal - 2024-08-23 | | Source : | Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List;US OFAC Press Releases;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-02-20T16:08:38 |
CUBAN FREIGHT ENTERPRISE
| Name: | CUBAN FREIGHT ENTERPRISE | | Alias: | CUFLET; LA EMPRESA CUBANA DE FLETES; La Empresa Cubana De Fletes | | Country | ar;bg;ca;de;es;it;kp;mx;nl;pl;ru;us | | Address | Barcelona;Buenos Aires;Canada;Genoa;Montreal;Moscow;PYONGYANG;Pyongyang;Rostock;Rotterdam;Syczecin;Varna | | Sanctions | CUBA - Unknown;Reciprocal | | Source : | PermID Open Data;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-02-24T02:14:02 |
ORSA
| Name: | ORSA | | Alias: | Casper; Mylasa; Ps Venezia; Totonno Bottiglieri | | Country | bb;it;vn | | Sanctions | "" | | Source : | Ukraine War and Sanctions | | Date | 2026-02-24T05:42:24 |
BANCO BPM SOCIETA' PER AZIONI
| Name: | BANCO BPM SOCIETA' PER AZIONI | | Alias: | Banco BPM SpA | | Country | it | | Address | Piazza Filippo Meda 4, MILANO, MILANO, 20121, Italy;Piazza Nogara, 2, VERONA, VERONA, 37121, Italy;VIA DEI GIARDINI 4 MILANO 20121 ITALY;VIA DEI GIARDINI 4 MILANO 20121 MILANO ITALY | | Sanctions | "EMIR - Delibera n. 22280
Applicazione di sanzione amministrativa pecuniaria nei confronti di Banco Bpm s.p.a. per violazione dell’art. 9, comma 1, del Regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento Europeo e del Consiglio sugli strumenti derivati OTC, le controparticentrali ed i repertori di dati sulle negoziazioni e relativa disciplina attuativa
LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
VISTA la Legge 7 giugno 1974, n. 216;
VISTA la legge 24 novembre 1981, n. 689;
VISTO il Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 («TUF»);
VISTO il Regolamento (UE) n. 648/2012 sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni, adottato dal Parlamento Europeo e dal Consiglio dell'Unione europea in data 4 luglio 2012 (di seguito, anche solo «Regolamento EMIR») come modificato dal Regolamento UE n. 834/2019, il cui art. 9 (rubricato «Obbligo di segnalazione»), al comma 1, stabilisce che: «Le controparti e le CCP assicurano che le informazioni relative ai contratti derivati che hanno concluso e a qualsiasi modifica o cessazione del contratto siano trasmesse ad un repertorio di dati sulle negoziazioni registrato conformemente all’articolo 55 o riconosciuto conformemente all’articolo 77. Le informazioni sono trasmesse al più tardi il giorno lavorativo che segue la conclusione, la modifica o la cessazione del contratto. Tale obbligo di segnalazione si applica ai contratti derivati: a) stipulati prima del 16 agosto 2012 e ancora in essere a tale data; b) stipulati a decorrere dal 16 agosto 2012. Le controparti o le CCP soggette all’obbligo di segnalazione possono delegare la segnalazione delle informazioni sul contratto derivato. Le controparti e le CCP provvedono a che le informazioni relative ai contratti derivati siano segnalate senza generare duplicazioni»;
VISTO il Regolamento di Esecuzione UE n. 2012/1247 adottato dalla Commissione il 19 dicembre 2012, come modificato dal Regolamento UE n. 2017/105 (di seguito, anche solo «Regolamento di Esecuzione»), il cui art. 3-ter, comma 1, rubricato «Costituzione delle garanzie», prevede che «Il tipo di costituzione di garanzia per il contratto derivato di cui al campo 21 della tabella 1 dell'allegato è identificato dalla controparte segnalante conformemente ai paragrafi da 2 a 5». I paragrafi da 2 a 5, in particolare, specificano che la controparte è tenuta a segnalare il tipo di accordo di garanzia concluso nell’apposito campo 21 («Costituzione di garanzia""), fornendo l’indicazione «U», nel caso di «contratti senza garanzia»; «PC», nel caso di contratti «con garanzia parziale»; «OC», nel caso di contratti «con garanzia unilaterale»; «FC» nel caso di contratti «pienamente garantiti»;
VISTO il Regolamento Delegato UE n. 2013/148 adottato dalla Commissione il 19 dicembre 2012, come modificato dal Regolamento Delegato UE n. 2017/104 della Commissione (di seguito, anche solo «Regolamento Delegato»), il cui articolo 3, comma 1, rubricato «Segnalazione delle esposizioni», individua in dettaglio quali dati dei contratti rilevanti devono essere segnalati, precisando che «I dati sulle garanzie di cui alla tabella 1 dell'allegato includono tutte le garanzie prestate e ricevute, conformemente ai campi da 21 a 35 della tabella 1 dell'allegato». Si tratta, in particolare, dei dati relativi al tipo di garanzia in essere e al codice del portafoglio, (campi n. 21 e n. 22) all’estensione della garanzia (se costituita a livello di portafoglio, campo n. 23), al margine iniziale costituito (campo n. 24) e ricevuto (campo n. 28), al margine di variazione costituito (campo n. 26) e ricevuto (campo n. 30), alle garanzie in eccesso costituite e ricevute (campi n. 32 e n. 34), alle valute dei margini e delle garanzie in eccesso (campi n. 25, n. 27, n. 29, n. 31, n. 33 e n. 35);
VISTO il Regolamento sul procedimento sanzionatorio della Consob, adottato con delibera n.18750 del 19 dicembre 2013 e sue successive modificazioni;
VISTE le nota del 9 ottobre 2020 e del 20 gennaio 2021, con le quali la Divisione Mercati, Ufficio Post Trading, (di seguito anche solo «DME»), nell’ambito dell’attività periodica e mirata di controllo della qualità delle segnalazioni dei dati sui contratti derivati (cosiddetta ""EMIR Data Quality Review""), ha richiesto a Banco BPM S.p.A. [con sede in Milano (MI) a Piazza Filippo Meda 4, C.F./P.I. 09722490969 (nel seguito anche solo «BPM», «la Banca», «la Società»)] di fornire informazioni e documenti in merito alle segnalazioni dei contratti derivati in essere al 4 settembre 2020;
VISTE le correlate note di riscontro inviate dalla Banca il 29 ottobre 2020 ed il 9 febbraio 2021 ed i documenti alle stesse allegati;
ESAMINATE le complessive risultanze dell’attività di vigilanza svolta dalla DME in tema di qualità dei dati segnalati da BPM ai sensi dell’articolo 9 del Regolamento EMIR, con particolare riguardo alla correttezza dei dati attinenti alle garanzie relative ai contratti derivati in essere al 4 settembre 2020 nonché alla completezza delle segnalazioni dei contratti conclusi nel periodo compreso tra il 1° novembre 2017 ed il 3 dicembre 2020;
VISTA la nota del 20 luglio 2021, notificata in pari data, con la quale la DME ha contestato alla Società, ai sensi degli artt. 193-quater e 195 del TUF, il mancato assolvimento degli obblighi di cui al comma 1 dell’articolo 9 del Regolamento EMIR, al comma 1 dell'articolo 3 del Regolamento Delegato, e al comma 1 dell’articolo 3-ter del Regolamento di Esecuzione, per avere BPM:
a) omesso di segnalare al Trade Repository i dati sulle garanzie per n. 6.309 contratti derivati OTC in essere al 4 settembre 2020;
b) omesso di segnalare al Trade Repository i dati sulle garanzie per n. 1.322 contratti derivati di mercato («exchange-traded derivatives», «ETD») in essere al 4 settembre 2020;
c) omesso di segnalare al Trade Repository il tipo di accordo di garanzia concluso e i dati sulle garanzie per n. 1.762 contratti in essere al 4 settembre 2020;
d) segnalato in modo errato al Trade Repository i dati sugli accordi di garanzia per n. 7.336 contratti OTC in essere alla data del 4 settembre 2020;
e) omesso di segnalare al Trade Repository n. 2.136.243 contratti il cui valore nozionale aggregato è pari a euro 186.943.385.046, conclusi nel periodo compreso tra il 1° novembre 2017 ed il 3 dicembre 2020;
f) mancato di adottare adeguati presidi a verifica della corrispondenza tra numero di contratti, nozionale, Value of Contract e margini come risultanti nei sistemi interni e quanto segnalato al Trade Repository per il periodo tra il 1° novembre 2017 ed il 3 dicembre 2020, figurando uno scenario parziale della sua operatività in derivati per il periodo suddetto;
RILEVATO che con la sopra citata lettera di contestazione la Banca è stata resa edotta della facoltà di formulare istanze di accesso e di audizione nonché di produrre deduzioni scritte e documenti in relazione ai fatti oggetto di contestazione;
VISTA la nota del 5 agosto 2021, con la quale BPM ha eletto domicilio presso legali di propria fiducia ed ha formulato istanza di accesso agli atti del procedimento, alla quale è stato fornito positivo riscontro dalla DME con nota del 30 agosto 2021, mediante contestuale trasmissione della documentazione richiesta;
VISTA la nota del 10 agosto 2021, con la quale BPM ha formulato istanza di proroga del termine per la presentazione delle deduzioni scritte e dei documenti cui è stato fornito positivo riscontro dall’Ufficio Sanzioni Amministrative con nota 16 agosto 2021;
ESAMINATE le deduzioni difensive presentate dalla Banca il 13 ottobre 2021;
VISTA la Relazione per la Commissione del 19 gennaio 2022 («Relazione USA»), con cui l’Ufficio Sanzioni Amministrative, esaminati gli atti del procedimento e valutata la posizione difensiva complessivamente rappresentata dalla Banca, ha espresso le proprie considerazioni conclusive nel senso di ritenere accertati i fatti oggetto di contestazione, formulando conseguenti proposte in ordine alla qualificazione e quantificazione della relativa sanzione;
VISTA la nota con la quale è stata tramessa alla parte copia della predetta Relazione USA;
VISTA la nota del 18 febbraio 2022 con cui la parte ha presentato le proprie deduzioni scritte in replica alla citata Relazione USA;
RITENUTA accertata, sulla base delle risultanze istruttorie, la violazione degli obblighi di cui all’articolo 9, comma 1, del Regolamento EMIR, all'articolo 3, comma 1, del Regolamento Delegato e all’articolo 3-ter, comma 1, del Regolamento di Esecuzione, nei termini di cui alla contestazione nei confronti di Banco BPM S.p.A.;
VISTO l’art. 193-quater, comma 1, del TUF applicabile ratione temporis, il quale prevede che per la mancata osservanza delle previsioni di cui all’art. 9 del Regolamento EMIR da parte di una società o di un ente, sia applicabile una sanzione amministrativa pecuniaria da euro trentamila fino a euro cinque milioni, ovvero fino al dieci per cento del fatturato, quando tale importo è superiore a euro cinque milioni e il fatturato è determinabile ai sensi dell’articolo 195, comma 1-bis, del medesimo decreto legislativo e ai sensi dell’articolo 325-bis del decreto legislativo 7 settembre 2005, n. 209;
TENUTO CONTO, ai fini della determinazione della sanzione, dell’art. 194-bis del TUF (nel testo vigente ratione temporis), ai sensi del quale «Nella determinazione del tipo, della durata e dell’ammontare delle sanzioni previste dal presente decreto, la Banca d’Italia o la Consob considerano ogni circostanza rilevante e, in particolare, tenuto conto del fatto che il destinatario della sanzione sia persona fisica o giuridica, le seguenti, ove pertinenti:
a) gravità e durata della violazione;
b) grado di responsabilità;
c) capacità finanziaria del responsabile della violazione;
d) entità del vantaggio ottenuto o delle perdite evitate attraverso la violazione, nella misura in cui essa sia determinabile;
e) pregiudizi cagionati a terzi attraverso la violazione, nella misura in cui il loro ammontare sia determinabile;
f) livello di cooperazione del responsabile della violazione con la Banca d’Italia o la Consob;
g) precedenti violazioni in materia bancaria o finanziaria commesse da parte del medesimo soggetto;
g-bis) la criticità dell’indice di riferimento per la stabilità finanziaria;
h) potenziali conseguenze sistemiche della violazione;
h-bis) misure adottate dal responsabile della violazione, successivamente alla violazione stessa, al fine di evitare, in futuro, il suo ripetersi»;
CONSIDERATO, con riferimento ai predetti criteri, che ai fini della quantificazione della sanzione pecuniaria assumono rilievo le seguenti circostanze:
a) - con riguardo alla gravità oggettiva della violazione, i fatti assumono particolare rilievo in ragione del pregiudizio arrecato allo svolgimento dei compiti istituzionali della Consob, atteso che la correttezza e l'affidabilità dei dati sulle transazioni in strumenti finanziari derivati trasmesse all’Autorità in adempimento degli obblighi di transaction reporting sono rilevanti sia ai fini dello svolgimento da parte della stessa dell’attività di vigilanza sui mercati, sia ai fini del corretto adempimento degli obblighi di scambio delle informazioni con le altre Autorità nazionali competenti, con l’ESMA e con il Sistema Europea di Banche Centrali, ai sensi dell’art. 84 del Regolamento EMIR;
- con riguardo alla durata della violazione, va considerato che alla luce della documentazione in atti la data di inizio delle violazioni non risulta determinabile in maniera univoca per tutti i profili criticità emersi. In particolare, con riferimento alle omesse o erronee segnalazioni dell’esistenza di garanzie, della loro configurazione e dei relativi dati (di cui ai primi quattro profili di criticità) l’accertamento è stato effettuato avendo riguardo ai contratti in essere al 4 settembre 2020. Con riferimento invece alla data di inizio della mancata segnalazione dei n. 2.136.243 contratti il cui valore nozionale aggregato è pari ad euro 186.943.385.046, il periodo della violazione è compreso tra il 1° novembre 2017, in corrispondenza con l’entrata in vigore del Regolamento Delegato ed il 3 dicembre 2020. Tale periodo corrisponde a quello per il quale è accertata la mancata adozione di adeguati presidi a verifica della corrispondenza tra numero di contratti, nozionale, Value of Contract e margini come risultanti nei sistemi interni e quanto segnalato al Trade Repository, figurando uno scenario parziale della sua operatività in derivati per il periodo suddetto;
b) la violazione risulta ascrivibile alla Banca a titolo di colpa;
c) quanto alla capacità finanziaria della Banca, il patrimonio netto di Banco BPM S.p.A. al 31 dicembre 2020 risulta pari a circa 12.137 milioni di euro;
d) dagli atti non emergono elementi che rendono determinabili eventuali vantaggi ottenuti o perdite evitate dalla Banca attraverso le violazioni;
e) non risultano in atti elementi che rendono compiutamente determinabile l’ammontare dei pregiudizi effettivamente cagionati a terzi attraverso la violazione;
f) la Banca ha mostrato, sia in sede di vigilanza che nell’ambito del procedimento sanzionatorio, un atteggiamento cooperativo e trasparente, avendo concorso ad evidenziare le anomalie accertate e riconoscendo la materiale sussistenza dei fatti emersi;
g) risultano precedenti violazioni già sanzionate dalla Consob in materia bancaria o finanziaria commesse da Banco BPM S.p.A., [ … omissis …] ;
g-bis) detto indice non rileva per il procedimento de quo;
h) non si ravvisano potenziali conseguenze sistemiche della violazione;
h-bis) la Banca, sin dall’emersione delle anomalie rilevate, ha avviato iniziative tese alla risoluzione dei problemi che le avevano generate, curando l’adozione di appropriati interventi correttivi, al fine di assicurare anche in futuro la correttezza del reporting, che essa riferisce essersi conclusi il 30 novembre 2020 con riguardo alle criticità relative ai dati sui margini di garanzia, nonché il 3 giugno 2021 con riguardo al ripristino del corretto flusso segnaletico dei contratti relativi alla clientela WeBank che non era stato implementato sino al 3 dicembre 2020;
CONSIDERATO che si è in presenza della mancata adozione da parte di Banco BPM di adeguati presidi a verifica della corrispondenza tra numero di contratti, nozionale, Value of Contract e margini come risultanti nei sistemi interni e quanto segnalato al Trade Repository per il periodo tra il 1° novembre 2017 ed il 3 dicembre 2020 ai sensi dell’art. 9, comma 1, del Regolamento EMIR. Le protratte omissioni informative o erronee segnalazioni attinenti alle garanzie e ai contratti in generale si collocano a valle di tale condotta e ne costituiscono l’invitabile ricaduta operativa per cui esse devono essere considerate unitariamente, risultando peraltro tutte accomunate dall’effetto di aver precluso all’Autorità di disporre in via generale di un quadro informativo completo sull’operatività in derivati della Banca, sino a quando la medesima Banca si è posta nelle condizioni di adempiere correttamente all’obbligo di segnalazione dei dati sulle garanzie delle operazioni in derivati e di implementare il flusso segnaletico delle segnalazioni relative alla clientela WeBank;
SULLA BASE di tutti gli elementi emersi nel corso dell’istruttoria nonché dei fatti, delle valutazioni e delle motivazioni contenuti nell’Atto di accertamento, che è unito alla presente delibera e ne forma parte integrante, nonché negli atti in esso richiamati;
D E L I B E R A:
Nei confronti di Banco BPM S.p.A., con sede in Milano (MI) a Piazza Filippo Meda 4, C.F./P.I. 09722490969, è applicata una sanzione amministrativa pecuniaria pari ad euro 70.000,00, della quale è contestualmente ingiunto alla medesima il pagamento.
Il pagamento deve essere effettuato entro il termine di 30 giorni dalla notifica del presente provvedimento mediante il modello del quale si allega fac-simile precompilato.
Decorso il predetto termine, per il periodo di ritardo inferiore ad un semestre, devono essere corrisposti gli interessi di mora nella misura del tasso legale a decorrere dal giorno successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino alla data del pagamento. In caso di ulteriore ritardo nell’adempimento, ai sensi dell’articolo 27, comma 6, della Legge n. 689 del 1981, la somma dovuta per la sanzione irrogata è maggiorata di un decimo per ogni semestre a decorrere dal giorno successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino a quello in cui il ruolo è trasmesso al concessionario per la riscossione; in tal caso la maggiorazione assorbe gli interessi di mora maturati nel medesimo periodo.
Dell’avvenuto pagamento deve essere data immediata comunicazione alla Consob, tramite invio della copia del modello attestante il versamento effettuato, al seguente indirizzo: Consob – Via Giovanni Battista Martini n. 3, c.a.p. 00198 Roma, oppure all’indirizzo di posta elettronica certificata: consob@pec.consob.it.
La presente delibera è notificata all’interessata e pubblicata, per estratto, nel Bollettino della Consob.
Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso ex art. 195 del TUF alla Corte d’Appello competente per territorio.
24 marzo 2022
IL PRESIDENTE
Paolo Savona - 2022-03-24" | | Phone | 390458675048 | | Source : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data;EU ESMA Sanctions;PermID Open Data | | Date | 2025-05-21T02:14:03 |
Jonatan Zimenkov
| Name: | Jonatan Zimenkov | | Alias: | JONATHAN ZIMENKOV; Jonatan (Jonathan, Natan) Zimenkov; Jonathan Zimenkov; NATAN IGOREVICH ZIMENKOV; Natan Igorevich Zimenkov; ZIMENKOV, Jonatan; Натан Игоревич Зименков; ジョナタン ・ジメンコフ; ジョナタン（ジョナサン、ナタン）・ジメンコフ | | Birth Date: | 1994-09-11 | | Country | il;it;ru | | Sanctions | RUSSIA-EO14024 - Executive Order 14024 (Russia);Reciprocal - 2023-02-01;資産凍結等の措置の対象となるロシア連邦の団体及び個人（個人） - 2023-05-26 | | Source : | Japan Economic Sanctions and List of Eligible People;US OFAC Press Releases;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-02-23T16:05:20 |
BERNICE
| Name: | BERNICE | | Alias: | GINZA; Ginza; Valle Di Castiglia | | Country | bs;ga;it;lr | | Sanctions | ;07115 - FIRE SAFETY - Fire-dampers (no responsibility of RO) - inactive - 2021-08-13 - 2021-08-15;13108 - PROPULSION AND AUXILIARY MACHINERY - Operation of machinery (no responsibility of RO) - 07106 - FIRE SAFETY - Fire detection and alarm system (no responsibility of RO) - 07102 - FIRE SAFETY - Inert gas system (no responsibility of RO) - 05114 - RADIO COMMUNICATIONS - Reserve source of energy (no responsibility of RO)11101 - LIFE SAVING APPLIANCES - Lifeboats (no responsibility of RO) - 07101 - FIRE SAFETY - Fire prevention structural integrity (no responsibility of RO) - inactive - 2025-11-13 - 2025-11-27 | | Source : | Tokyo MoU Detention List;Ukraine War and Sanctions | | Date | 2026-02-16T18:52:25 |
Frederic Pierre Villa
| Name: | Frederic Pierre Villa | | Alias: | VILLA, Frederic Pierre; Villa Frederic Pierre; Villa Frederik Pier; Вілла Фредерік П’єр | | Birth Date: | 1967-10-21 | | Country | ch;it;mt | | Address | 57 Eiger Triq Birguma, Naxxar, Malta | | Sanctions | 191/2023 - active - 2023-04-01 - 2033-04-01;RUSSIA-EO14024 - Executive Order 14024 (Russia);Reciprocal - 2023-02-24 | | Source : | UK Companies House People with Significant Control;US OFAC Press Releases;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL);Ukraine NSDC State Register of Sanctions | | Date | 2026-02-23T16:05:20 |
Walter Moretti
| Name: | Walter Moretti | | Alias: | MORETTI, Walter; Moretti Valter Orendzh Hrov; Moretti Walter Orange Grove; Моретті Вальтер Орендж Гров | | Birth Date: | 1965-11-17 | | Country | ch;it;mt | | Address | Apt No 3, Block F, Orange Grove, Triq Birbal Balzan, Malta;Apt No 3, Block F, Orange Grove, Triq Birbal, Balzan, Malta;BALZAN;Orange Grove, Blk F, Flat 3, Triq il-Birbal, Balzan | | Sanctions | 191/2023 - active - 2023-04-01 - 2033-04-01;RUSSIA-EO14024 - Executive Order 14024 (Russia);Reciprocal - 2023-02-24;"The Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019 - Walter MORETTI is an involved person within the meaning of the Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019 in that MORETTI is or has been involved in gaining a benefit from the Government of Russia through working as a director of companies carrying out business in a sector of strategic significance to the Government of Russia, namely the Russian financial services sector and the Russian defence sector; and is or has been involved in making available goods or technology that could contribute to destabilising Ukraine or undermining or threatening the territorial integrity, sovereignty or independence of Ukraine - 2023-11-08";act: sanctions anti money laundering act 2018 - section: 3A - description_identifier: disqualification under sanctions regulation - 2025-04-09 | | Source : | UK Companies House Disqualified Directors;UK FCDO Sanctions List;US OFAC Press Releases;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL);Ukraine NSDC State Register of Sanctions | | Date | 2026-03-17T16:05:27 |
Mohamed El Mahfoudi
| Name: | Mohamed El Mahfoudi | | Alias: | EL MAHFOUDI Mohamed; Мохамед Ел Махфуди | | Birth Date: | 1964-09-24 | | Country | it | | Address | via Puglia, n. 22, Gallarate, Varese, Italy;via Puglia, nr. 22 - Gallarate (Varese);Виа Пулиа, № 22, Галларате, Варезе, Италия | | Source : | Bulgarian Persons of Interest;Romania Government Decision No. 1.272/2005: List of Suspected Terrorists | | Date | 2026-01-06T06:47:02 |
CUBAN CIGARS TRADE
| Name: | CUBAN CIGARS TRADE | | Country | it | | Sanctions | CUBA - Unknown;Reciprocal | | Source : | US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-01-06T08:10:01 |
BANCA POPOLARE DEL MEDITERRANEO
| Name: | BANCA POPOLARE DEL MEDITERRANEO | | Alias: | Banca Popolare del Mediterraneo S.C.p.A.; Banca Popolare del Mediterraneo ScpA | | Country | it | | Address | VIA MELISURGO 15 NAPOLI 80133 ITALY;VIA MELISURGO 15 NAPOLI 80133 NAPOLI ITALY;Via Agostino Depretis 51, NAPOLI, NAPOLI, 80133, Italy | | Sanctions | "MiFID - APPLICAZIONE DI UNA SANZIONE AMMINISTRATIVA PECUNIARIA NEI CONFRONTI DELLA BANCA
POPOLARE DEL MEDITERRANEO S.C.p.A. PER VIOLAZIONI DEGLI ARTT. 21 E 23 DEL D. LGS. N. 58/1998 E
RELATIVE DISPOSIZIONI DI ATTUAZIONE
LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
1
VISTA la Legge 7 giugno 1974, n. 216;
VISTA la Legge 24 novembre 1981, n. 689;
VISTO il Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 («Tuf»);
VISTO il Regolamento adottato dalla Banca d’Italia e dalla Consob con provvedimento del 29
ottobre 2007 e successive modificazioni («Regolamento Congiunto Banca d’Italia/Consob» o
«Regolamento Congiunto»);
VISTO il Regolamento Intermediari adottato con propria Delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007
e successive modificazioni;
VISTO il Regolamento Intermediari adottato con propria Delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018;
VISTO il Regolamento sul procedimento sanzionatorio della Consob, adottato con delibera n.
18750 del 19 dicembre 2013 e successive modificazioni;
ESAMINATE le risultanze dell’attività di vigilanza informativa svolta dalla Divisione
Intermediari, Ufficio Vigilanza Banche e Imprese di Assicurazione (nel prosieguo «Divisione
Intermediari»), ai sensi dell’art. 6-bis, comma 4, lett. a), del D. Lgs. n. 58/1998, nei confronti della
Banca Popolare del Mediterraneo S.C.p.A., avente sede legale a Napoli, via Depretis n. 51 (di seguito
anche «la Banca» o «la Società») con riguardo alla sottoscrizione di azioni della stessa Banca in sede
di aumento di capitale, per un ammontare di 6,5 milioni di Euro, da parte di alcuni investitori, tra il
2016 e il 2019;
CONSIDERATO che, all’esito della valutazione degli elementi rivenienti dagli accertamenti
svolti, la Divisione Intermediari ha rilevato l’omissione degli adempimenti previsti dalla disciplina in
materia di servizi di investimento in occasione del richiamato aumento di capitale, di seguito
rappresentati:
I. la sottoscrizione del contratto quadro per la prestazione dei servizi di investimento
prima dell’acquisto delle azioni;
II. l’informativa sui rischi della specifica tipologia di strumento finanziario;
III. la gestione del conflitto di interesse insito nell’attività di c.d. self-placement;
IV. l’attività di profilatura ai fini della prestazione dei servizi di investimento del
socio/cliente;
V. la valutazione dei profili di adeguatezza o di appropriatezza delle operazioni
disposte per l’acquisto delle azioni;
VISTA la lettera del 29 luglio 2022, notificata in pari data, con cui, sulla base dell’attività di
vigilanza svolta, la Divisione Intermediari ha contestato alla Banca Popolare del Mediterraneo
S.C.p.A., ai sensi degli artt. 190 e 195 del Tuf, come novellati dal D. Lgs. n. 72/2015, le suindicate
ipotesi di violazione:
2
A) con riguardo al profilo sub I, dell’art. 23, comma 1, del D. Lgs. n. 58 del 1998, che impone
agli intermediari di redigere per iscritto i contratti relativi alla prestazione dei servizi di investimento e
dell’art. 37 del Regolamento Intermediari, adottato con delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018 (già art.
37 del Regolamento Consob n. 16190 del 29 ottobre 2007), che stabiliscono il contenuto minimo dei
contratti in materia di prestazione di servizi di investimento;
B) con riguardo al profilo sub II, dell'art. 21, comma 1, lettere a) e b) del D. Lgs. n. 58 del 1998,
che impone agli intermediari di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza, per servire al
meglio l'interesse dei clienti, e di operare in modo che siano sempre adeguatamente informati e dell’art.
36 del Regolamento Intermediari, adottato con delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018 (già art. 31 del
Regolamento Consob n. 16190 del 29 ottobre 2007), che disciplina le informazioni sugli strumenti
finanziari da fornire ai clienti, ivi inclusi i rischi ad essi connessi;
C) con riguardo al profilo sub III, dell’art. 21, comma 1-bis, lettere b) e c) del D. Lgs. n. 58 del
1998 (già art. 21, comma 1-bis, lettere a) e b) del D. Lgs. n. 58 del 1998)3 e dell’art. 92 del Regolamento
Intermediari, adottato con delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018 (già art. 23 del Regolamento
Congiunto Banca d’Italia/Consob del 29 ottobre 2007) che impongono agli intermediari di adottare
misure volte ad evitare che i conflitti di interesse incidano negativamente sugli interessi dei loro clienti,
nonché di informarli chiaramente della natura generale e/o delle fonti di detti conflitti, qualora i presidi
adottati non siano sufficienti ad evitare con ragionevole certezza il rischio di nuocere agli interessi dei
clienti;
D) ed E) con riguardo ai profili sub IV e sub V, dell'art. 21, comma 1, lettere a) e b) del D. Lgs.
n. 58 del 1998, che impone agli intermediari di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza,
per servire al meglio l'interesse dei clienti, e di acquisire le informazioni necessarie dai clienti e degli
artt. 40 e 42 del Regolamento Intermediari, adottato con delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018 (già
artt. 39, 40, 41 e 42 del Regolamento Consob n. 16190 del 29 ottobre 2007), concernenti gli obblighi
per gli intermediari in tema di profilatura del cliente e di valutazione di adeguatezza e appropriatezza
degli investimenti;
RILEVATO che, con la sopra citata lettera di contestazione la Banca è stata resa edotta della
facoltà di produrre atti difensivi in relazione ai fatti contestati;
VISTA la nota del 5 agosto 2022, con cui la Banca ha formulato un’istanza di accesso agli atti
relativi al procedimento sanzionatorio, accolta con nota del 1° settembre 2022;
VISTA la nota del 5 agosto 2022, con cui la Banca ha formulato un’istanza di proroga di trenta
giorni del termine per la presentazione di deduzioni scritte e documenti, accolta in data 5 settembre
2022;
ESAMINATE le deduzioni difensive presentate dalla parte con nota del 20 ottobre 2022;
VISTA la Relazione per la Commissione del 2 febbraio 2023, con cui l’Ufficio Sanzioni
Amministrative, esaminati gli atti del procedimento e valutata la posizione difensiva rappresentata, ha
espresso le proprie considerazioni conclusive nel senso di ritenere accertati i fatti contestati nei
confronti della Banca, formulando conseguenti proposte in ordine all’imputabilità degli stessi e alla
determinazione della relativa sanzione (“Relazione USA”);
VISTA la nota con la quale copia della predetta Relazione USA è stata trasmessa alla parte;
VISTE le controdeduzioni difensive scritte presentate dalla parte in replica alla Relazione USA;
RITENUTE accertate, sulla base delle risultanze istruttorie, le Violazioni contestate;
3
VISTO l’art. 190 del Tuf nella versione ratione temporis vigente, il quale, per la mancata
osservanza degli artt. 21 e 23, comma 1, del Tuf e delle disposizioni generali o particolari emanate
sulla base di tali articoli, prevede l’applicazione nei confronti del soggetto abilitato della sanzione
amministrativa pecuniaria da Euro trentamila fino a Euro cinque milioni, ovvero fino al dieci per cento
del fatturato, quando tale importo è superiore a Euro cinque milioni e il fatturato è determinabile;
RILEVATO che, per il caso di violazioni delle norme previste, tra gli altri, dall’art. 21 del Tuf e
delle relative disposizioni attuative, gli artt. 194-quater, comma 1, e 194-septies del Tuf, nelle relative
versioni ratione temporis vigenti, prevedono che la Consob possa applicare, in alternativa alle sanzioni
amministrative pecuniarie, rispettivamente:
(a) nei confronti delle società e degli enti interessati, una sanzione consistente nell’ordine di
eliminare le infrazioni contestate anche indicando le misure da adottare e il termine per l’adempimento,
quando le violazioni sono connotate da scarsa offensività o pericolosità;
(b) una sanzione consistente nella dichiarazione pubblica avente ad oggetto la violazione
commessa e il soggetto responsabile, quando le violazioni medesime siano connotate da scarsa
offensività o pericolosità e l’infrazione contestata sia cessata;
TENUTO CONTO, ai fini della determinazione della sanzione, dell’art. 194-bis del Tuf (nel testo
vigente ratione temporis) il quale prevede che «Nella determinazione del tipo, della durata e
dell’ammontare delle sanzioni previste dal presente decreto, la Banca d’Italia o la Consob
considerano ogni circostanza rilevante e, in particolare, tenuto conto del fatto che il destinatario della
sanzione sia persona fisica o giuridica, le seguenti, ove pertinenti:
a) gravità e durata della violazione;
b) grado di responsabilità;
c) capacità finanziaria del responsabile della violazione;
d) entità del vantaggio ottenuto o delle perdite evitate attraverso la violazione, nella misura in cui
essa sia determinabile;
e) pregiudizi cagionati a terzi attraverso la violazione, nella misura in cui il loro ammontare sia
determinabile;
f) livello di cooperazione del responsabile della violazione con la Banca d’Italia o la Consob;
g) precedenti violazioni in materia bancaria o finanziaria commesse da parte del medesimo
soggetto;
g-bis) la criticità dell’indice di riferimento per la stabilità finanziaria;
h) potenziali conseguenze sistemiche della violazione;
h-bis) misure adottate dal responsabile della violazione, successivamente alla violazione stessa, al fine
di evitare, in futuro, il suo ripetersi»;
CONSIDERATO, con riferimento ai predetti criteri, che:
a) - quanto alla gravità, le violazioni accertate, pur essendo connotate da scarsa lesività
nel caso concreto, si sono sostanziate nella colpevole disattivazione dei presìdi
procedurali e comportamentali posti a tutela degli investitori dalla disciplina dei
servizi di investimento, con riguardo ad un’operazione in conflitto di interesse in
merito alla quale i sottoscrittori sono risultati privi di una proporzionata gestione del
connesso conflitto di interessi e di adeguata informativa circa le caratteristiche e i
rischi degli strumenti finanziari offerti, tra cui la possibile difficoltà di smobilizzo
dell’investimento, considerato il carattere illiquido delle azioni, nonché della
prescritta profilatura, strumentale alla valutazione di adeguatezza e di appropriatezza;
- le violazioni accertate hanno ad oggetto una quota di capitale sottoscritta da n. 361
soggetti, per un incremento del capitale sociale pari a circa 6,5 mln/euro;
- quanto alla durata dell’illecito, lo stesso si è protratto in relazione al profilo A) dal
4
3 gennaio 2018 al 24 aprile 2019 e in relazione ai profili B), C), D) ed E) dal 1°
agosto 2017 al 24 aprile 2019;
b) le violazioni risultano ascrivibili alla Banca a titolo di colpa;
c) quanto alla capacità finanziaria della Banca, il patrimonio netto al 30 giugno risulta
pari a 10.358.537 e il bilancio del relativo esercizio si è chiuso con una perdita pari a
euro 1.203.995;
d) dagli atti non emergono elementi che rendono determinabili eventuali vantaggi
ottenuti o perdite evitate dalla Banca attraverso le violazioni;
e) non risultano in atti elementi che rendono determinabili i pregiudizi cagionati a terzi
attraverso le violazioni;
f) relativamente ai fatti oggetto di contestazione la Banca ha collaborato con la Consob
nell’ambito dell’attività di vigilanza informativa;
g) nei confronti della Banca non risultano sanzioni applicate in precedenza per violazioni
in materia finanziaria;
g-bis) tale indice è irrilevante nel procedimento de quo;
h) non si rilevano potenziali conseguenze sistemiche delle violazioni;
h-bis) la Banca ha promosso interventi finalizzati a rimuovere le carenze riscontrate;
RITENUTO applicabile, ai fini della quantificazione delle sanzioni, l’istituto del “cumulo
giuridico” previsto dall’art. 8, comma 1, della Legge n. 689 del 1981;
RITENUTO altresì, ai fini dell’applicazione del predetto istituto, che la violazione più grave sia
rappresentata dalla violazione C), in considerazione del fatto che nel caso di specie la mancata
predisposizione di presidi idonei alla gestione del conflitto di interessi, accresciuto dalle esigenze di
ampliamento della compagine sociale che hanno interessato l’Intermediario a partire dal 2015, ha
assunto un rilievo significativo alla luce del rischio insito nell’attività di c.d. self-placement dei titoli
in discorso, in cui la Banca, oltre ad essere emittente dei medesimi, ha ricoperto anche il ruolo di
distributore, nonché in relazione alla possibile difficoltà di smobilizzo dell’investimento, considerato
che tali azioni non risultano scambiate in alcun mercato regolamentato o sistema multilaterale di
negoziazione né assistite da altre forme di supporto alla liquidità. Tali circostanze avrebbero pertanto
richiesto una proporzionata tutela dell’investitore al momento dell’investimento;
SULLA BASE di tutti gli elementi emersi nel corso dell’istruttoria nonché dei fatti, delle
valutazioni e delle motivazioni contenuti nell’Atto di accertamento, che è unito alla presente delibera
e ne forma parte integrante, nonché negli atti in esso richiamati;
DELIBERA:
nei confronti della Banca Popolare del Mediterraneo S.C.p.A., avente sede legale a Napoli, via
Depretis n. 51, è applicata la sanzione amministrativa pecuniaria pari a Euro 40.000,00 (pari alla
sanzione di euro 30.000,00 per la violazione “C”, aumentata complessivamente, per effetto del cumulo
giuridico, di euro 10.000,00), di cui alla stessa è contestualmente ingiunto il pagamento.
Il pagamento dell’indicata sanzione pecuniaria deve essere effettuato mediante il modello
allegato, entro il termine di trenta giorni dalla notifica del presente provvedimento.
Decorso il predetto termine, per il periodo di ritardo inferiore ad un semestre, devono essere
corrisposti gli interessi di mora nella misura del tasso legale a decorrere dal giorno successivo alla
5
scadenza del termine del pagamento e sino alla data del pagamento. In caso di ulteriore ritardo
nell’adempimento, ai sensi dell’articolo 27, comma 6, della Legge n. 689 del 1981, la somma dovuta
per la sanzione irrogata è maggiorata di un decimo per ogni semestre a decorrere dal giorno successivo
alla scadenza del termine del pagamento e sino a quello in cui il ruolo è trasmesso al concessionario
per la riscossione; in tal caso la maggiorazione assorbe gli interessi di mora maturati nel medesimo
periodo.
Dell’avvenuto pagamento deve essere data immediata comunicazione alla Consob, attraverso
l’invio di copia del modello attestante il versamento effettuato.
La presente delibera è notificata alla Società e pubblicata per estratto nel Bollettino della Consob.
Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso ex art. 195 del D. Lgs. n. 58/1998 alla
Corte d’Appello competente per territorio entro 30 giorni dalla data di notifica.
IL PRESIDENTE
SA
Paolo Savona - 2023-04-05" | | Phone | 390815521603 | | Source : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data;EU ESMA Sanctions;PermID Open Data;US FATCA Foreign Financial Institution (FFI) List | | Date | 2026-01-09T11:35:01 |
Navigazione Montanari Spa
| Name: | Navigazione Montanari Spa | | Country | it | | Sanctions | "" | | Source : | Ukraine War and Sanctions | | Date | 2026-02-05T14:54:48 |
'NDRANGHETA ORGANIZATION
| Name: | 'NDRANGHETA ORGANIZATION | | Alias: | NDRANGHETA ORGANIZATION | | Country | it | | Sanctions | Reciprocal;SDNTK - Unknown | | Source : | US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-01-06T08:10:01 |
UNICREDIT FACTORING S.P.A.
| Name: | UNICREDIT FACTORING S.P.A. | | Country | it | | Address | VIA CALABRIA 31 MILANO 20158 ITALY;VIA CALABRIA 31 MILANO 20158 MILANO ITALY;VIA LIVIO CAMBI 5, 20151 MILAN | | Source : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data;Graph-based entity tagging;Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data | | Date | 2026-01-12T10:23:21 |
Corum
| Name: | Corum | | Alias: | CORUM; CORUS; Corus; Four Sky; PERSEY | | Country | gm;it;km;ky;pa;ru | | Sanctions | ;2025-02-25;Autonomous (Vessels) - 2025-06-18;Ordinance of 4 March 2022 on measures related to the situation in Ukraine (RS 946.231.176.72), annexes 2, 8, 9, 10, 11, 12,13, 14, 14a, 15, 15a, 15b, 25 and 33 - 2025-03-04;RUSSIA-EO14024 - Executive Order 13662 (Ukraine) - Executive Order 14024 (Russia);Reciprocal - 2025-01-10;Russia / Russie - 1.1;"The Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019 - IMO 9544281
(""CORUM"") is involved in activity whose object or effect is to destabilise Ukraine or undermine or threaten the territorial integrity, sovereignty or independence of Ukraine or to obtain a benefit from or support the Government of Russia. Namely, IMO 9544281
is involved in carrying oil or oil products that originated in Russia from Russia to a third country. - IMO 9544281 ('CORUM') is involved in activity whose object or effect is to destabilise Ukraine or undermine or threaten the territorial integrity, sovereignty or independence of Ukraine or to obtain a benefit from or support the Government of Russia. Namely, IMO 9544281 is involved in carrying oil or oil products that originated in Russia from Russia to a third country. - 2025-02-24" | | Source : | Australian Sanctions Consolidated List;Canadian Consolidated Autonomous Sanctions List;EU Council Official Journal Sanctioned Entities;EU Sanctions Map;Swiss SECO Sanctions/Embargoes;UK FCDO Sanctions List;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL);Ukraine War and Sanctions | | Date | 2026-02-16T18:52:25 |
TRUGEN
| Name: | TRUGEN | | Country | it;km;lu | | Sanctions | ;IRAN-EO13846 - Executive Order 13846 (Iran) | | Source : | US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US Trade Consolidated Screening List (CSL);Ukraine War and Sanctions | | Date | 2026-02-16T18:52:25 |
VICTORIA V
| Name: | VICTORIA V | | Alias: | Matrix; Universe 1 | | Country | bz;it;pa;ru | | Sanctions | "" | | Source : | Ukraine War and Sanctions | | Date | 2026-02-16T18:52:25 |
CERS
| Name: | CERS | | Alias: | Falcon Nostos; Grace Lucrum; Mare Di Ravenna | | Country | ck;it;lr;pa | | Sanctions | "" | | Source : | Ukraine War and Sanctions | | Date | 2026-02-16T18:52:25 |
Panaque, S.R.L.
| Name: | Panaque, S.R.L. | | Alias: | PANAQUE - S.R.L.; Panaque | | Country | it;me | | Address | VIA COPENAGHEN 40, 00144, ROME, Italy;VIA COPENAGHEN, 40, 00144 ROMA;Via Copenaghen 40, Rome 00144, Italy | | Sanctions | CROSS DEBARMENT : WBG - 2025-03-18 - 2027-03-17;Collusion, Fraud, Corruption - 2025-05-23 - 2027-03-17;Collusive Practice, Fraudulent Practice, Corrupt Practice - 2025-03-18 - 2027-03-17;Collusive, Fraudulent and Corrupt Practices - 2025-03-18 - 2027-03-17;Cross-Debarment: WB - Debarred - 2025-04-16 - 2027-03-17 | | Source : | African Development Bank Debarred Entities;Asian Development Bank Sanctions;EBRD Ineligible Entities;Inter-American Development Bank Sanctions;Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data;WorldBank Debarred Providers | | Date | 2026-03-12T06:30:02 |
BANCA POPOLARE DI FONDI
| Name: | BANCA POPOLARE DI FONDI | | Alias: | BANCA POPOLARE DI FONDI SOCIETA' COOPERATIVA; Banca Popolare di Fondi Sc | | Country | it | | Address | VIA APPIA KM 118,600 FONDI 04022 FONDI ITALY;VIA APPIA KM. 118,600 FONDI 04022 ITALY;Via Appia Km. 118,600 Sc, FONDI, LATINA, 04022, Italy;Via Appia km 118,600, FONDI, LATINA, 04022, Italy | | Sanctions | "MiFID - Applicazione di sanzioni amministrative pecuniarie nei confronti di Banca > di società cooperativa e relativi esponenti aziendali, per violazione dell'art. 21, comma 1, lett. a) e d), del d. lgs. n. 58/1998 e relative disposizioni di attuazione
LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
VISTA la Legge 7 giugno 1974, n. 216;
VISTO il Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito, anche solo «TUF»);
VISTO il Regolamento adottato con propria delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007 e successive modificazioni, ratione temporis vigente (di seguito, anche solo «Regolamento Intermediari»);
VISTO il Regolamento adottato dalla d'Italia e dalla Consob con provvedimento del 29 ottobre 2007 e successive modificazioni (di seguito, anche solo «Regolamento Congiunto»);
VISTO il Regolamento sul procedimento sanzionatorio della Consob, adottato con delibera n. 18750 del 19 dicembre 2013 e successive modificazioni;
ESAMINATA la nota del 4 agosto 2017, inoltrata da di Società Cooperativa (di seguito anche solo «Intermediario», « >» o «BPF»), con cui la stessa ha riepilogato ed approfondito le tematiche trattate nel corso dell'incontro, convocato ai sensi dell'art. 7, comma 1, lettera a), del TUF, e tenutosicon esponenti della Divisione Intermediari, Ufficio Vigilanza Banche ed Imprese di Assicurazione (di seguito anche solo «Divisione Intermediari» o «DIN») il 27 luglio 2014, che aveva avuto ad oggetto, tra l'altro, l'esame del modello di servizio adottato da BPF per la distribuzione di strumenti di propria emissione e le procedure di valutazionedell'adeguatezza degli investimenti e di profilatura della clientela;
ESAMINATA la corrispondenza successivamente intercorsa tra la DIN e la e, in particolare, le richieste di dati e notizie inoltrate dalla Consob il 31 gennaio 2018 e 3 agosto 2018 e le correlate note di riscontro trasmesse da BPF all'Autorità il 22 febbraio 2018 e 31 agosto 2018, con cui l'Intermediario ha fornito maggiori informazioni attinenti, tra l'altro, ai temigià oggetto di trattazione nella nota del 4 agosto 2017;
RILEVATO che, all'esito della valutazione degli elementi acquisiti nell'ambito della predetta attività di vigilanza, la DIN ha ravvisato la sussistenza di irregolarità poste in essere da BPF nel periodo compreso tra il 20 gennaio 2014 ed il 31 marzo 2017 nella prestazione dei servizi di investimento, con particolare riguardo alle modalità e procedure di mappaturaseguite in sede di quantificazione del grado di rischiosità dei prodotti finanziari trattati e, massimamente, con riferimento alla qualificazione delle obbligazioni di propria emissione nel periodo 2014-2017, risultate essere connotate da un profilo di rischio sistematicamente più basso di quello di prodotti comparabili emessi da terzi;
RILEVATO che la Divisione Intermediari ha, altresì, riscontrato che le predette irregolarità hanno avuto riverberi sull'attendibilità delle valutazioni di appropriatezza ed adeguatezza formulate in occasione degli investimenti in titoli emessi da BPF da parte della clientela;
VISTA la nota di contestazione del 18 gennaio 2019, notificata alla di Società Cooperativa lo stesso 18 gennaio 2019, nonché, tra gli altri, al sig. Bruno Zannettino (già componente del Consiglio di amministrazione dell'Intermediario) il 28 gennaio 2019 con cui la DIN ha contestato ai destinatari la violazione, relativamente al già citato periodocompreso tra il 20 gennaio 2014 ed il 31 marzo 2017:
- dell'art. 21, comma 1, lettera d), del TUF e dell'art. 15 del Regolamento Congiunto, che impongono agli intermediari di dotarsi di procedure idonee ad assicurare il corretto svolgimento dei servizi di investimento;
- dell'art. 21, comma 1, lettera a), del TUF, che impone agli intermediari di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza, per servire al meglio l'interesse dei clienti, e degli artt. 39, 40, 41 e 42 del Regolamento Intermediari vigente al tempo dei fatti, che disciplinano la valutazione di adeguatezza e appropriatezza degli investimenti;
RILEVATO che, con la sopra citata lettera di contestazione, i destinatari sono stati resi edotti della facoltà di produrre atti difensivi in relazione ai fatti contestati;
VISTE le note pervenute il 28 gennaio 2019, con cui i destinatari della nota di contestazioni hanno formulato istanza di proroga del termine per la presentazione di memorie difensive e presentato istanza di accesso agli atti relativi al procedimento sanzionatorio;
VISTA la nota del 14 febbraio 2019 con cui l'Ufficio Sanzioni Amministrative ha fornito positivo riscontro alle predette istanze di proroga del termine;
VISTA la nota del 19 febbraio 2019 con cui la Divisione Intermediari ha comunicato agli interessati l'accoglimento delle loro istanze di accesso agli atti del procedimento sanzionatorio ed il correlato verbale dell'espletamento dell'incombente, svoltosi in data 7 marzo 2019;
ESAMINATA la nota di deduzioni difensive presentata dalla il 24 aprile 2019, a cui hanno prestato adesione, tra l'altro, gli anzidetti esponenti aziendali;
VISTA la Relazione per la Commissione del 30 luglio 2019, con cui l'Ufficio Sanzioni Amministrative, esaminati gli atti del procedimento e valutata la posizione difensiva complessivamente rappresentata, ha espresso proprie considerazioni conclusive nel senso di ritenere accertati i fatti contestati, formulando conseguenti proposte in ordine alla determinazione della relativa sanzione;
VISTA la nota del 30 luglio 2019 con cui è stata trasmessa agli interessati copia della predetta Relazione con cui l'Ufficio Sanzioni Amministrative ha formulato alla Commissione proposte motivate in merito alla sussistenza delle violazioni contestate ed alla specifica determinazione della sanzione (""Relazione USA"");
VISTA la nota del 9 agosto 2019, nonché, la relativa documentazione allegata, con la quale le parti hanno presentato unitariamente le proprie controdeduzioni scritte in replica alla Relazione USA;
VISTA la Relazione Integrativa del 22 novembre 2019, predisposta dall'Ufficio Sanzioni Amministrative in riscontro alla richiesta della Commissione formulata il 10 ottobre 2019;
VISTA la nota del 22 novembre 2019, con cui la predetta Relazione Integrativa è stata trasmessa alle parti;
ESAMINATE le controdeduzioni presentate dalle parti in replica alle considerazioni svolte dall'Ufficio Sanzioni Amministrative nella citata Relazione Integrativa;
CONSIDERATO che le argomentazioni svolte dalle parti in replica alla Relazione USA ed alla Relazione Integrativa non presentano, nel complesso, elementi di novità rispetto a quanto formulato nelle precedenti fasi difensive lasciando, dunque, immutato il quadro fattuale emerso nell'ambito dell'attività istruttoria e confermato dall'Ufficio Sanzioni Amministrative;
RITENUTA accertata, sulla base delle risultanze istruttorie, la contestata violazione dell'art. 21, comma 1, lett. a) e d) e relativa normativa di attuazione a carico della di e del sig. Zannettino;
RITENUTO che, ai fini dell'individuazione della disciplina applicabile sulla base del principio tempus regit actum, si debba fare riferimento al momento consumativo degli illeciti e, dunque, al momento terminale delle situazioni di irregolarità accertate che, nel caso di specie, va determinato:
- nella data di cessazione della carica per chi, come sig. Bruno Zannettino (componente del Consiglio di amministrazione della tra il 20 gennaio 2014 ed il 12 aprile 2014) è cessato dalle funzioni in un momento anteriore all'8 marzo 2016, data di entrata in vigore della disciplina dettata dal D. Lgs. n. 72/2015, con conseguente applicazione al medesimo della disciplinavigente in quel momento e dei relativi criteri di imputazione della responsabilità;
- nella data del 31 marzo 2017, avuto riguardo alla posizione di di società cooperativa, con conseguente applicazione della disciplina dettata dal D. Lgs. n. 72/2015 ed entrata in vigore l'8 marzo 2016, riguardo all'intero arco temporale a cui la violazione si riferisce;
A) Violazioni consumatesi anteriormente all'8 marzo 2016:
VISTO l'art. 190 del TUF, vigente ratione temporis, che, per la violazione dell'art. 21 del TUF, nonché delle «disposizioni generali o particolari emanate dalla d'Italia o dalla Consob», prevedeva la sanzione amministrativa pecuniaria da euro duemilacinquecento ad euro duecentocinquantamila;
VISTO l'art. 11 della Legge n. 689/1981, ai sensi del quale «nella determinazione della sanzione amministrativa pecuniaria fissata dalla legge tra un limite minimo ed un limite massimo e nell'applicazione delle sanzioni accessorie facoltative, si ha riguardo alla gravità della violazione, all'opera svolta dall'agente per la eliminazione o attenuazione delleconseguenze della violazione, nonché alla personalità dello stesso e alle sue condizioni economiche»;
TENUTO CONTO, in particolare, della gravità obiettiva delle violazioni accertate, in relazione alla rilevanza degli interessi protetti dalle norme violate ed alla diffusione delle conseguenze dannose anche potenziali, nonché dell'eventuale sussistenza di circostanze soggettive idonee ad incidere sulla responsabilità;
CONSIDERATO che, con riguardo alla gravità obiettiva, assumono rilevanza, in particolare, gli elementi di seguito indicati:
- la natura procedurale/comportamentale della violazione accertata, sostanziatasi in irregolarità che hanno pregiudicato la corretta prestazione dei servizi di investimento in relazione alla mappatura dei titoli trattati dalla ed inciso sulla regolarità del collocamento di prestiti obbligazionari dalla stessa emessi;
- la rilevanza quali-quantitativa delle carenze procedurali accertate, nonché la dimensione, diffusione e persistenza nel tempo delle condotte scorrette, poste in essere nel periodo compreso tra il 20 gennaio 2014 ed il 12 aprile 2014;
- la carica di consigliere di amministrazione della ricoperta dall'esponente aziendale sig. Bruno Zannettino;
CONSIDERATO, con riferimento all'elemento soggettivo, che i comportamenti rilevati sono connotati da negligenza professionale e, dunque, comunque imputabili a titolo di colpa;
B) violazioni consumatesi successivamente all'8 marzo 2016:
RITENUTO che, ai fini dell'individuazione della disciplina applicabile sulla base del principio tempus regit actum, si deve fare riferimento al momento consumativo dell'illecito e, dunque, al momento terminale della situazione di irregolarità accertata che, nel caso di specie con riferimento alla posizione della , va determinato nel 31 marzo 2017, con conseguenteapplicazione della disciplina dettata dal D. Lgs. n. 72/2015 ed entrata in vigore l'8 marzo 2016, riguardo all'intero arco temporale a cui la singola violazione si riferisce;
VISTO l'art. 190 del TUF, vigente ratione temporis che, per l'inosservanza dell'art. 21 del TUF e delle relative disposizioni attuative generali o particolari emanate dalla d'Italia e dalla Consob, prevede l'applicazione nei confronti del soggetto abilitato della sanzione amministrativa pecuniaria da Euro trentamila fino a cinque milioni di Euro, ovvero aldieci per cento del fatturato, quando tale importo è superiore a cinque milioni di Euro e il fatturato è disponibile e determinabile;
VISTI gli artt. 194-quater, comma 1, e 194-septies del TUF che, nel testo ratione temporis vigente, per il caso di violazioni delle norme previste, tra gli altri, dall'art. 21 del TUF, e delle relative disposizioni attuative, prevedono rispettivamente che la Consob possa applicare, in alternativa alle sanzioni amministrative pecuniarie: (a) nei confrontidelle società e degli enti interessati, una sanzione consistente nell'ordine di eliminare le infrazioni contestate anche indicando le misure da adottare e il termine per l'adempimento, quando le violazioni sono connotate da scarsa offensività o pericolosità; (b) una sanzione consistente nella dichiarazione pubblica avente ad oggetto la violazione commessa e ilsoggetto responsabile, quando le violazioni medesime siano connotate da scarsa offensività o pericolosità e l'infrazione contestata sia cessata;
TENUTO CONTO, ai fini della determinazione delle sanzioni da applicare nel caso di specie, dei criteri previsti dall'art. 194 bis del TUF che, nella versione applicabile ratione temporis, prevede che: «nella determinazione del tipo, della durata e dell'ammontare delle sanzioni previste dal presente decreto, la d'Italia o la Consob considerano ognicircostanza rilevante e, in particolare, tenuto conto del fatto che il destinatario della sanzione sia persona fisica o giuridica, le seguenti, ove pertinenti:
a) gravità e durata della violazione;
b) grado di responsabilità;
c) capacità finanziaria del responsabile della violazione;
d) entità del vantaggio ottenuto o delle perdite evitate attraverso la violazione, nella misura in cui essa sia determinabile;
e) pregiudizi cagionati a terzi attraverso la violazione, nella misura in cui il loro ammontare sia determinabile;
f) livello di cooperazione del responsabile della violazione con la d'Italia o la Consob;
g) precedenti violazioni in materia bancaria o finanziaria commesse da parte del medesimo soggetto;
h) potenziali conseguenze sistemiche della violazione;
h- bis) misure adottate dal responsabile della violazione, successivamente alla violazione stessa, al fine di evitare, in futuro, il suo ripetersi»;
CONSIDERATO, con riferimento ai predetti criteri, che:
a) quanto alla gravità, la violazione accertata ha dato luogo ad anomalie nella prestazione dei servizi di investimento, atteso che le carenze nelle procedure di mappatura dei titoli hanno determinato l'inattendibilità delle valutazioni di appropriatezza ed adeguatezza degli investimenti in titoli emessi dalla sottoscritti dai clienti: tali prestitiobbligazionari (undici emissioni, per un importo complessivo di oltre 55 milioni di euro) sono stati sottoscritti da un numero rilevante di clienti e si sono snodati in un considerevole arco temporale, pari ad oltre tre anni e due mesi (dal 20 gennaio 2014 al 31 marzo 2017);
b) le violazioni risultano ascrivibili alla quantomeno a titolo di colpa;
c) quanto alla capacità finanziaria della , il patrimonio netto al 31 dicembre 2017 (ultimo bilancio disponibile) risulta pari a circa euro 63.540.000,00 e nel bilancio del relativo esercizio la ha registrato un utile pari a circa euro 1.805.000,00;
d) dagli atti non emergono elementi che rendono compiutamente determinabili vantaggi ottenuti o perdite evitate dalla attraverso le irregolarità emerse, ancorché sia possibile ritenere che le anomalie presenti nella mappatura del profilo di rischio delle proprie obbligazioni (e, a cascata, nelle correlate valutazioni di adeguatezza e appropriatezzaeffettuate in sede di vendita delle obbligazioni di propria emissione) abbiano favorito il loro collocamento presso la clientela;
e) non risultano in atti elementi che rendono compiutamente determinabile l'ammontare dei pregiudizi effettivamente cagionati a terzi in correlazione alle anzidette violazioni;
f) relativamente ai fatti oggetto di contestazione, si registrano forme di collaborazione con la Consob idonee, per il loro carattere di ""ravvedimento attuoso"" ad incidere in senso attenuativo sulle sanzioni atteso che l'evidenza delle violazioni poste in essere è emersa dalla documentazione e dalle informazioni trasmesse dall'Intermediario anche in riscontro allerichieste inoltrate dalla Divisione Intermediari;
g) non risultano precedenti violazioni già sanzionate dalla Consob in materia finanziaria commesse dalla ;
h) non appaiono ravvisabili potenziali conseguenze sistemiche delle violazioni;
h-bis) risultano avviate da parte della , in tempi recenti, iniziative finalizzate a rimuovere le irregolarità procedurali accertate;
SULLA BASE di tutti gli elementi emersi nel corso dell'istruttoria nonché dei fatti, delle valutazioni e delle motivazioni contenuti nell'Atto di accertamento, che è unito alla presente delibera e ne forma parte integrante, nonché negli atti in esso richiamati;
D E L I B E R A:
per effetto di quanto sopra:
A. ai sensi della disciplina in vigore anteriormente all'8 marzo 2016, è applicata la sanzione amministrativa pecuniaria di euro 7.500,00, della quale è contestualmente ingiunto il pagamento, al sig. Bruno Zannettino, codice fiscale: ZNNBRN29H12D662O, nato a il 12 giugno 1929 […omissis…] già componente del Consiglio di Amministrazione di di società cooperativa tra il 20 gennaio 2014 ed il 12 aprile 2014.
È ingiunto a di società cooperativa, con sede legale in (LT - 04022), Via Appia Km 118,600, in qualità di soggetto responsabile in solido, ai sensi dell'art. 195, comma 9, del TUF, vigente ratione temporis, il pagamento del suindicato l'importo di euro 7.500,00, con obbligo di regresso nei confronti dell'autore delle violazioni;
B. ai sensi della disciplina entrata in vigore l'8 marzo 2016 è applicata, a titolo diretto, a di società cooperativa, con sede legale in (LT - 04022), Via Appia Km 118,600, la sanzione amministrativa pecuniaria di euro 115.000,00 della quale è contestualmente alla stessa ingiunto il pagamento.
Il pagamento deve essere effettuato entro il termine di 30 giorni dalla notifica del presente provvedimento mediante modello F23, reperibile presso qualsiasi concessionario della riscossione, o agenzia postale, del quale si allega alla presente fac-simile precompilato.
Decorso il predetto termine, per il periodo di ritardo inferiore ad un semestre, devono essere corrisposti gli interessi di mora nella misura del tasso legale a decorrere dal giorno successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino alla data del pagamento. In caso di ulteriore ritardo nell'adempimento, ai sensi dell'articolo 27, comma 6, della Legge n. 689 del 1981, la sommadovuta per la sanzione irrogata è maggiorata di un decimo per ogni semestre a decorrere dal giorno successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino a quello in cui il ruolo è trasmesso al concessionario per la riscossione; in tal caso la maggiorazione assorbe gli interessi di mora maturati nel medesimo periodo.
Dell'avvenuto pagamento deve essere data immediata comunicazione alla Consob, attraverso l'invio di copia del modello attestante il versamento effettuato.
La presente delibera è notificata agli interessati e pubblicata per estratto nel Bollettino della Consob.
Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso ex art. 195 del TUF alla Corte d'Appello competente per territorio entro 30 giorni dalla data di notifica.
9 gennaio 2020
IL PRESIDENTE
Paolo Savona - 2020-01-09" | | Phone | 393907715181 | | Source : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data;EU ESMA Sanctions;PermID Open Data | | Date | 2025-05-21T02:14:03 |
MONDHER BEN MOHSEN BEN ALI AL-BAAZAOUI
| Name: | MONDHER BEN MOHSEN BEN ALI AL-BAAZAOUI | | Alias: | AL-BAAZAOUI, Mondher Ben Mohsen Ben Ali; BAAZAOUI, Mondher; Baazaoui Mondher; Hamza; Mondher BAAZAOUI; Mondher Ben Mohsen Ben Ali AL-BAAZAOUI; Баазауи Модхер; Хамза | | Birth Date: | 1967-03-18 | | Country | it;tn;us | | Address | BOLOGNA;Via di Saliceto n. 51/9, Bologna, Italy;Via di Saliceto n.51/9 Bologna Italy;Via di Saliceto n.51/9, Bologna;Виа ди Саличето №51/9, Болоня, Италия | | Sanctions | Reciprocal;Reciprocal - 2025-03-28;SDGT - Unknown | | Source : | Bulgarian Persons of Interest;Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-01-26T16:10:01 |
Su-Kwang KIM
| Name: | Su-Kwang KIM | | Alias: | KIM Son-Kwang; KIM Son-gwang; KIM Sou-Gwang; KIM Sou-Kwang; KIM Soukwang; KIM Su-Kwang; KIM Su-gwang; KIM, Son-gwang; KIM, Son-kwang; KIM, Sou-gwang; KIM, Sou-kwang; KIM, Su-Kwang; KIM, Su-gwang; Kim Son Kwang; Kim Sou Gwang; Kim Sou Kwang; Kim Su Gwang; Kim Su Kwang; Son-Gwang KIM; Son-Kwang KIM; Son-gwang Kim; Son-kwang Kim; Sou-Gwang KIM; Sou-Kwang KIM; Sou-gwang Kim; Sou-kwang Kim; Soukwang KIM; Su Gwang KIM; Su KIM; Su-Gwang KIM; Su-gwang Kim; 김수광 | | Birth Date: | 1976-08-18 | | Country | by;it;kp | | Address | Belarus | | Sanctions | (UE) 2018/602 du 19/04/2018 (UE Corée du Nord - Règlement (UE) 2017/1509) - (UE) 2020/1129 du 30/07/2020 (UE Corée du Nord - Règlement (UE) 2017/1509) - (UE) 2018/1074 du 30/07/2018 (UE Corée du Nord - Règlement (UE) 2017/1509) - (UE) 2022/1331 du 28/07/2022 (ONU Corée du Nord - RCSNU 1718 (2006) et R (UE) 2017/1509) - KIM Su Gwang a été identifié par le groupe d’experts comme étant un agent du Bureau général de reconnaissance, entité qui a été désignée par les Nations unies. Lui et son père KIM Yong Nam ont été identifiés par le groupe d’experts comme se livrant à un ensemble de pratiques financières frauduleuses qui pourraient avoir contribué aux programmes de la RPDC en rapport avec les armes nucléaires, les missiles balistiques ou d’autres armes de destruction massive. KIM Su Gwang a ouvert de multiples comptes bancaires dans plusieurs États membres, notamment aux noms de membres de sa famille. Durant son activité de diplomate, il a été impliqué dans plusieurs virements bancaires de grande ampleur vers des comptes bancaires dans l’Union européenne ou vers des comptes hors de l’Union européenne, notamment vers des comptes au nom de son épouse KIM Kyong Hui.;2022/1331 (OJ L201);Council Decision concerning restrictive measures against the Democratic People's Republic of Korea and repealing Decision 2013/183/CFSP;Council Decision concerning restrictive measures against the Democratic People’s Republic of Korea;DPRK2 - Executive Order 13687 (North Korea);KIM Su Gwang a été identifié par le groupe d’experts comme étant un agent du Bureau général de reconnaissance, entité qui a été désignée par les Nations unies. Lui et son père KIM Yong Nam ont été identifiés par le groupe d’experts comme se livrant à un ensemble de pratiques financières frauduleuses qui pourraient avoir contribué aux programmes de la RPDC en rapport avec les armes nucléaires, les missiles balistiques ou d’autres armes de destruction massive. KIM Su Gwang a ouvert de multiples comptes bancaires dans plusieurs États membres, notamment aux noms de membres de sa famille. Durant son activité de diplomate, il a été impliqué dans plusieurs virements bancaires de grande ampleur vers des comptes bancaires dans l’Union européenne ou vers des comptes hors de l’Union européenne, notamment vers des comptes au nom de son épouse KIM Kyong Hui.;PRK - 2022/1331 (OJ L201) - 2018-04-20;Reciprocal - 2017-06-01;The Democratic People's Republic of Korea (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019 - Kim Su Gwang has been identified by the UN Panel of Experts as an agent of the Reconnaissance General Bureau, an entity which has been designated by the United Nations. He and his father Kim Yong Nam have been identified by the Panel of Experts as engaging in a pattern of deceptive financial practices which could contribute to the DPRK’s nuclear-related, ballistic missile-related or other weapons of mass destruction-related programmes. KIM Su Gwang has opened multiple bank accounts in several EU Member States, including under family members’ names. He has been involved in various large bank transfers to bank accounts in the European Union or to accounts outside the European Union while working as a diplomat, including to accounts in the name of his spouse Kim Kyong Hui. - 2020-12-31;section: 3A - act: sanctions anti money laundering act 2018 - description_identifier: disqualification under sanctions regulation - 2025-04-09 | | Source : | Belgian Financial Sanctions;DPRK Reports;EU Consolidated Travel Bans;EU Financial Sanctions Files (FSF);French National Asset Freezing System;Monaco National Fund Freezing List;Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List;UK Companies House Disqualified Directors;UK FCDO Sanctions List;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-01-16T14:40:01 |
GIANLUCA SABBIONI
| Name: | GIANLUCA SABBIONI | | Country | it | | Address | 40010 SALA BOLOGNESE B | | Sanctions | Reciprocal - 2021-05-12 | | Source : | US SAM Procurement Exclusions | | Date | 2026-01-06T07:55:03 |
Banca Sella Holding SpA
| Name: | Banca Sella Holding SpA | | Country | it | | Address | PIAZZA GAUDENZIO SELLA 1 BIELLA 13900 BIELLA ITALY;PIAZZA GAUDENZIO SELLA 1 BIELLA 13900 ITALY;Piazza Gaudenzio Sella 1, BIELLA, BIELLA, 13900, Italy;Piazza Guadenzio Sella 1, BIELLA, BIELLA, 13900, Italy;VIA ITALIA 2 BIELLA 13900 BIELLA ITALY | | Sanctions | "EMIR - APPLICAZIONE DI SANZIONE AMMINISTRATIVA PECUNIARIA NEI CONFRONTI
DI BANCA SELLA HOLDING S.P.A. PER VIOLAZIONE DELL’ART. 9, COMMA 1, DEL
REGOLAMENTO (UE) N. 648/2012 DEL PARLAMENTO EUROPEO E DEL CONSIGLIO
SUGLI STRUMENTI DERIVATI OTC, LE CONTROPARTI CENTRALI ED I REPERTORI DI
DATI SULLE NEGOZIAZIONI E DELLA RELATIVA DISCIPLINA ATTUATIVA
LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
1
VISTA la Legge 7 giugno 1974, n. 216;
VISTO il Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 («TUF»);
VISTO il Regolamento (UE) n. 648/2012 sugli strumenti derivati OTC, le controparti
centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni, adottato dal Parlamento Europeo e dal Consiglio
dell'Unione europea in data 4 luglio 2012 (di seguito, anche solo «Regolamento EMIR») come
modificato dal Regolamento UE n. 834/2019, il cui art. 9 (rubricato «Obbligo di segnalazione»), al
comma 1, stabilisce che: «Le controparti e le CCP assicurano che le informazioni relative ai
contratti derivati che hanno concluso e a qualsiasi modifica o cessazione del contratto siano
trasmesse ad un repertorio di dati sulle negoziazioni registrato conformemente all’articolo 55 o
riconosciuto conformemente all’articolo 77. I dati sono segnalati al più tardi il giorno lavorativo
che segue
la conclusione, la modifica o la cessazione del contratto.»;
VISTO il Regolamento di Esecuzione UE n. 2012/1247 adottato dalla Commissione il 19
dicembre 2012, come modificato dal Regolamento UE n. 2017/105 (di seguito, anche solo
«Regolamento di Esecuzione»), il quale disciplina le norme tecniche di attuazione relativamente al
formato e alla frequenza delle segnalazioni; visto, in particolare, l’articolo 2 – rubricato “Frequenza
delle segnalazioni relative ai contratti derivati” – il quale, con riferimento alla valutazione del
contratto dispone che «Per i contratti segnalati ai repertori di dati sulle negoziazioni la valutazione
a prezzi correnti di mercato o la valutazione in base ad un modello è effettuata ogni giorno (…)»;
VISTO il Regolamento Delegato UE n. 2013/148 adottato dalla Commissione il 19
dicembre
2012, come modificato dal Regolamento Delegato UE n. 2017/104 della Commissione (di
seguito, anche solo «Regolamento Delegato»), il cui articolo 3, comma 1, rubricato «Segnalazione
delle esposizioni», individua in dettaglio quali dati dei contratti rilevanti devono essere segnalati,
precisando che «I dati sulle garanzie di cui alla tabella 1 dell'allegato includono tutte le garanzie
prestate e ricevute, conformemente ai campi da 21 a 35 della tabella 1 dell'allegato». Si tratta, in
particolare, dei dati relativi al tipo di garanzia in essere e al codice del portafoglio, (campi n. 21 e
n. 22) all’estensione della garanzia (se costituita a livello di portafoglio, campo n. 23), al margine
iniziale costituito (campo n. 24) e ricevuto (campo n. 28), al margine di variazione costituito
(campo n. 26) e ricevuto (campo n. 30), alle garanzie in eccesso costituite e ricevute (campi n. 32
e n. 34), alle valute dei margini e delle garanzie in eccesso (campi n. 25, n. 27, n. 29, n. 31, n. 33 e
n. 35); il comma 5 indica, inoltre, le modalità di segnalazione della valutazione del contratto,
prescrivendo che “Per i contratti compensati mediante CCP, la controparte segnala la valutazione
del contratto fornita dalla CCP, conformemente ai campi da 17 a 20 della tabella 1 dell’allegato.”.
La valutazione del contratto deve essere riportata conformemente a quanto indicato nei campi
relativi al valore del contratto (campo n. 17), alla valuta di riferimento (campo n. 18), alla data e ora
della valutazione (campo n. 19) e al tipo di valutazione (campo n. 20);
2
VISTO il Regolamento sul procedimento sanzionatorio della Consob, adottato con delibera
n.18750 del 19 dicembre 2013 e sue successive modificazioni;
VISTE le note del 7 ottobre 2021 e del 9 febbraio 2022, con le quali la Divisione Mercati,
Ufficio Post Trading (di seguito anche solo «DME»), nell’ambito dell’attività periodica e mirata di
controllo della qualità delle segnalazioni dei dati sui contratti derivati (cosiddetta “EMIR Data
Quality Review”), ha richiesto a Banca Sella Holding S.p.A. (nel seguito anche solo “BSH” o “la
Banca”) di fornire informazioni e documenti in merito alle segnalazioni dei contratti derivati in
essere al 3 settembre 2021, nonché di effettuare un’autovalutazione del proprio grado di conformità
all’obbligo di reporting, richiamando l’attenzione sulla necessità di adottare tempestivamente
interventi correttivi idonei ad assicurare il regolare adempimento del suddetto obbligo;
VISTE le note di riscontro inviate dalla Banca il 21 ottobre 2021 ed il 1° marzo 2022 ed i
documenti alle stesse allegati;
ESAMINATE le complessive risultanze dell’attività di vigilanza svolta dalla DME in tema
di qualità dei dati segnalati ai sensi dell’articolo 9 del Regolamento EMIR, con particolare riguardo
alla correttezza delle segnalazioni dei contratti derivati riferibili a BSH in essere al 3 settembre
2021;
RILEVATO in particolare che, a partire dal 1° novembre 2017 e sino al 25 settembre 2021,
la Banca non ha segnalato la c.d. “gamba 2” delle operazioni in derivati eseguite per conto di
clienti-persone fisiche di Banca Sella S.p.A. e di Banca Patrimoni Sella & C. S.p.A. (di seguito,
anche solo “Banche rete”). In altri termini, mentre la Banca trasmetteva al Trade Repository i dati
relativi alla parte dell’operazione conclusa con le controparti di mercato (CCP o clearing member –
c.d. “gamba 1” dell’operazione), altrettanto non faceva con riferimento alla cessione ai clienti-
persone fisiche dei contratti in derivati ETD stipulati per loro conto (c.d. gamba 2). Rilevato,
inoltre, che la Banca ha omesso di segnalare le valutazioni giornaliere e le garanzie di cui all’art. 3
del Regolamento Delegato (UE) n. 104/2017.
VISTA la nota del 29 luglio 2022, notificata in pari data, con la quale la DME ha
contestato alla Banca, ai sensi degli artt. 193-quater e 195 del TUF, il mancato assolvimento degli
obblighi di cui al comma 1 dell’articolo 9 del Regolamento EMIR, all'articolo 3 del Regolamento
Delegato e all’articolo 2 del Regolamento di Esecuzione, per avere BSH:
(a) nel periodo compreso tra il 1° novembre 2017 e il 25 settembre 2020 omesso di segnalare al
Trade Repository la gamba 2 delle operazioni in derivati ETD dalla stessa eseguite per conto
dei clienti-persone fisiche delle Banche rete;
(b) nel periodo compreso tra il 25 settembre 2020 e il 14 ottobre 2021 omesso di segnalare al
Trade Repository i dati sulla valutazione e sulle garanzie per n. 80.250 contratti conclusi con
i clienti persone fisiche, per un ammontare di omesse valutazioni compreso tra euro
24.485.425,77 (in data 31 dicembre 2020) ed euro 44.848.404,51 (in data 25 settembre 2020)
e di omesse garanzie compreso tra euro 32.832.468,29 (in data 25 settembre 2020) ed euro
54.222.212,08 (in data 25 settembre 2020);
(c) nel periodo compreso tra il 1° novembre 2017 e il 7 ottobre 2021 omesso di adottare adeguati
presidi a verifica della corrispondenza tra quanto segnalato al Trade Repository e quanto
presente nei libri interni, figurando uno scenario parziale della sua operatività in derivati;
RILEVATO che con la sopra citata lettera di contestazione la Banca è stata resa edotta della
facoltà di formulare istanze di accesso e di audizione nonché di produrre deduzioni scritte e
documenti in relazione ai fatti oggetto di contestazione;
3
VISTA la nota dell’11 agosto 2022, con la quale BSH ha eletto domicilio presso legali di
propria fiducia ed ha formulato istanza di accesso agli atti del procedimento, alla quale è stato
fornito positivo riscontro dalla DME con nota del 12 agosto 2022, mediante contestuale
trasmissione della documentazione richiesta;
VISTA la nota del 12 agosto 2022, con la quale BSH ha formulato istanza di proroga del
termine per la presentazione delle deduzioni scritte e dei documenti cui è stato fornito positivo
riscontro dall’Ufficio Sanzioni Amministrative con nota del 24 agosto 2022;
ESAMINATE le deduzioni difensive presentate dalla Banca in data 26 settembre 2022;
VISTA la Relazione per la Commissione del 2 febbraio 2023 («Relazione USA»), con cui
l’Ufficio Sanzioni Amministrative, esaminati gli atti del procedimento e valutata la posizione
difensiva complessivamente rappresentata dalla Banca, ha espresso le proprie considerazioni
conclusive nel senso di ritenere accertati i fatti oggetto di contestazione, formulando conseguenti
proposte in ordine alla qualificazione e quantificazione della relativa sanzione;
VISTA la nota del 2 febbraio 2023, con la quale è stata tramessa alla parte copia della
predetta Relazione USA;
VALUTATE le controdeduzioni scritte, presentate dalla Società in data 3 marzo 2023 in
replica alla Relazione per la Commissione;
VISTA la Relazione Integrativa del 5 maggio 2023, predisposta dall’Ufficio Sanzioni
Amministrative in riscontro all’incarico conferito dal Collegio in data 29 marzo 2023 in sede di
trattazione del procedimento in oggetto;
VISTA la nota del 5 maggio 2023, con cui copia della predetta Relazione Integrativa è stata
trasmessa alla Banca;
TENUTO CONTO delle ulteriori memorie difensive del 29 maggio 2023, prodotte
dall’interessata in replica alla Relazione Integrativa del 5 maggio 2023;
RITENUTA accertata, sulla base delle risultanze istruttorie, la violazione degli obblighi di
cui all’articolo 9, comma 1, del Regolamento EMIR, all’articolo 3, commi 1 e 5, del Regolamento
Delegato e all’articolo 2 del Regolamento di Esecuzione, nei termini di cui alla contestazione nei
confronti di Banca Sella Holding S.p.A.;
VISTO l’art. 193-quater, comma 1, del TUF applicabile ratione temporis, il quale
prevede che per la mancata osservanza delle previsioni di cui all’art. 9 del Regolamento EMIR da
parte di una società o di un ente, sia applicabile una sanzione amministrativa pecuniaria da euro
trentamila fino a euro cinque milioni, ovvero fino al dieci per cento del fatturato, quando tale
importo è superiore a euro cinque milioni e il fatturato è determinabile ai sensi dell’articolo 195,
comma 1-bis, del medesimo decreto legislativo e ai sensi dell’articolo 325-bis del decreto
legislativo 7 settembre 2005, n. 209;
VISTI gli artt. 194-quater e 194-septies del TUF i quali, per le violazioni delle norme del
Regolamento EMIR richiamate dall’articolo 193-quater, commi 1, 1-bis e 1-ter connotate da scarsa
offensività e pericolosità, prevedono la possibilità di applicare, in alternativa alle sanzioni
amministrative pecuniarie, rispettivamente: i) una sanzione consistente nell’ordine di eliminare le
4
infrazioni contestate (art. 194-quater) e ii) una sanzione consistente nella dichiarazione pubblica
avente ad oggetto la violazione commessa e il soggetto responsabile (art. 194-septies);
RITENUTO che la condotta della Banca non appare connotata da scarsa offensività,
considerato che le protratte omissioni informative hanno riguardato un numero non esiguo di
contratti derivati e sono state fonte di danno alla completezza del patrimonio informativo di cui
l’Autorità di vigilanza deve poter disporre per l’efficiente esercizio dei propri poteri. La mancata
segnalazione della gamba Banca-cliente dei contratti, peraltro per un arco temporale piuttosto lungo,
ha impedito all’Autorità di conoscere giorno per giorno su quali soggetti si concentrasse realmente il
rischio assunto con i derivati in questione;
TENUTO CONTO, ai fini della determinazione della sanzione, dell’art. 194-bis del TUF
(nel testo vigente ratione temporis), ai sensi del quale «Nella determinazione del tipo, della durata
e dell’ammontare delle sanzioni previste dal presente decreto, la Banca d’Italia o la Consob
considerano ogni circostanza rilevante e, in particolare, tenuto conto del fatto che il destinatario
della sanzione sia persona fisica o giuridica, le seguenti, ove pertinenti:
a) gravità e durata della violazione;
b) grado di responsabilità;
c) capacità finanziaria del responsabile della violazione;
d) entità del vantaggio ottenuto o delle perdite evitate attraverso la violazione, nella
misura in cui essa sia determinabile;
e) pregiudizi cagionati a terzi attraverso la violazione, nella misura in cui il loro
ammontare sia determinabile;
f) livello di cooperazione del responsabile della violazione con la Banca d’Italia o la
Consob;
g) precedenti violazioni in materia bancaria o finanziaria commesse da parte del
medesimo soggetto;
g-bis) la criticità dell’indice di riferimento per la stabilità finanziaria;
h) potenziali conseguenze sistemiche della violazione;
h-bis) misure adottate dal responsabile della violazione, successivamente alla violazione
stessa, al fine di evitare, in futuro, il suo ripetersi»;
CONSIDERATO, con riferimento ai predetti criteri, che ai fini della quantificazione della
sanzione pecuniaria assumono rilievo le seguenti circostanze:
a) con riguardo alla gravità oggettiva della violazione, i fatti assumono particolare rilievo in
ragione del pregiudizio arrecato allo svolgimento dei compiti istituzionali della Consob,
atteso che la correttezza e l'affidabilità dei dati sulle transazioni in strumenti finanziari
derivati trasmesse all’Autorità in adempimento degli obblighi di transaction reporting sono
rilevanti sia ai fini dello svolgimento da parte della stessa dell’attività di vigilanza sui mercati,
sia ai fini del corretto adempimento degli obblighi di scambio delle informazioni con le altre
Autorità nazionali competenti, con l’Esma e con il Sistema Europea di Banche Centrali, ai
sensi dell’art. 84 del Regolamento EMIR.
Con riguardo alla durata della violazione, va considerato che alla luce della documentazione
in atti la data di inizio delle violazioni non risulta determinabile in maniera univoca per tutti i
profili criticità emersi. In particolare, con riferimento alla omessa segnalazione della gamba 2
delle operazioni in derivati concluse per conto dei clienti-persone fisiche, l’omissione si è
protratta dal 1° novembre 2017 al 25 settembre 2020. Con riferimento invece alla mancata
segnalazione dei dati sulla valutazione e sulle garanzie relativi a n. 80.250 contratti conclusi
per conto dei clienti persone fisiche, l’omissione si è protratta dal 25 settembre 2020 al 14
ottobre 2021. Infine, con riferimento alla mancata adozione di adeguati presidi interni di
controllo, il periodo di riferimento della violazione va dal 1° novembre 2017 al 7 ottobre
2021;
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b) la violazione risulta ascrivibile alla Banca a titolo di colpa;
c) quanto alla capacità finanziaria della Banca, al 31 dicembre 2021 il patrimonio netto di Banca
Sella Holding S.p.A. risulta pari a 781.262 migliaia di euro e il margine di intermediazione di
gruppo è pari a 104.755 migliaia di euro;
d) dagli atti non emergono elementi che rendono determinabili eventuali vantaggi ottenuti o
perdite evitate dalla Banca attraverso le violazioni;
e) non risultano in atti elementi che rendono compiutamente determinabile l’ammontare dei
pregiudizi effettivamente cagionati a terzi attraverso la violazione;
f) la Banca ha mostrato, sia in sede di vigilanza che nell’ambito del procedimento sanzionatorio,
un atteggiamento cooperativo e trasparente, avendo concorso ad evidenziare le anomalie
accertate e riconoscendo la materiale sussistenza dei fatti emersi;
g) non risultano precedenti violazioni in materia finanziaria già sanzionate dalla Consob
commesse dalla Banca;
g-bis) detto indice non rileva per il procedimento de quo;
h) non si ravvisano potenziali conseguenze sistemiche della violazione;
h-bis) la Banca, sin dall’emersione delle anomalie rilevate, ha avviato iniziative tese alla
comprensione dei problemi che le avevano generate, curando l’adozione di appropriati
interventi correttivi, al fine di assicurare la correttezza del reporting;
CONSIDERATO che si è in presenza della mancata adozione da parte della Banca di
adeguati presidi a verifica della corrispondenza tra quanto segnalato al Trade Repository e quanto
presente nei libri interni, figurando uno scenario parziale della sua operatività in derivati; le
protratte omissioni informative o erronee segnalazioni attinenti alle garanzie e ai contratti in
generale si collocano a valle di tale condotta e ne costituiscono l’invitabile ricaduta operativa; esse
devono pertanto essere considerate unitariamente, risultando peraltro tutte accomunate dall’effetto
di aver precluso all’Autorità di disporre in via generale di un quadro informativo completo
sull’operatività in derivati della Banca;
SULLA BASE di tutti gli elementi emersi nel corso dell’istruttoria nonché dei fatti, delle
valutazioni e delle motivazioni contenuti nell’Atto di accertamento, che è unito alla presente
delibera e ne forma parte integrante, nonché negli atti in esso richiamati;
DELIBERA:
nei confronti di Banca Sella Holding S.p.A., con sede in Biella, Piazza Gaudenzio Sella n. 1
C.F./P.I. 01709430027, è applicata una sanzione amministrativa pecuniaria pari ad euro
60.000,00, della quale è contestualmente ingiunto alla medesima il pagamento.
Il pagamento deve essere effettuato entro il termine di 30 giorni dalla notifica del presente
provvedimento mediante il modello del quale si allega fac-simile precompilato.
Decorso il predetto termine, per il periodo di ritardo inferiore ad un semestre, devono essere
corrisposti gli interessi di mora nella misura del tasso legale a decorrere dal giorno successivo alla
scadenza del termine del pagamento e sino alla data del pagamento. In caso di ulteriore ritardo
nell’adempimento, ai sensi dell’articolo 27, comma 6, della Legge n. 689 del 1981, la somma
dovuta per la sanzione irrogata è maggiorata di un decimo per ogni semestre a decorrere dal giorno
successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino a quello in cui il ruolo è trasmesso al
concessionario per la riscossione; in tal caso la maggiorazione assorbe gli interessi di mora
maturati nel medesimo periodo.
Dell’avvenuto pagamento deve essere data immediata comunicazione alla Consob, tramite
invio della copia del modello attestante il versamento effettuato, al seguente indirizzo: Consob –
6
Via Giovanni Battista Martini n. 3, c.a.p. 00198 Roma, oppure all’indirizzo di posta elettronica
certificata: consob@pec.consob.it.
La presente delibera è notificata all’interessata e pubblicata, per estratto, nel Bollettino della
Consob.
Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso ex art. 195 del TUF alla Corte
d’Appello competente per territorio.
IL PRESIDENTE
SA
Paolo Savona - 2023-06-14" | | Phone | 393901535011 | | Source : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data;EU ESMA Sanctions;PermID Open Data | | Date | 2025-09-15T02:15:01 |
Ansaldo Energia SpA
| Name: | Ansaldo Energia SpA | | Alias: | Ansaldo Energia | | Country | it | | Address | Genova, Italy | | Source : | Global Energy Ownership Tracker;Iran UANI Business Registry | | Date | 2026-03-27T00:48:33 |
CHIHEB BEN MOHAMED BEN MOKHTAR AL-AYARI
| Name: | CHIHEB BEN MOHAMED BEN MOKHTAR AL-AYARI | | Alias: | AL-AYARI, Chiheb Ben Mohamed Ben Mokhtar; AYARI, Chiheb Ben Mohamed; Ayari Chileb Ben Mohamed; Chiheb Ben Mohamed AYARI; Chiheb Ben Mohamed Ben Mokhtar AL-AYARI; Hichem Abu Hchem; Аяри Шихеб Бен Мохамед; Хишем Абу Хшем; שהאב בן מחמד בן מח'תאר אלעיארי; شهاب بن محمد بن مختار العياري | | Birth Date: | 1965-12-19 | | Country | it;tn;us | | Address | BOLOGNA;Via di Saliceto n. 51/9, Bologna, Italy;Via di Saliceto n.51/9 Bologna Italy;Via di Saliceto n.51/9, Bologna;Виа ди Саличето № 51/9, Болоня, Италия | | Sanctions | Reciprocal;Reciprocal - 2025-03-28;SDGT - Unknown;"הכרזה על ארגון טרור על פי סעיף 2 לחוק איסור מימון טרור התשסה- 2005 - מועבי""ט - או""ם - 2016-09-01" | | Source : | Bulgarian Persons of Interest;Israel Terrorists Organizations and Unauthorized Associations lists;Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-01-26T16:10:01 |
Marbel
| Name: | Marbel | | Alias: | MARBEL; MODESTE; Manta; Minerva; Valle Di Siviglia | | Country | ck;gm;it;pw | | Sanctions | ;4101 - Emergency Systems - Public address system - no responsibility of RO - 18410 - Labour Conditions-Health protection, medical care,social security - Gas instruments - no responsibility of RO - 14199 - Pollution prevention - Marpol Annex I - Other (MARPOL Annex I) - no responsibility of RO - 8111 - Alarms - Other (alarms) - no responsibility of RO - inactive - 2024-03-11 - 2024-03-14;Reciprocal - 2024-10-17;SDGT - Executive Order 13224 (Terrorism) | | Source : | Black Sea MoU Detention List;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL);Ukraine War and Sanctions | | Date | 2026-02-16T18:52:25 |
Бертолазо Елізео
| Name: | Бертолазо Елізео | | Alias: | Bertolazo Elizeo; Бертолазо Eлiзeo; Бертолазо Элизeo; Бертолазо Элизео | | Birth Date: | 1960-12-30 | | Country | it | | Sanctions | 726/2022 - active - 2022-10-19 - 2027-10-19;82/2019 - expired - 2019-03-19 - 2022-03-19 | | Source : | Ukraine NSDC State Register of Sanctions | | Date | 2026-01-06T08:22:01 |
Abdul Hussein ABBAS
| Name: | Abdul Hussein ABBAS | | Alias: | ABBAS, Abdul Hussein | | Country | it | | Address | Italy | | Sanctions | IRAQ2 - Unknown;Reciprocal | | Source : | Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-01-06T08:10:01 |
FININT PRIVATE BANK
| Name: | FININT PRIVATE BANK | | Alias: | BANCA CONSULIA SPA; Finint Private Bank SpA | | Country | it | | Address | CORSO MONFORTE 52 MILANO 20122 ITALY;CORSO MONFORTE 52 MILANO 20122 MILANO ITALY;Corso Monforte 52, MILANO, MILANO, 20122, Italy;corso Monforte, 52, MILANO, MILANO, 20121, Italy | | Sanctions | "MiFID - Delibera n. 20936
Applicazione di sanzioni amministrative pecuniarie nei confronti di Banca Consulia s.p.a. e relativi esponenti aziendali, per violazioni dell'art. 21, comma 1, lett. a) e d), del d. lgs. n. 58/1998 e relative disposizioni di attuazione
LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
VISTA la Legge 7 giugno 1974, n. 216;
VISTO il Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 («TUF»);
VISTO il Regolamento adottato con propria delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007 e successive modificazioni («Regolamento Intermediari»);
VISTO il Regolamento adottato dalla Banca d'Italia e dalla Consob con provvedimento del 29 ottobre 2007 e successive modificazioni («Regolamento Congiunto»);
VISTO il Regolamento sul procedimento sanzionatorio della Consob, adottato con delibera n. 18750 del 19 dicembre 2013 e successive modificazioni;
ESAMINATE le risultanze delle verifiche ispettive svolte dalla Banca d'Italia nei confronti di Banca Consulia S.p.A. (di seguito anche «Banca» o «Intermediario»), nel periodo tra il 27 febbraio 2017 ed il 1° giugno 2017, i cui esiti sono stati trasmessi alla Consob con nota del 31 agosto 2017;
ESAMINATA l'ulteriore documentazione acquisita nell'ambito della successiva attività di vigilanza condotta dalla Consob;
RILEVATO che, all'esito della valutazione degli elementi acquisiti nell'ambito della predetta attività di vigilanza, la Divisione Intermediari, Ufficio Vigilanza Intermediari-Rete e Consulenti Finanziari (di seguito anche «Divisione Intermediari» o «DIN»), ha ravvisato la sussistenza di irregolarità nella prestazione dei servizi di investimento, integranti le seguenti violazioni:
- avuto riguardo al periodo 11 febbraio 2016 - 22 marzo 2018, violazione dell'art. 21, comma 1, lett. a), del TUF, che impone agli intermediari l'obbligo di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza nell'interesse dei clienti, nonché dell'art. 21, comma 1, lett. d) del TUF e dell'art. 15 del Regolamento Congiunto, che impongono all'intermediario di dotarsi di procedure idonee ad assicurare il corretto svolgimento dei servizi di investimento; ciò, con riferimento al controllo dell'operatività della rete dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede (violazione n. 1);
- avuto riguardo al periodo 1° luglio 2015 – 22 marzo 2018, violazione dell'art. 21, comma 1, lett. a), del TUF, che impone agli intermediari l'obbligo di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza nell'interesse dei clienti e dell'art. 21, comma 2, lett. d) del Regolamento Congiunto, che impone agli intermediari che vengano adottate misure idonee, se risulta possibile che il fornitore (outsourcer) di servizi non esegua le funzioni in maniera efficiente ed in conformità con la normativa e i requisiti vigenti, dell'art. 21, comma 1, lett. d) del TUF e dell'art. 15 del Regolamento Congiunto, che impongono all'intermediario di dotarsi di procedure idonee ad assicurare il corretto svolgimento dei servizi di investimento, nonché dell'art. 21, comma 1, lett. a), del TUF, che impone agli intermediari l'obbligo di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza nell'interesse dei clienti, e degli artt. 39 e 40, del Regolamento Intermediari, che disciplinano la valutazione di adeguatezza degli investimenti;
ciò, con riferimento alla prestazione del servizio di consulenza e alla valutazione di adeguatezza delle operazioni disposte dalla clientela (violazione n. 2);
- avuto riguardo al periodo 1° luglio 2015 – 30 ottobre 2015, violazione dell'art. 21, comma 1, lett. a), del TUF, che impone agli intermediari l'obbligo di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza nell'interesse dei clienti, e degli artt. 39 e 40, del Regolamento Intermediari, che disciplinano la valutazione di adeguatezza degli investimenti, nonché dell'art. 21, comma 1, lett. d) del TUF e dell'art. 15 del Regolamento Congiunto, che impongono all'intermediario di dotarsi di procedure idonee ad assicurare il corretto svolgimento dei servizi di investimento; ciò, con riferimento al collocamento del prestito obbligazionario subordinato «Banca IPIBI 2022»;
VISTA la lettera del 29 agosto 2018, notificata ai destinatari tra il 29 agosto 2018 e il giorno 8 settembre 2018, con cui, in esito alle valutazioni effettuate in forza degli elementi rivenienti dalla citata attività di vigilanza, la Divisione Intermediari ha contestato le suindicate violazioni a Banca Consulia S.p.A., nonché, tra gli altri, ai seguenti esponenti aziendali della stessa, in carica nei periodi di riferimento di ciascuna violazione, in relazione al ruolo svolto da ognuno di essi all'interno della Banca e tenuto conto dell'assetto organizzativo della medesima:
1. Sig. Stefano Vinti, Presidente del Consiglio di Amministrazione dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, 2 e 3);
2. Sig. Osvaldo Bosetti, Vice Presidente del Consiglio di Amministrazione dal 2 aprile 2015 all'8 aprile 2016 (violazioni n. 1, 2 e 3);
3. Sig. Antonio Marangi, Amministratore Delegato dal 2 aprile 2015 (violazione n. 1, n. 2 e n. 3);
4. Sig. Giorgio Calesella, Consigliere di Amministrazione dal 2 aprile 2015 al 21 dicembre 2015 (violazione n. 3);
5. Sig. Fabrizio Cerbioni, Consigliere di Amministrazione dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
6. Sig. Enrico Giuliani, Consigliere di Amministrazione dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
7. Sig. Riccardo Petroni, Consigliere di Amministrazione dal 2 aprile 2015 al 13 dicembre 2017 (violazioni n. 1, n. 2, e n. 3);
8. Sig. Fabrizio Redaelli, Consigliere di Amministrazione dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
9. Sig. Ferruccio Battaini, Presidente del Collegio Sindacale dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
10. Sig. Roberto Bussi, Sindaco Effettivo dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
11. Sig. Pier Edvardo Leidi, Sindaco Effettivo dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
12. Sig. Fabio Seassaro, Responsabile della Funzione di Compliance dal 1° luglio 2011 al 1° marzo 2017 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
13. Sig. Giancarlo Somaschini, Responsabile della Funzione di Risk Management dal 7 aprile 2015 al 31 dicembre 2016 (violazione n. 3);
RILEVATO che con la sopra citata lettera di contestazione le parti sono state rese edotte della facoltà di produrre atti difensivi in relazione ai fatti contestati;
VISTE le note, pervenute il 7 e il 10 settembre 2018, con cui tutti i destinatari delle contestazioni hanno formulato istanza di proroga del termine per la presentazione di memorie difensive, nonché istanza di accesso agli atti relativi al procedimento sanzionatorio;
VISTA la nota del 13 settembre 2018, con cui l'Ufficio Sanzioni Amministrative ha fornito positivo riscontro all'istanza di proroga del termine;
VISTA la nota del 18 settembre 2018, con cui la Divisione Intermediari ha comunicato l'accoglimento dell'istanza di accesso agli atti formulata dalle parti ed ha contestualmente trasmesso gli atti richiesti;
ESAMINATE le deduzioni difensive formulate dalle parti con nota congiunta datata 8 novembre 2018;
VISTA la Relazione per la Commissione del 18 marzo 2019, con cui l'Ufficio Sanzioni Amministrative, esaminati gli atti del procedimento e valutata la posizione difensiva complessivamente rappresentata dalle parti, ha espresso le proprie considerazioni conclusive nel senso di ritenere accertati i fatti contestati, formulando conseguenti proposte in ordine all'imputazione degli stessi e alla determinazione delle relative sanzioni;
VISTA la nota del 18 marzo 2019 con cui è stata trasmessa agli interessati copia della predetta Relazione con cui l'Ufficio Sanzioni Amministrative ha formulato alla Commissione proposte motivate in merito alla sussistenza delle violazioni contestate ed alla specifica determinazione della sanzione (""Relazione USA"");
VISTA la nota del 17 aprile 2019 con la quale le parti hanno presentato unitariamente le proprie controdeduzioni scritte in replica alla Relazione USA;
CONSIDERATO che le argomentazioni svolte nelle suddette controdeduzioni non presentano elementi di novità rispetto a quanto formulato nelle precedenti fasi difensive lasciando, dunque, immutato il quadro fattuale emerso nell'ambito dell'attività istruttoria e confermato dall'Ufficio Sanzioni Amministrative;
RITENUTE accertate, sulla base delle risultanze istruttorie:
- la violazione n. 1, in relazione alle procedure interne nonché alle condizioni operative in cui si sono estrinsecati i controlli della Banca nei confronti della propria rete di consulenti finanziari, avuto riguardo all'inidoneità dell'assetto organizzativo ad assicurare un appropriato monitoraggio della rete dei consulenti finanziari, al fine di meglio predisporsi alla prevenzione o quantomeno alla tempestiva rilevazione di condotte non corrette dei consulenti medesimi, nonché alla corretta applicazione degli obblighi di valutazione dell'adeguatezza e dell'appropriatezza da parte dei consulenti finanziari nei confronti della clientela;
- la violazione n. 2, in relazione alle procedure per la prestazione del servizio di consulenza e per la valutazione di adeguatezza degli investimenti disposti dalla clientela, avuto riguardo al contesto procedurale, riferito anche al sistema dei controlli interni, carente di misure e criteri idonei ad assicurare l'oggettiva ed ordinata prestazione del servizio, nonché per limitare la discrezionalità della rete dei consulenti finanziari nell'erogazione di consigli personalizzati alla clientela, con particolare riferimento alla profilatura della clientela, alla mappatura dei prodotti gestita da un outsourcer, ai test operativi sull'adeguatezza;
- la violazione n. 3, in relazione alle procedure e alle condizioni operative poste in essere nel caso del collocamento del prestito obbligazionario subordinato «Banca IPIBI 2022», avuto riguardo alle carenze nell'informativa resa alla clientela sui costi impliciti, all'erogazione di compensi più elevati rispetto al collocamento di altri strumenti, nonché a talune irregolarità concernenti la l'operatività ad iniziativa clienti;
RITENUTO che, ai fini dell'individuazione della disciplina applicabile sulla base del principio tempus regit actum, si deve fare riferimento al momento consumativo degli illeciti e, dunque, al momento terminale delle rispettive situazioni di irregolarità accertate che, nel caso di specie, va determinato:
A. nel 30 ottobre 2015 per la violazione n. 3, con conseguente applicazione della disciplina vigente in quel momento e dei relativi criteri di imputazione della responsabilità;
B. nel 22 marzo 2018 per le violazioni n. 1 e n. 2, avuto riguardo alla posizione di Banca Consulia S.p.A. e di coloro che alle predette date permanevano nelle rispettive cariche, con conseguente applicazione a costoro della disciplina dettata dal D. Lgs. n. 72/2015 ed entrata in vigore l'8 marzo 2016, riguardo all'intero arco temporale a cui le singole violazioni si riferiscono. Quanto all'applicazione delle sanzioni alle persone fisiche destinatarie delle contestazioni, si ritiene che gli illeciti rispettivamente ascritti siano conseguiti all'inosservanza dei doveri propri o dell'organo di appartenenza, ma che non ricorrano le condizioni previste dall'art. 190 bis, comma 1, lett. a) del TUF per l'ascrizione della relativa responsabilità agli stessi;
A. La violazione consumata anteriormente all'8 marzo 2016
VISTO l'art. 190 del TUF, vigente ratione temporis, che per la violazione dell'art. 21 del TUF, nonché delle «disposizioni generali o particolari emanate dalla Banca d'Italia o dalla Consob», prevedeva la sanzione amministrativa pecuniaria da Euro duemilacinquecento ad Euro duecentocinquantamila;
VISTO l'art. 11 della Legge n. 689/1981, ai sensi del quale «Nella determinazione della sanzione amministrativa pecuniaria fissata dalla legge tra un limite minimo ed un limite massimo e nell'applicazione delle sanzioni accessorie facoltative, si ha riguardo alla gravità della violazione, all'opera svolta dall'agente per la eliminazione o attenuazione delle conseguenze della violazione, nonché alla personalità dello stesso e alle sue condizioni economiche»;
TENUTO CONTO, in particolare, della gravità obiettiva della violazione accertata, in relazione alla rilevanza degli interessi protetti dalle norme violate ed alla diffusione delle conseguenze dannose anche potenziali, nonché dell'eventuale sussistenza di circostanze soggettive idonee ad incidere sulla responsabilità;
CONSIDERATO che, con riguardo alla gravità obiettiva, assumono rilevanza, in particolare, gli elementi di seguito indicati:
- la natura procedurale/comportamentale della violazione accertata, sostanziatasi in irregolarità che hanno pregiudicato la corretta prestazione dei servizi di investimento in relazione al collocamento del prestito obbligazionario subordinato «Banca IPIBI 2022»;
- la rilevanza quali-quantitativa delle carenze procedurali accertate, nonché la dimensione, diffusione e persistenza nel tempo delle condotte scorrette, poste in essere nel periodo compreso tra il 1° luglio 2015 e il 30 ottobre 2015;
- la carica ricoperta da ciascun esponente aziendale, nonché l'effettiva funzione svolta all'interno della società in relazione alle irregolarità accertate;
- con riferimento alla posizione del Sig. Antonio Marangi, l'ampio mandato ricevuto dal C.d.A. in occasione dell'emissione del prestito obbligazionario subordinato;
CONSIDERATO, con riferimento all'elemento soggettivo, che i comportamenti rilevati sono connotati da negligenza professionale e, dunque, imputabili a titolo di colpa;
B. Le violazioni consumate successivamente all'8 marzo 2016
VISTO l'art. 190 del TUF, vigente ratione temporis che, per l'inosservanza dell'art. 21 del TUF e delle relative disposizioni attuative generali o particolari emanate dalla Banca d'Italia e dalla Consob, prevede l'applicazione nei confronti del soggetto abilitato della sanzione amministrativa pecuniaria da Euro trentamila fino a cinque milioni di Euro, ovvero al dieci per cento del fatturato, quando tale importo è superiore a cinque milioni di Euro e il fatturato è disponibile e determinabile;
VISTO l'art. 190 bis, comma 1, del TUF, applicabile ratione temporis, il quale prevede che, fermo restando quanto previsto per le società e gli enti nei confronti dei quali sono accertate le violazioni, per l'inosservanza delle disposizioni richiamate, tra l'altro, dall'art. 190 del TUF, nei confronti dei soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, di direzione o di controllo, nonché nei confronti del personale si applica la sanzione amministrativa pecuniaria da Euro cinquemila fino a Euro cinque milioni;
VISTO l'art. 190 bis, comma 3, del TUF, il quale prevede che, con il provvedimento di applicazione della sanzione, in ragione della gravità della violazione accertata e tenuto conto dei criteri stabiliti dall'articolo 194 bis, la Consob può applicare la sanzione amministrativa accessoria dell'interdizione, per un periodo non inferiore a sei mesi e non superiore a tre anni, dallo svolgimento di funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso soggetti autorizzati;
VISTI gli artt. 194-quater, comma 1, e 194-septies del TUF che, nelle relative versioni applicabili ratione temporis, per il caso di violazioni delle norme previste, tra gli altri, dall'art. 21 del TUF e delle relative disposizioni attuative, prevedono rispettivamente che la Consob possa applicare, in alternativa alle sanzioni amministrative pecuniarie: (a) nei confronti delle società e degli enti interessati, una sanzione consistente nell'ordine di eliminare le infrazioni contestate anche indicando le misure da adottare e il termine per l'adempimento, quando le violazioni sono connotate da scarsa offensività o pericolosità; (b) una sanzione consistente nella dichiarazione pubblica avente ad oggetto la violazione commessa e il soggetto responsabile, quando le violazioni medesime siano connotate da scarsa offensività o pericolosità e l'infrazione contestata sia cessata;
TENUTO CONTO, ai fini della determinazione delle sanzioni da applicare nel caso di specie, dei criteri previsti dall'art. 194 bis del TUF che, nella versione applicabile ratione temporis, prevede che: «nella determinazione del tipo, della durata e dell'ammontare delle sanzioni previste dal presente decreto, la Banca d'Italia o la Consob considerano ogni circostanza rilevante e, in particolare, tenuto conto del fatto che il destinatario della sanzione sia persona fisica o giuridica, le seguenti, ove pertinenti:
a) gravità e durata della violazione;
b) grado di responsabilità;
c) capacità finanziaria del responsabile della violazione;
d) entità del vantaggio ottenuto o delle perdite evitate attraverso la violazione, nella misura in cui essa sia determinabile;
e) pregiudizi cagionati a terzi attraverso la violazione, nella misura in cui il loro ammontare sia determinabile;
f) livello di cooperazione del responsabile della violazione con la Banca d'Italia o la Consob;
g) precedenti violazioni in materia bancaria o finanziaria commesse da parte del medesimo soggetto;
h) potenziali conseguenze sistemiche della violazione;
h-bis) misure adottate dal responsabile della violazione, successivamente alla violazione stessa, al fine di evitare, in futuro, il suo ripetersi»;
CONSIDERATO, con riferimento ai predetti criteri, che:
a) - quanto alla gravità, le violazioni non sono connotate da scarsa offensività o pericolosità, bensì si sono sostanziate in irregolarità che hanno pregiudicato la corretta prestazione dei servizi di investimento, considerate le carenze nelle procedure e le conseguenti irregolarità comportamentali, concernenti (1) i controlli della Banca nei confronti della propria rete di consulenti finanziari e (2) la prestazione del servizio di consulenza e la valutazione di adeguatezza degli investimenti disposti dalla clientela;
- quanto alla durata, le violazioni si sono protratte per un periodo di due anni e un mese (violazione n. 1) e due anni e otto mesi (violazione n. 2);
b) le violazioni risultano ascrivibili alla Banca quantomeno a titolo di colpa;
c) quanto alla capacità finanziaria della Banca, il patrimonio netto al 31 dicembre 2017 (ultimo bilancio disponibile) risulta pari a circa Euro 28.038.000,00 e nel bilancio del relativo esercizio la Banca ha registrato un utile pari a Euro 951.483,00;
d) dagli atti non emergono elementi che rendono compiutamente determinabili vantaggi ottenuti o perdite evitate dalla Banca attraverso le violazioni;
e) non risultano in atti elementi che rendono compiutamente determinabile l'ammontare dei pregiudizi effettivamente cagionati a terzi attraverso le violazioni;
f) relativamente ai fatti oggetto di contestazione si registrano forme di collaborazione con la Consob idonee ad incidere in senso attenuativo sulle sanzioni;
g) non risultano precedenti violazioni già sanzionate dalla Consob in materia finanziaria commesse dalla Banca;
h) non appaiono ravvisabili potenziali conseguenze sistemiche delle violazioni;
h-bis) risultano in corso iniziative volte a rimuovere le irregolarità accertate, in un contesto di interventi finalizzati all'adeguamento della normativa interna alla nuova disciplina di riferimento;
RITENUTO applicabile, ai fini della quantificazione delle sanzioni, l'istituto del ""cumulo giuridico"" previsto dall'art. 8, comma 1, della Legge n. 689 del 1981;
RITENUTO altresì, ai fini dell'applicazione del predetto istituto, che la violazione più grave sia rappresentata dalla violazione n. 2, in considerazione dei molteplici profili in cui la medesima si è articolata e del vulnus che ne è derivato rispetto alla corretta e diligente prestazione dei servizi di investimento da parte dell'Intermediario;
SULLA BASE di tutti gli elementi emersi nel corso dell'istruttoria nonché dei fatti, delle valutazioni e delle motivazioni contenuti nell'Atto di accertamento, che è unito alla presente delibera e ne forma parte integrante, nonché negli atti in esso richiamati;
D E L I B E R A:
A. per effetto di quanto sopra, in relazione alla violazione n. 3, ai sensi della disciplina in vigore anteriormente all'8 marzo 2016, sono applicate le seguenti sanzioni amministrative pecuniarie, delle quali è contestualmente ingiunto il pagamento a ciascuno dei soggetti di seguito individuati e per l'importo per ognuno di essi indicato:
1. Sig. Stefano Vinti, Presidente del Consiglio di Amministrazione: Euro 15.000,00;
2. Sig. Osvaldo Bosetti, Vice Presidente del Consiglio di Amministrazione: Euro 15.000,00;
3. Sig. Antonio Marangi, Amministratore Delegato: Euro 35.000,00;
4. Sig. Giorgio Calesella, Consigliere di Amministrazione: Euro 15.000,00;
5. Sig. Fabrizio Cerbioni, Consigliere di Amministrazione: Euro 15.000,00;
6. Sig. Enrico Giuliani, Consigliere di Amministrazione: Euro 15.000,00;
7. Sig. Riccardo Petroni, Consigliere di Amministrazione: Euro 15.000,00;
8. Sig. Fabrizio Redaelli, Consigliere di Amministrazione: Euro 15.000,00;
9. Sig. Ferruccio Battaini, Presidente del Collegio Sindacale: Euro 15.000,00;
10. Sig. Roberto Bussi, Sindaco Effettivo: Euro 15.000,00;
11. Sig. Pier Edvardo Leidi, Sindaco Effettivo: Euro 15.000,00;
12. Sig. Fabio Seassaro, Responsabile della Funzione di Compliance: Euro 15.000,00;
13. Sig. Giancarlo Somaschini, Responsabile della Funzione di Risk Management: Euro 15.000,00.
- è ingiunto a Banca Consulia S.p.A., con sede legale in Milano, Corso Monforte n. 52, in qualità di soggetto responsabile in solido, ai sensi dell'art. 195, comma 9, del TUF, vigente ratione temporis, il pagamento dell'importo complessivo di Euro 215.000,00, quale somma delle sanzioni sopra indicate, con obbligo di regresso nei confronti degli autori della violazione;
B. per effetto di quanto sopra, in relazione alle violazioni n. 1 e 2, ai sensi della disciplina entrata in vigore l'8 marzo 2016, è applicata nei confronti di Banca Consulia S.p.A., con sede legale in Milano, Corso Monforte n. 52, la sanzione amministrativa pecuniaria di Euro 200.000,00 (pari alla sanzione di Euro 140.000,00 per la violazione n. 2, aumentata, per effetto del cumulo giuridico, di Euro 60.000,000 in relazione alla violazione n. 1), di cui è alla stessa contestualmente ingiunto il pagamento.
Il pagamento deve essere effettuato entro il termine di 30 giorni dalla notifica del presente provvedimento mediante modello F23, reperibile presso qualsiasi concessionario della riscossione, banca o agenzia postale, del quale si allega alla presente fac-simile precompilato.
Decorso il predetto termine, per il periodo di ritardo inferiore ad un semestre, devono essere corrisposti gli interessi di mora nella misura del tasso legale a decorrere dal giorno successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino alla data del pagamento. In caso di ulteriore ritardo nell'adempimento, ai sensi dell'articolo 27, comma 6, della Legge n. 689 del 1981, la somma dovuta per la sanzione irrogata è maggiorata di un decimo per ogni semestre a decorrere dal giorno successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino a quello in cui il ruolo è trasmesso al concessionario per la riscossione; in tal caso la maggiorazione assorbe gli interessi di mora maturati nel medesimo periodo.
Dell'avvenuto pagamento deve essere data immediata comunicazione alla Consob, attraverso l'invio di copia del modello attestante il versamento effettuato.
La presente delibera è notificata agli interessati e pubblicata per estratto nel Bollettino della Consob.
Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso ex art. 195 del TUF alla Corte d'Appello competente per territorio entro 30 giorni dalla data di notifica.
14 maggio 2019
IL PRESIDENTE
Paolo Savona - Delibera n. 20936 (*)
(*) La Corte d’ Appello di Milano – Sezione I civile- ha disposto in data 15.7.2019 la sospensione provvisoria fino all’udienza del 27.11.2019 , dell’esecutività del provvedimento anche con riguardo alla pubblicazione sul sito internet
Applicazione di sanzioni amministrative pecuniarie nei confronti di Banca Consulia s.p.a. e relativi esponenti aziendali, per violazioni dell'art. 21, comma 1, lett. a) e d), del d. lgs. n. 58/1998 e relative disposizioni di attuazione
LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
VISTA la Legge 7 giugno 1974, n. 216;
VISTO il Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 («TUF»);
VISTO il Regolamento adottato con propria delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007 e successive modificazioni («Regolamento Intermediari»);
VISTO il Regolamento adottato dalla Banca d'Italia e dalla Consob con provvedimento del 29 ottobre 2007 e successive modificazioni («Regolamento Congiunto»);
VISTO il Regolamento sul procedimento sanzionatorio della Consob, adottato con delibera n. 18750 del 19 dicembre 2013 e successive modificazioni;
ESAMINATE le risultanze delle verifiche ispettive svolte dalla Banca d'Italia nei confronti di Banca Consulia S.p.A. (di seguito anche «Banca» o «Intermediario»), nel periodo tra il 27 febbraio 2017 ed il 1° giugno 2017, i cui esiti sono stati trasmessi alla Consob con nota del 31 agosto 2017;
ESAMINATA l'ulteriore documentazione acquisita nell'ambito della successiva attività di vigilanza condotta dalla Consob;
RILEVATO che, all'esito della valutazione degli elementi acquisiti nell'ambito della predetta attività di vigilanza, la Divisione Intermediari, Ufficio Vigilanza Intermediari-Rete e Consulenti Finanziari (di seguito anche «Divisione Intermediari» o «DIN»), ha ravvisato la sussistenza di irregolarità nella prestazione dei servizi di investimento, integranti le seguenti violazioni:
- avuto riguardo al periodo 11 febbraio 2016 - 22 marzo 2018, violazione dell'art. 21, comma 1, lett. a), del TUF, che impone agli intermediari l'obbligo di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza nell'interesse dei clienti, nonché dell'art. 21, comma 1, lett. d) del TUF e dell'art. 15 del Regolamento Congiunto, che impongono all'intermediario di dotarsi di procedure idonee ad assicurare il corretto svolgimento dei servizi di investimento; ciò, con riferimento al controllo dell'operatività della rete dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede (violazione n. 1);
- avuto riguardo al periodo 1° luglio 2015 – 22 marzo 2018, violazione dell'art. 21, comma 1, lett. a), del TUF, che impone agli intermediari l'obbligo di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza nell'interesse dei clienti e dell'art. 21, comma 2, lett. d) del Regolamento Congiunto, che impone agli intermediari che vengano adottate misure idonee, se risulta possibile che il fornitore (outsourcer) di servizi non esegua le funzioni in maniera efficiente ed in conformità con la normativa e i requisiti vigenti, dell'art. 21, comma 1, lett. d) del TUF e dell'art. 15 del Regolamento Congiunto, che impongono all'intermediario di dotarsi di procedure idonee ad assicurare il corretto svolgimento dei servizi di investimento, nonché dell'art. 21, comma 1, lett. a), del TUF, che impone agli intermediari l'obbligo di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza nell'interesse dei clienti, e degli artt. 39 e 40, del Regolamento Intermediari, che disciplinano la valutazione di adeguatezza degli investimenti;
ciò, con riferimento alla prestazione del servizio di consulenza e alla valutazione di adeguatezza delle operazioni disposte dalla clientela (violazione n. 2);
- avuto riguardo al periodo 1° luglio 2015 – 30 ottobre 2015, violazione dell'art. 21, comma 1, lett. a), del TUF, che impone agli intermediari l'obbligo di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza nell'interesse dei clienti, e degli artt. 39 e 40, del Regolamento Intermediari, che disciplinano la valutazione di adeguatezza degli investimenti, nonché dell'art. 21, comma 1, lett. d) del TUF e dell'art. 15 del Regolamento Congiunto, che impongono all'intermediario di dotarsi di procedure idonee ad assicurare il corretto svolgimento dei servizi di investimento; ciò, con riferimento al collocamento del prestito obbligazionario subordinato «Banca IPIBI 2022»;
VISTA la lettera del 29 agosto 2018, notificata ai destinatari tra il 29 agosto 2018 e il giorno 8 settembre 2018, con cui, in esito alle valutazioni effettuate in forza degli elementi rivenienti dalla citata attività di vigilanza, la Divisione Intermediari ha contestato le suindicate violazioni a Banca Consulia S.p.A., nonché, tra gli altri, ai seguenti esponenti aziendali della stessa, in carica nei periodi di riferimento di ciascuna violazione, in relazione al ruolo svolto da ognuno di essi all'interno della Banca e tenuto conto dell'assetto organizzativo della medesima:
1. Sig. Stefano Vinti, Presidente del Consiglio di Amministrazione dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, 2 e 3);
2. Sig. Osvaldo Bosetti, Vice Presidente del Consiglio di Amministrazione dal 2 aprile 2015 all'8 aprile 2016 (violazioni n. 1, 2 e 3);
3. Sig. Antonio Marangi, Amministratore Delegato dal 2 aprile 2015 (violazione n. 1, n. 2 e n. 3);
4. Sig. Giorgio Calesella, Consigliere di Amministrazione dal 2 aprile 2015 al 21 dicembre 2015 (violazione n. 3);
5. Sig. Fabrizio Cerbioni, Consigliere di Amministrazione dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
6. Sig. Enrico Giuliani, Consigliere di Amministrazione dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
7. Sig. Riccardo Petroni, Consigliere di Amministrazione dal 2 aprile 2015 al 13 dicembre 2017 (violazioni n. 1, n. 2, e n. 3);
8. Sig. Fabrizio Redaelli, Consigliere di Amministrazione dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
9. Sig. Ferruccio Battaini, Presidente del Collegio Sindacale dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
10. Sig. Roberto Bussi, Sindaco Effettivo dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
11. Sig. Pier Edvardo Leidi, Sindaco Effettivo dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
12. Sig. Fabio Seassaro, Responsabile della Funzione di Compliance dal 1° luglio 2011 al 1° marzo 2017 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
13. Sig. Giancarlo Somaschini, Responsabile della Funzione di Risk Management dal 7 aprile 2015 al 31 dicembre 2016 (violazione n. 3);
RILEVATO che con la sopra citata lettera di contestazione le parti sono state rese edotte della facoltà di produrre atti difensivi in relazione ai fatti contestati;
VISTE le note, pervenute il 7 e il 10 settembre 2018, con cui tutti i destinatari delle contestazioni hanno formulato istanza di proroga del termine per la presentazione di memorie difensive, nonché istanza di accesso agli atti relativi al procedimento sanzionatorio;
VISTA la nota del 13 settembre 2018, con cui l'Ufficio Sanzioni Amministrative ha fornito positivo riscontro all'istanza di proroga del termine;
VISTA la nota del 18 settembre 2018, con cui la Divisione Intermediari ha comunicato l'accoglimento dell'istanza di accesso agli atti formulata dalle parti ed ha contestualmente trasmesso gli atti richiesti;
ESAMINATE le deduzioni difensive formulate dalle parti con nota congiunta datata 8 novembre 2018;
VISTA la Relazione per la Commissione del 18 marzo 2019, con cui l'Ufficio Sanzioni Amministrative, esaminati gli atti del procedimento e valutata la posizione difensiva complessivamente rappresentata dalle parti, ha espresso le proprie considerazioni conclusive nel senso di ritenere accertati i fatti contestati, formulando conseguenti proposte in ordine all'imputazione degli stessi e alla determinazione delle relative sanzioni;
VISTA la nota del 18 marzo 2019 con cui è stata trasmessa agli interessati copia della predetta Relazione con cui l'Ufficio Sanzioni Amministrative ha formulato alla Commissione proposte motivate in merito alla sussistenza delle violazioni contestate ed alla specifica determinazione della sanzione (""Relazione USA"");
VISTA la nota del 17 aprile 2019 con la quale le parti hanno presentato unitariamente le proprie controdeduzioni scritte in replica alla Relazione USA;
CONSIDERATO che le argomentazioni svolte nelle suddette controdeduzioni non presentano elementi di novità rispetto a quanto formulato nelle precedenti fasi difensive lasciando, dunque, immutato il quadro fattuale emerso nell'ambito dell'attività istruttoria e confermato dall'Ufficio Sanzioni Amministrative;
RITENUTE accertate, sulla base delle risultanze istruttorie:
- la violazione n. 1, in relazione alle procedure interne nonché alle condizioni operative in cui si sono estrinsecati i controlli della Banca nei confronti della propria rete di consulenti finanziari, avuto riguardo all'inidoneità dell'assetto organizzativo ad assicurare un appropriato monitoraggio della rete dei consulenti finanziari, al fine di meglio predisporsi alla prevenzione o quantomeno alla tempestiva rilevazione di condotte non corrette dei consulenti medesimi, nonché alla corretta applicazione degli obblighi di valutazione dell'adeguatezza e dell'appropriatezza da parte dei consulenti finanziari nei confronti della clientela;
- la violazione n. 2, in relazione alle procedure per la prestazione del servizio di consulenza e per la valutazione di adeguatezza degli investimenti disposti dalla clientela, avuto riguardo al contesto procedurale, riferito anche al sistema dei controlli interni, carente di misure e criteri idonei ad assicurare l'oggettiva ed ordinata prestazione del servizio, nonché per limitare la discrezionalità della rete dei consulenti finanziari nell'erogazione di consigli personalizzati alla clientela, con particolare riferimento alla profilatura della clientela, alla mappatura dei prodotti gestita da un outsourcer, ai test operativi sull'adeguatezza;
- la violazione n. 3, in relazione alle procedure e alle condizioni operative poste in essere nel caso del collocamento del prestito obbligazionario subordinato «Banca IPIBI 2022», avuto riguardo alle carenze nell'informativa resa alla clientela sui costi impliciti, all'erogazione di compensi più elevati rispetto al collocamento di altri strumenti, nonché a talune irregolarità concernenti la l'operatività ad iniziativa clienti;
RITENUTO che, ai fini dell'individuazione della disciplina applicabile sulla base del principio tempus regit actum, si deve fare riferimento al momento consumativo degli illeciti e, dunque, al momento terminale delle rispettive situazioni di irregolarità accertate che, nel caso di specie, va determinato:
A. nel 30 ottobre 2015 per la violazione n. 3, con conseguente applicazione della disciplina vigente in quel momento e dei relativi criteri di imputazione della responsabilità;
B. nel 22 marzo 2018 per le violazioni n. 1 e n. 2, avuto riguardo alla posizione di Banca Consulia S.p.A. e di coloro che alle predette date permanevano nelle rispettive cariche, con conseguente applicazione a costoro della disciplina dettata dal D. Lgs. n. 72/2015 ed entrata in vigore l'8 marzo 2016, riguardo all'intero arco temporale a cui le singole violazioni si riferiscono. Quanto all'applicazione delle sanzioni alle persone fisiche destinatarie delle contestazioni, si ritiene che gli illeciti rispettivamente ascritti siano conseguiti all'inosservanza dei doveri propri o dell'organo di appartenenza, ma che non ricorrano le condizioni previste dall'art. 190 bis, comma 1, lett. a) del TUF per l'ascrizione della relativa responsabilità agli stessi;
A. La violazione consumata anteriormente all'8 marzo 2016
VISTO l'art. 190 del TUF, vigente ratione temporis, che per la violazione dell'art. 21 del TUF, nonché delle «disposizioni generali o particolari emanate dalla Banca d'Italia o dalla Consob», prevedeva la sanzione amministrativa pecuniaria da Euro duemilacinquecento ad Euro duecentocinquantamila;
VISTO l'art. 11 della Legge n. 689/1981, ai sensi del quale «Nella determinazione della sanzione amministrativa pecuniaria fissata dalla legge tra un limite minimo ed un limite massimo e nell'applicazione delle sanzioni accessorie facoltative, si ha riguardo alla gravità della violazione, all'opera svolta dall'agente per la eliminazione o attenuazione delle conseguenze della violazione, nonché alla personalità dello stesso e alle sue condizioni economiche»;
TENUTO CONTO, in particolare, della gravità obiettiva della violazione accertata, in relazione alla rilevanza degli interessi protetti dalle norme violate ed alla diffusione delle conseguenze dannose anche potenziali, nonché dell'eventuale sussistenza di circostanze soggettive idonee ad incidere sulla responsabilità;
CONSIDERATO che, con riguardo alla gravità obiettiva, assumono rilevanza, in particolare, gli elementi di seguito indicati:
- la natura procedurale/comportamentale della violazione accertata, sostanziatasi in irregolarità che hanno pregiudicato la corretta prestazione dei servizi di investimento in relazione al collocamento del prestito obbligazionario subordinato «Banca IPIBI 2022»;
- la rilevanza quali-quantitativa delle carenze procedurali accertate, nonché la dimensione, diffusione e persistenza nel tempo delle condotte scorrette, poste in essere nel periodo compreso tra il 1° luglio 2015 e il 30 ottobre 2015;
- la carica ricoperta da ciascun esponente aziendale, nonché l'effettiva funzione svolta all'interno della società in relazione alle irregolarità accertate;
- con riferimento alla posizione del Sig. Antonio Marangi, l'ampio mandato ricevuto dal C.d.A. in occasione dell'emissione del prestito obbligazionario subordinato;
CONSIDERATO, con riferimento all'elemento soggettivo, che i comportamenti rilevati sono connotati da negligenza professionale e, dunque, imputabili a titolo di colpa;
B. Le violazioni consumate successivamente all'8 marzo 2016
VISTO l'art. 190 del TUF, vigente ratione temporis che, per l'inosservanza dell'art. 21 del TUF e delle relative disposizioni attuative generali o particolari emanate dalla Banca d'Italia e dalla Consob, prevede l'applicazione nei confronti del soggetto abilitato della sanzione amministrativa pecuniaria da Euro trentamila fino a cinque milioni di Euro, ovvero al dieci per cento del fatturato, quando tale importo è superiore a cinque milioni di Euro e il fatturato è disponibile e determinabile;
VISTO l'art. 190 bis, comma 1, del TUF, applicabile ratione temporis, il quale prevede che, fermo restando quanto previsto per le società e gli enti nei confronti dei quali sono accertate le violazioni, per l'inosservanza delle disposizioni richiamate, tra l'altro, dall'art. 190 del TUF, nei confronti dei soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, di direzione o di controllo, nonché nei confronti del personale si applica la sanzione amministrativa pecuniaria da Euro cinquemila fino a Euro cinque milioni;
VISTO l'art. 190 bis, comma 3, del TUF, il quale prevede che, con il provvedimento di applicazione della sanzione, in ragione della gravità della violazione accertata e tenuto conto dei criteri stabiliti dall'articolo 194 bis, la Consob può applicare la sanzione amministrativa accessoria dell'interdizione, per un periodo non inferiore a sei mesi e non superiore a tre anni, dallo svolgimento di funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso soggetti autorizzati;
VISTI gli artt. 194-quater, comma 1, e 194-septies del TUF che, nelle relative versioni applicabili ratione temporis, per il caso di violazioni delle norme previste, tra gli altri, dall'art. 21 del TUF e delle relative disposizioni attuative, prevedono rispettivamente che la Consob possa applicare, in alternativa alle sanzioni amministrative pecuniarie: (a) nei confronti delle società e degli enti interessati, una sanzione consistente nell'ordine di eliminare le infrazioni contestate anche indicando le misure da adottare e il termine per l'adempimento, quando le violazioni sono connotate da scarsa offensività o pericolosità; (b) una sanzione consistente nella dichiarazione pubblica avente ad oggetto la violazione commessa e il soggetto responsabile, quando le violazioni medesime siano connotate da scarsa offensività o pericolosità e l'infrazione contestata sia cessata;
TENUTO CONTO, ai fini della determinazione delle sanzioni da applicare nel caso di specie, dei criteri previsti dall'art. 194 bis del TUF che, nella versione applicabile ratione temporis, prevede che: «nella determinazione del tipo, della durata e dell'ammontare delle sanzioni previste dal presente decreto, la Banca d'Italia o la Consob considerano ogni circostanza rilevante e, in particolare, tenuto conto del fatto che il destinatario della sanzione sia persona fisica o giuridica, le seguenti, ove pertinenti:
a) gravità e durata della violazione;
b) grado di responsabilità;
c) capacità finanziaria del responsabile della violazione;
d) entità del vantaggio ottenuto o delle perdite evitate attraverso la violazione, nella misura in cui essa sia determinabile;
e) pregiudizi cagionati a terzi attraverso la violazione, nella misura in cui il loro ammontare sia determinabile;
f) livello di cooperazione del responsabile della violazione con la Banca d'Italia o la Consob;
g) precedenti violazioni in materia bancaria o finanziaria commesse da parte del medesimo soggetto;
h) potenziali conseguenze sistemiche della violazione;
h-bis) misure adottate dal responsabile della violazione, successivamente alla violazione stessa, al fine di evitare, in futuro, il suo ripetersi»;
CONSIDERATO, con riferimento ai predetti criteri, che:
a) - quanto alla gravità, le violazioni non sono connotate da scarsa offensività o pericolosità, bensì si sono sostanziate in irregolarità che hanno pregiudicato la corretta prestazione dei servizi di investimento, considerate le carenze nelle procedure e le conseguenti irregolarità comportamentali, concernenti (1) i controlli della Banca nei confronti della propria rete di consulenti finanziari e (2) la prestazione del servizio di consulenza e la valutazione di adeguatezza degli investimenti disposti dalla clientela;
- quanto alla durata, le violazioni si sono protratte per un periodo di due anni e un mese (violazione n. 1) e due anni e otto mesi (violazione n. 2);
b) le violazioni risultano ascrivibili alla Banca quantomeno a titolo di colpa;
c) quanto alla capacità finanziaria della Banca, il patrimonio netto al 31 dicembre 2017 (ultimo bilancio disponibile) risulta pari a circa Euro 28.038.000,00 e nel bilancio del relativo esercizio la Banca ha registrato un utile pari a Euro 951.483,00;
d) dagli atti non emergono elementi che rendono compiutamente determinabili vantaggi ottenuti o perdite evitate dalla Banca attraverso le violazioni;
e) non risultano in atti elementi che rendono compiutamente determinabile l'ammontare dei pregiudizi effettivamente cagionati a terzi attraverso le violazioni;
f) relativamente ai fatti oggetto di contestazione si registrano forme di collaborazione con la Consob idonee ad incidere in senso attenuativo sulle sanzioni;
g) non risultano precedenti violazioni già sanzionate dalla Consob in materia finanziaria commesse dalla Banca;
h) non appaiono ravvisabili potenziali conseguenze sistemiche delle violazioni;
h-bis) risultano in corso iniziative volte a rimuovere le irregolarità accertate, in un contesto di interventi finalizzati all'adeguamento della normativa interna alla nuova disciplina di riferimento;
RITENUTO applicabile, ai fini della quantificazione delle sanzioni, l'istituto del ""cumulo giuridico"" previsto dall'art. 8, comma 1, della Legge n. 689 del 1981;
RITENUTO altresì, ai fini dell'applicazione del predetto istituto, che la violazione più grave sia rappresentata dalla violazione n. 2, in considerazione dei molteplici profili in cui la medesima si è articolata e del vulnus che ne è derivato rispetto alla corretta e diligente prestazione dei servizi di investimento da parte dell'Intermediario;
SULLA BASE di tutti gli elementi emersi nel corso dell'istruttoria nonché dei fatti, delle valutazioni e delle motivazioni contenuti nell'Atto di accertamento, che è unito alla presente delibera e ne forma parte integrante, nonché negli atti in esso richiamati;
D E L I B E R A:
A. per effetto di quanto sopra, in relazione alla violazione n. 3, ai sensi della disciplina in vigore anteriormente all'8 marzo 2016, sono applicate le seguenti sanzioni amministrative pecuniarie, delle quali è contestualmente ingiunto il pagamento a ciascuno dei soggetti di seguito individuati e per l'importo per ognuno di essi indicato:
1. Sig. Stefano Vinti, Presidente del Consiglio di Amministrazione: Euro 15.000,00;
2. Sig. Osvaldo Bosetti, Vice Presidente del Consiglio di Amministrazione: Euro 15.000,00;
3. Sig. Antonio Marangi, Amministratore Delegato: Euro 35.000,00;
4. Sig. Giorgio Calesella, Consigliere di Amministrazione: Euro 15.000,00;
5. Sig. Fabrizio Cerbioni, Consigliere di Amministrazione: Euro 15.000,00;
6. Sig. Enrico Giuliani, Consigliere di Amministrazione: Euro 15.000,00;
7. Sig. Riccardo Petroni, Consigliere di Amministrazione: Euro 15.000,00;
8. Sig. Fabrizio Redaelli, Consigliere di Amministrazione: Euro 15.000,00;
9. Sig. Ferruccio Battaini, Presidente del Collegio Sindacale: Euro 15.000,00;
10. Sig. Roberto Bussi, Sindaco Effettivo: Euro 15.000,00;
11. Sig. Pier Edvardo Leidi, Sindaco Effettivo: Euro 15.000,00;
12. Sig. Fabio Seassaro, Responsabile della Funzione di Compliance: Euro 15.000,00;
13. Sig. Giancarlo Somaschini, Responsabile della Funzione di Risk Management: Euro 15.000,00.
- è ingiunto a Banca Consulia S.p.A., con sede legale in Milano, Corso Monforte n. 52, in qualità di soggetto responsabile in solido, ai sensi dell'art. 195, comma 9, del TUF, vigente ratione temporis, il pagamento dell'importo complessivo di Euro 215.000,00, quale somma delle sanzioni sopra indicate, con obbligo di regresso nei confronti degli autori della violazione;
B. per effetto di quanto sopra, in relazione alle violazioni n. 1 e 2, ai sensi della disciplina entrata in vigore l'8 marzo 2016, è applicata nei confronti di Banca Consulia S.p.A., con sede legale in Milano, Corso Monforte n. 52, la sanzione amministrativa pecuniaria di Euro 200.000,00 (pari alla sanzione di Euro 140.000,00 per la violazione n. 2, aumentata, per effetto del cumulo giuridico, di Euro 60.000,000 in relazione alla violazione n. 1), di cui è alla stessa contestualmente ingiunto il pagamento.
Il pagamento deve essere effettuato entro il termine di 30 giorni dalla notifica del presente provvedimento mediante modello F23, reperibile presso qualsiasi concessionario della riscossione, banca o agenzia postale, del quale si allega alla presente fac-simile precompilato.
Decorso il predetto termine, per il periodo di ritardo inferiore ad un semestre, devono essere corrisposti gli interessi di mora nella misura del tasso legale a decorrere dal giorno successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino alla data del pagamento. In caso di ulteriore ritardo nell'adempimento, ai sensi dell'articolo 27, comma 6, della Legge n. 689 del 1981, la somma dovuta per la sanzione irrogata è maggiorata di un decimo per ogni semestre a decorrere dal giorno successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino a quello in cui il ruolo è trasmesso al concessionario per la riscossione; in tal caso la maggiorazione assorbe gli interessi di mora maturati nel medesimo periodo.
Dell'avvenuto pagamento deve essere data immediata comunicazione alla Consob, attraverso l'invio di copia del modello attestante il versamento effettuato.
La presente delibera è notificata agli interessati e pubblicata per estratto nel Bollettino della Consob.
Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso ex art. 195 del TUF alla Corte d'Appello competente per territorio entro 30 giorni dalla data di notifica.
14 maggio 2019
IL PRESIDENTE
Paolo Savona - 2019-05-29" | | Phone | 393902859061 | | Source : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data;EU ESMA Sanctions;PermID Open Data | | Date | 2025-05-21T02:14:03 |
IRASCO S.R.L.
| Name: | IRASCO S.R.L. | | Alias: | IRASCO ITALY; Irasco Srl | | Country | it | | Address | VIA DI FRANCIA 3, 16149 GENOA;Via Di Francia 3, 16149 Genoa;Via Di Francia 3, GENOVA, GENOVA, 16149, Italy;Via di Francia, 3, GENOVA, GENOVA, 16149, Italy | | Sanctions | IRAN - Executive Order 13599 (Iran);Reciprocal | | Phone | 390106099411 | | Source : | PermID Open Data;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-01-26T16:10:01 |
Mohamed Ben Belgacem Ben Abdallah Aouadi
| Name: | Mohamed Ben Belgacem Ben Abdallah Aouadi | | Alias: | AOUADI, Mohamed Ben Belgacem; Aouadi, Mohamed Ben Belkacem; Fathi Hannachi; Fathi Hannachi）; MOHAMED BEN BELGACEM BEN ABDALLAH AL-AOUADI; Mohamed Ben Belgacem AOUADI; Mohamed Ben Belgacem Ben Abdallah Al-Aouadi; Mohamed Ben Belkacem AOUADI; Mohamed Ben Belkacem Aouadi; Ауади, Мохамед Бен Белкасем; Мохамед Бен Белгасем Бен Абдалла Ауади; מחמד בן בלקאסם בן עבדאללה אלעואדי; محمد بن بلقاسم بن عبد الله العوادي; محمد بن بلقاسم بن عبد الله العوادي Ben Belgacem Ben Abdallah Al-Aouadi; محمد بن بلقاسم عبد الله العوادي; ファタヒ・ハンナチ）; モハメド・ベン・ベルカーシム・アワーディー; モハメド・ベン・ベルガーシム・ベン・アブダッラー・アル・アワーディー | | Birth Date: | 1974-12-11 | | Country | it;tn;us | | Address | 23 50th Street, Zehrouni, Tunis, TUNISIA;23, 50e rue, Zehrouni, Tunis;50th Street, No 23, Zehrouni, Tunis, Tunisia;50th Street, Number 23, Zehrouni Tunis Tunisia;50th Street, Number 23, Zehrouni, Tunis;50th Street, Number 23, Zehrouni, Tunis, Tunisia;50th street, number 23, Zehrouni, Tunis, Tunisia;MILANO;TUNISIE : 23, 50e rue, Zehrouni, Tunis;Via A. Masina n. 7, Milan, Italy or Via Dopini No 3, GALLARATI – ITALY;Via A. Masina n.7 Milano Italy;Via A. Masina n.7, Milano;civilian prison of Burj al-‘Amiri;Виа А. Масина № 7, Милано, Италия или Виа Допини No 3, Галларати – Италия | | Sanctions | ;(CE) 76/2006 du 17/01/2006 (ONU Al Qaeda Etat - Islamique - RCSNU 1267 (1999) et R (UE) 881/2002 ) - (CE) 866/2003 du 19/05/2003 (ONU Al Qaeda Etat - Islamique - RCSNU 1267 (1999) et R (UE) 881/2002 ) - (CE) 732/2007 du 26/06/2007 (ONU Al Qaeda Etat - Islamique - RCSNU 1267 (1999) et R (UE) 881/2002 ) - (CE) 951/2002 du 03/06/2002 (ONU Al Qaeda Etat - Islamique - RCSNU 1267 (1999) et R (UE) 881/2002 ) - (CE) 1551/2005 du 22/09/2005 (ONU Al Qaeda Etat - Islamique - RCSNU 1267 (1999) et R (UE) 881/2002 ) - (UE) 2015/64 du 16/01/2015 (ONU Al Qaeda Etat - Islamique - RCSNU 1267 (1999) et R (UE) 881/2002 ) - (UE) 36/2011 du 18/01/2011 (ONU Al Qaeda Etat - Islamique - RCSNU 1267 (1999) et R (UE) 881/2002 ) - (UE) 2016/294 du 01/03/2016 (ONU Al Qaeda Etat - Islamique - RCSNU 1267 (1999) et R (UE) 881/2002 ) - (CE) 2145/2004 du 15/12/2004 (ONU Al Qaeda Etat - Islamique - RCSNU 1267 (1999) et R (UE) 881/2002 ) - responsable de la sécurité d'Ansar al-Shari'a en Tunisie (AAS-T) -- nom de la mère : Ourida Bint Mohamed;1267 Committee (ISIL & Al-Qaida) - 2026-02-20;76/2006 (OJ L12) - 36/2011 (OJ L14);Al-Qaida - 2002-04-24;Al-Qaida - UN List - 2002-04-24;Chef de la section de la sécurité d’Ansar el-Charia en Tunisie [Ansar al-Shari’a in Tunisia (AAS-T). Expulsé de l’Italie vers la Tunisie le 1er décembre 2004. Arrêté en Tunisie en août 2013. Incarcéré dans la prison civile de Burj al-‘Amiri le 13 septembre 2013.;Council Decision concerning restrictive measures against ISIL (Da'esh) and Al-Qaeda and persons, groups, undertakings and entities associated with them and repealing Common Position 2002/402/CFSP;Decision concerning restrictive measures against ISIL (Da’esh) and Al-Qaeda and persons, groups, undertakings and entities associated with them;Isil (Da'esh) and Al-Qaeda (United Nations Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019 - 2002-04-24;Lista persoanelor, entităţilor şi a altor grupuri asociate cu „ISIL” („Da’esh”) şi „Al-Qaida” menţinută de CCS al ONU, instituit prin Rezoluţiile 1267 (1999), 1989 (2011), 2253 (2015);Ordinance on measures against persons, groups, undertakings and entities associated with ISIL (Da'esh) and Al-Qaida - 2025-05-15;Reciprocal;Reciprocal - 2025-03-28;SDGT - Unknown;TAQA - 2016/294 (OJ L55) - 2016-03-03;РБ ООН (Комітет 1267(1999),1989(2011), 2253(2015)) - 2025-02-06;"הכרזה על ארגון טרור על פי סעיף 2 לחוק איסור מימון טרור התשסה- 2005 - מועבי""ט - או""ם - 2013-01-02";テロリスト等 / 先進主要７か国（米、加、英、仏、独、伊、日）が協調して資産凍結の措置を実施する対象となるテロリスト等の個人及び団体 - タリバーン関係者等 （タリバーン、アル・カーイダ及びISIL（ダーイシュ）関係者等） / （注1）国連安保理決議第1267号、第1333号、第1390号、第1988号、第1989号、第2253号及び第2255号に加えて、国連安保理決議第1373号に基づく資産凍結措置の対象に指定されている個人及び団体については、告示番号の冒頭に＊印を付しています。 （注2）2021年5月28日以降の制裁対象者の追加指定につきましては、外務省告示を２回に分けて発出することとなりました。 （１回目：制裁対象者の氏名等を国連安保理が公表した英文の情報のまま発出する告示、２回目：制裁対象者の氏名等に仮名表記等を追加・修文する告示）２回目の告示発出につきましては、当シートの告示日付には反映しておりません。 - 2007-06-07 - 2002-05-02 - 2010-12-23 - 2019-12-06 - 2002-04-24 - 2014-11-24 - 2014-12-17 - 2002-04-20 - 2011-04-22 - 2016-03-25 - 2004-11-26 - 2007-07-13 - 2020-01-20 - 2005-09-09 - 2024-03-22 - 2024-02-07 - 2003-04-10 - 2016-02-23 - 2006-07-31 | | Source : | Argentina RePET Sanctions;Australian Sanctions Consolidated List;Belgian Financial Sanctions;Bulgarian Persons of Interest;EU Consolidated Travel Bans;EU Financial Sanctions Files (FSF);French National Asset Freezing System;Indonesian List of Suspected Terrorists and Terrorist Organizations;Israel Terrorists Organizations and Unauthorized Associations lists;Japan Economic Sanctions and List of Eligible People;Moldovan Sanctions for Terrorism and Proliferation of WMD;Monaco National Fund Freezing List;Polish Sanctions Countering Money Laundering and Terror Financing;Qatar Unified Record of Persons and Entities on Sanction List;South Africa Targeted Financial Sanctions;Swiss SECO Sanctions/Embargoes;Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List;Türkiye Asset Freezing Sanctions List (MASAK);UK FCDO Sanctions List;UN Security Council Consolidated Sanctions;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL);Ukraine SFMS Blacklist | | Date | 2026-03-04T13:45:25 |
Fincantieri SpA
| Name: | Fincantieri SpA | | Alias: | FINCANTIERI S.P.A. | | Country | it | | Address | VIA GENOVA 1 TRIESTE 34121 ITALY;VIA GENOVA 1 TRIESTE 34121 TRIESTE ITALY;VIA GENOVA, 1, 34121 TRIESTE;Via Genova 1, TRIESTE, TRIESTE, 34121, Italy;Via Genova, 1, TRIESTE, TRIESTE, 34121, Italy | | Sanctions | Conduct-based - Violation of human rights | | Phone | 390403193111 | | Source : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data;EU Financial Instruments Reference Data System (FIRDS);Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data;Norges Bank Investment Management observation and exclusion of companies;PermID Open Data;UK Financial Instruments Reference Data System (FIRDS) | | Date | 2026-01-12T10:23:21 |
Delfina
| Name: | Delfina | | Alias: | DELFINA; Sn Federica; Stena Comanche; TELLURIDE; Telluride; White Dolphin | | Country | it;lr;mh | | Sanctions | ;15109 - ISM - Maintenance of the ship and equipment (no responsibility of RO) - 04107 - EMERGENCY SYSTEMS - Emergency towing arrangements and procedures (no responsibility of RO)07113 - FIRE SAFETY - Fire pumps and its pipes (no responsibility of RO) - 14608 - POLLUTION PREVENTION - MARPOL ANNEX VI - Incinerator incl.operations and operating manual (no responsibility of RO) - 07199 - FIRE SAFETY - Other (fire safety) (no responsibility of RO) - inactive - 2019-08-23 - 2019-08-25;IRAN-EO13902 - Executive Order 13902 (Iran) | | Source : | Tokyo MoU Detention List;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US Trade Consolidated Screening List (CSL);Ukraine War and Sanctions | | Date | 2026-02-16T18:52:25 |
ALTAI
| Name: | ALTAI | | Alias: | Neverland Star | | Country | it;mh | | Sanctions | "" | | Source : | Ukraine War and Sanctions | | Date | 2026-02-16T18:52:25 |
Persia International Bank PLC
| Name: | Persia International Bank PLC | | Alias: | PERSIA INTERNATIONAL BANK PLC; PERSIA INTERNATIONAL BANK PLC FILIALE DI MILANO; Persia International Bank Plc | | Country | ae;gb;it | | Address | 6 LOTHBURY LONDON LONDON EC2R7HH UNITED KINGDOM;6 LOTHBURY LONDON, EC2R 7HH;6 LOTHBURY, EC2R 7HH, LONDON;6 LOTHBURY, LONDON EC2R 7HH;6 Lothbury London, United Kingdom, EC2R 7HH;6 Lothbury, EC2R 7HH London United Kingdom;6 Lothbury, EC2R 7HH, London;6 Lothbury, LONDON, EC2R 7HH, United Kingdom;6 Lothbury, London :EC2R 7HH, UNITED KINGDOM;6 Lothbury, London EC2R 7HH, United Kingdom;6 Lothbury, Londres EC2R 7HH;6 Lothbury, Londres EC2R 7HH, Royaume-Uni;NO.6 LOTHBURY, LONDON EC2R 7HH;PERSIA INTERNATIONAL BANK 6 LOTHBURY LONDON EC2R 7HH UNITED KINGDOM;PIAZZA DELLA REPUBBLICA, 32, 20124 MILANO;PO Box 119871, No 209, 2nd Floor, Tower II, Al Fattan Currency House, Dubai International Financial Centre Dubai United Arab Emirates;PO Box 119871, No 209, 2nd Floor, Tower II, Al Fattan Currency House, Dubai International Financial Centre, Dubai;United Kingdom;VIA SANTA MARIA VALLE 3 MILANO 20123 ITALY;VIA SANTA MARIA VALLE 3 MILANO 20123 MILANO ITALY | | Sanctions | (UE) 2025/1980 du 29/09/2025 (UE Iran prolifération - R (UE) 267/2012) - Date d'inscription 16.11.2013, suspendue depuis le 16.1.2016 - Persia International Bank PLC est une entité détenue et contrôlée par Bank Mellat et Bank Tejarat. Tejarat Bank et Bank Mellat sont partiellement détenues et contrôlées par le gouvernement iranien. En outre, elles fournissent un soutien financier au gouvernement iranien et à des entités contrôlées par le gouvernement iranien. Par conséquent, Persia International Bank est détenue ou contrôlée par des entités qui fournissent un appui au gouvernement iranien.;2025/1980 (OJ L202501980);IFSR - Executive Order 13224 (Terrorism);IRN - 2025/1980 (OJ L202501980) - 2025-09-29;Ordinance of 12 December 2025 on measures against the Islamic Republic of Iran (SR 946.231.143.6), annexes 11-14 - 2025-12-12;"Persia International Bank PLC est une entité détenue et contrôlée par Bank Mellat et Bank Tejarat.
Tejarat Bank et Bank Mellat sont partiellement détenues et contrôlées par le gouvernement iranien. En outre, elles fournissent un soutien financier au gouvernement iranien et à des entités contrôlées par le gouvernement iranien.
Par conséquent, Persia International Bank est détenue ou contrôlée par des entités qui fournissent un appui au gouvernement iranien.";Reciprocal;Reciprocal - 2025-03-28;"The Iran (Sanctions) (Nuclear) (EU Exit) Regulations 2019 - Persia International Bank Plc is an involved person under the Iran (Sanctions) (Nuclear) (EU Exit) Regulations 2019 on the basis of the following ground: Persia International Bank Plc is owned or controlled directly or indirectly by Bank Mellat and Bank Tejarat, who is or has been responsible for providing financial services, or making available funds or economic resources, that could contribute to a relevant nuclear activity; namely the proliferation or development of nuclear weapons in, or for use in, Iran, or an activity that could lead to the development of nuclear weapons in, or for use in, Iran. - 2025-09-29";section: 3A - act: sanctions anti money laundering act 2018 - description_identifier: disqualification under sanctions regulation - 2025-09-29 | | Phone | 442076068521 | | Email | TradeFinance@persiabank.co.uk;info@persiabank.co.uk | | Source : | Belgian Financial Sanctions;Business Identifier Code (BIC) Reference Data;EU Council Official Journal Sanctioned Entities;EU Financial Sanctions Files (FSF);French National Asset Freezing System;Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data;Monaco National Fund Freezing List;PermID Open Data;Swiss SECO Sanctions/Embargoes;Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List;UK Companies House Disqualified Directors;UK Companies House People with Significant Control;UK FCDO Sanctions List;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-02-16T16:44:18 |
Consultinvest Investimenti SIM S.p.A.
| Name: | Consultinvest Investimenti SIM S.p.A. | | Alias: | CONSULTINVEST INVESTIMENTI S.P.A. SOCIETA' DI INTERMEDIAZIONE MOBILIARE ABBREVIABILE IN: CONSULTINVEST INVESTIMENTI - S.I.M. S.P.A.; Consultinvest Investimenti SpA SIM | | Country | it | | Address | PIAZZA GRANDE 33 MODENA 41121 ITALY;PIAZZA GRANDE 33 MODENA 41121 MODENA ITALY;Piazza Grande 33, MODENA, MODENA, 41121, Italy;Via Camperio, 8, MILANO, MILANO, 20123, Italy | | Sanctions | "MiFID - Delibera n. 20567
Applicazione di sanzione amministrativa pecuniaria nei confronti della Consultinvest Investimenti SIM S.p.A., per violazione dell’art. 21, del D.Lgs. n. 58/1998 e relative norme di attuazione
LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA’ E LA BORSA
VISTA la Legge 7 giugno 1974, n. 216;
VISTA la Legge 24 novembre 1981, n. 689;
VISTO il Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (“TUF”);
VISTO il Regolamento adottato con propria delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007 e successive modificazioni (“Regolamento Intermediari”);
VISTO il Regolamento sul procedimento sanzionatorio della Consob, adottato con delibera n. 18750 del 19 dicembre 2013 e successive modificazioni;
VISTE le risultanze dell’attività di vigilanza svolta nei confronti della Consultinvest Investimenti SIM S.p.A. (di seguito, “Società”) e, in particolare, gli esiti dell’ispezione eseguita presso l’Intermediario dalla Banca d’Italia trasmessi con nota del 3 maggio 2017, da cui sono emerse talune irregolarità nella prestazione dei servizi di investimento concernenti in particolare:
- le attività di controllo attribuite alla funzione di Compliance (nel periodo compreso tra il 19 dicembre 2014-6 giugno 2017);
- la profilatura dei clienti e la distribuzione di prodotti complessi alla clientela retail (nel periodo compreso tra il 1° luglio 2015 e il 4 maggio 2017);
VISTA la nota del 20 dicembre 2017, notificata in pari data, con cui, in esito alle valutazioni effettuate in forza degli elementi rivenienti dalla menzionata attività di vigilanza, la Divisione Intermediari ha contestato alla Consultinvest Investimenti SIM S.p.A. la violazione:
- dell’art. 21, comma 1, lett. a) e b) del d.lgs. n. 58 del 1998, che impongono agli intermediari di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza, per servire al meglio l’interesse dei clienti, di acquisire le informazioni necessarie dai clienti e operare in modo che essi siano sempre adeguatamente informati;
- dell’art. 21, comma 1, lett. d) del d.lgs. n. 58 del 1998 e dell’art. 15 del Regolamento Congiunto Banca d’Italia/Consob del 29 ottobre 2007 - adottato ai sensi dell’art. 6, comma 2-bis, del d.lgs. n. 58 del 1998 - che impongono agli intermediari di dotarsi di procedure idonee ad assicurare il corretto svolgimento dei servizi di investimento;
- dell’art. 16, commi 1 e 2, del Regolamento Congiunto Banca d’Italia/Consob del 29 ottobre 2007 - adottato ai sensi dell’art. 6, comma 2-bis, del d.lgs. 24 febbraio 1998, n. 58 - che disciplina l’attività della funzione di controllo di conformità (compliance) delineandone le responsabilità e imponendo agli intermediari di garantire alla medesima funzione un adeguato accesso alle informazioni pertinenti;
RILEVATO che con la sopra citata nota l’interessata è stata resa edotta della facoltà di produrre atti difensivi in relazione ai fatti contestati;
VISTE le note del 22 dicembre 2017, con cui la Società ha chiesto l’accesso agli atti del procedimento e la proroga dei termini per la presentazione delle deduzioni;
RILEVATO che le predette istanze sono state riscontrate positivamente dalla Consob e che, in data 16 gennaio 2018 e 14 febbraio 2018, gli atti del procedimento sono stati consegnati alla Società;
ESAMINATA la nota del 13 aprile 2018, con cui la Società ha presentato deduzioni scritte e documenti;
VISTA la Relazione per la Commissione del 3 luglio 2018 con la quale l’Ufficio Sanzioni Amministrative, esaminati gli atti del procedimento e valutate le argomentazioni difensive formulate dalla parte, ha espresso le proprie considerazioni conclusive nel senso di ritenere accertati i fatti oggetto di contestazione, formulando conseguente proposta in merito alla quantificazione della relativa sanzione;
VISTA la nota del 3 luglio 2018 con cui è stata trasmessa alla Società copia della predetta Relazione con cui l’Ufficio Sanzioni Amministrative ha formulato alla Commissione proposte motivate in merito alla sussistenza delle violazioni contestate ed alla specifica determinazione della sanzione (“Relazione USA”);
VISTA la nota con cui la parte ha presentato le proprie controdeduzioni scritte in replica alla Relazione USA;
CONSIDERATO che le argomentazioni svolte nelle suddette controdeduzioni non presentano elementi di novità rispetto a quanto formulato nelle precedenti fasi difensive lasciando, dunque, immutato il quadro fattuale emerso nell’ambito dell’attività istruttoria e confermato dall’Ufficio Sanzioni Amministrative;
RITENUTA accertata, sulla base delle risultanze istruttorie, la violazione dell’art. 21, comma 1, del TUF, e relative norme di attuazione;
RITENUTA applicabile, sulla base del principio tempus regit actus, la disciplina introdotta dal D.Lgs. n. 72/2015 riguardo all’intero arco temporale della violazione accertata, il cui momento di consumazione è individuato nel 6 giugno 2017, data in cui è divenuta operativa la procedura per lo svolgimento dei controlli sulla rete dei consulenti finanziari da parte della funzione di Compliance;
VISTO l’art. 190, del TUF, applicabile ratio temporis, il quale prevede che per la mancata osservanza dell’art. 21, del TUF, e delle relative disposizioni attuative generali o particolari emanate dalla Banca d’Italia e dalla Consob, si applica nei confronti del soggetto abilitato della sanzione amministrativa pecuniaria da euro trentamila fino al dieci per cento del fatturato;
TENUTO CONTO, ai fini della determinazione della sanzione da applicare nel caso di specie, si è tenuto conto dei criteri previsti dall’art. 194-bis del TUF che, nella versione applicabile ratione temporis, prevede che: “nella determinazione del tipo e dell’ammontare delle sanzioni amministrative pecuniarie o della durata delle sanzioni accessorie previste dal presente decreto, la Banca d’Italia o la Consob considerano ogni circostanza rilevante e, in particolare, tenuto conto del fatto che il destinatario della sanzione sia persona fisica o giuridica, le seguenti, ove pertinenti:
a) gravità e durata della violazione;
b) grado di responsabilità;
c) capacità finanziaria del responsabile della violazione;
d) entità del vantaggio ottenuto o delle perdite evitate attraverso la violazione, nella misura in cui essa sia determinabile;
e) pregiudizi cagionati a terzi attraverso la violazione, nella misura in cui il loro ammontare sia determinabile;
f) livello di cooperazione del responsabile della violazione con la Banca d’Italia o la Consob;
g) precedenti violazioni in materia bancaria o finanziaria commesse da parte del medesimo soggetto;
h) potenziali conseguenze sistemiche della violazione;
h-bis) misure adottate dal responsabile della violazione, successivamente alla violazione stessa, al fine di evitare, in futuro, il suo ripetersi"";
CONSIDERATO, con riferimento ai predetti criteri, che:
- quanto alla gravità, la violazione si è sostanziata, rispettivamente, in: (a) carenze riguardanti le procedure per i controlli sistematici sulla rete dei consulenti finanziari attribuite alla funzione di Compliance, che hanno pregiudicato il monitoraggio continuo della rete; (b) carenze di carattere procedurale e conseguenti ricadute sul piano comportamentale riverberatesi sulla profilatura dei clienti e sulla distribuzione dei prodotti complessi alla clientela retail;
- quanto alla durata, la predetta violazione si è protratta per un periodo quantomeno di oltre due anni per la prima irregolarità rilevata, e di quasi due anni per l’altra irregolarità;
- la violazione risulta ascrivibile alla Società quantomeno a titolo di colpa;
- quanto alla capacità finanziaria della SIM, il patrimonio netto al 31 dicembre 2016 risulta pari a circa euro 11.356.361 e il bilancio del relativo esercizio si è chiuso con un utile ante imposte pari a euro 15.634.248;
- dagli atti non emergono elementi che rendono determinabili vantaggi ottenuti o perdite evitate dalla Società attraverso la violazione;
- non risultano in atti elementi che rendono determinabili i pregiudizi effettivamente cagionati a terzi attraverso le violazioni;
- le forme di collaborazione intercorse con la Consob hanno riguardato l’adozione di interventi e misure volte a rimediare ai profili di criticità emersi a seguito dell’ispezione della Banca d’Italia; la SIM ha avviato un programma di interventi in tal senso;
- non risulta che la Società sia stata già sanzionata dalla Consob per violazioni in materia finanziaria;
- non appaiono ravvisabili potenziali conseguenze sistemiche della violazione;
SULLA BASE di tutti gli elementi emersi nel corso dell’istruttoria nonché dei fatti, delle valutazioni e delle motivazioni contenuti nell’Atto di accertamento, che è unito alla presente delibera e ne forma parte integrante, nonché negli atti in esso richiamati;
D E L I B E R A:
E’ applicata nei confronti della Consultinvest Investimenti SIM S.p.A., con sede a Modena, Piazza Grande, 33, la sanzione amministrativa pecuniaria di 50.000,00 euro, della quale è contestualmente ingiunto il pagamento.
Il pagamento deve essere effettuato entro il termine di trenta giorni dalla notifica del presente provvedimento mediante modello F23, reperibile presso qualsiasi concessionario della riscossione, banca o agenzia postale, del quale si allega alla presente fac-simile precompilato.
Decorso il predetto termine, per il periodo di ritardo inferiore ad un semestre, devono essere corrisposti gli interessi di mora nella misura del tasso legale a decorrere dal giorno successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino alla data del pagamento. In caso di ulteriore ritardo nell'adempimento, ai sensi dell’articolo 27, comma 6, della legge n. 689/81, la somma dovuta per le sanzioni irrogate è maggiorata di un decimo per ogni semestre a decorrere dal giorno successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino a quello in cui il ruolo è trasmesso al concessionario per la riscossione; in tal caso la maggiorazione assorbe gli interessi di mora maturati nel medesimo periodo.
Dell’avvenuto pagamento deve essere data immediata comunicazione alla Consob, attraverso l’invio di copia del modello attestante il versamento effettuato.
La presente delibera è notificata all’interessata e pubblicata per estratto nel Bollettino della Consob.
Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso ex art. art 195, del D. Lgs. 58/1998 alla Corte di Appello competente per territorio entro 30 giorni dalla data di notifica.
30 agosto 2018
p. IL PRESIDENTE
Anna Genovese - 2018-10-24" | | Phone | 390287200020 | | Source : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data;EU ESMA Sanctions;PermID Open Data;US FATCA Foreign Financial Institution (FFI) List | | Date | 2026-01-09T11:35:01 |
Massimo Falchini
| Name: | Massimo Falchini | | Alias: | FALCHINI, Massimo | | Birth Date: | 1970-10-22 | | Country | it | | Address | Italy | | Sanctions | RUSSIA-EO14024 - Executive Order 14024 (Russia);Reciprocal - 2024-08-23 | | Source : | Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List;US OFAC Press Releases;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-02-27T16:05:21 |
Aider Farid
| Name: | Aider Farid | | Alias: | Achour Ali; FARID AIDER; Айдер Фарид; Ачур Али; פריד עידר; فريد عيدر | | Birth Date: | 1964-10-12 | | Country | it | | Address | Via Milanese, 5 - 20099 Sesto San Giovanni (MI);Via Milanese, 5 - 20099 Sesto San Giovanni(MI), Italy;Виа Миланезе, 5 - 20099 Сесто Сан Джовани (МИ), Италия | | Sanctions | "הכרזה על ארגון טרור על פי סעיף 2 לחוק איסור מימון טרור התשסה- 2005 - מועבי""ט - או""ם - 2016-09-01" | | Source : | Bulgarian Persons of Interest;Israel Terrorists Organizations and Unauthorized Associations lists;Romania Government Decision No. 1.272/2005: List of Suspected Terrorists | | Date | 2026-01-06T06:47:02 |
Ciccolella SpA
| Name: | Ciccolella SpA | | Country | it | | Address | Italy;Via Patrioti Molfettesi, 8, MOLFETTA, BARI, 70056, Italy | | Sanctions | "MiFID - Delibera n. 19373
Applicazione di sanzione amministrativa pecuniaria nei confronti di Ciccolella S.p.A. in
fallimento per violazione dell’art. 114, comma 5, del d.lgs. n. 58/1998 e dell’art. 5, comma 1, del
Regolamento adottato con Delibera Consob n. 17221/2010
LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
VISTA la Legge 7 giugno 1974, n. 216;
VISTA la Legge 24 novembre 1981, n. 689;
VISTO il Regolamento sul procedimento sanzionatorio della Consob, adottato con delibera n. 18750
del 19 dicembre 2013 e successive modificazioni;
VISTO il Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 («TUF») e, in particolare, l’art. 114, comma 5,
il quale stabilisce che la Consob può, anche in via generale, richiedere agli emittenti quotati che siano
resi pubblici, con le modalità da essa stabilite, notizie e documenti necessari per l’informazione del
pubblico;
VISTO il Regolamento adottato con propria delibera n. 17221 del 12 marzo 2010 e successive
modificazioni, recante disposizioni in materia di operazioni con parti correlate («Regolamento
Consob OPC») e, nello specifico, l’art. 5, il quale, al comma 1, prevede che «in occasione di
operazioni di maggiore rilevanza, da realizzarsi anche da parte di società controllate italiane o
estere, le società predispongono, ai sensi dell’articolo 114, comma 5, del Testo unico, un documento
informativo redatto in conformità all’Allegato 4»;
RILEVATO che, all’esito dell’istruttoria svolta dalla Divisione Corporate Governance, Ufficio
Controlli Societari e Tutela dei Diritti dei Soci («DCG»), è emersa la carenza delle informazioni rese
nel Documento Informativo e nell’unito parere del Comitato OPC, pubblicati da Ciccolella S.p.A. in
fallimento («Ciccolella» o la «Società») in data 17 aprile 2014 in occasione dell’approvazione di una
operazione di maggiore rilevanza con parti correlate, effettuata in data 11 aprile 2014 («Operazione
di cessione pro-soluto e rinuncia dei crediti» o «l’Operazione»), costituita dalla Cessione pro-soluto
in favore della Società di un credito vantato dalla controllante Gruppo Ciccolella S.r.l. in liquidazione
(«Gruppo Ciccolella», «la Controllante» o «la Capogruppo») nei confronti di GC Partecipazioni S.
Agr. a r.l. («GC Partecipazioni», società partecipata integralmente da Ciccolella) e contestuale
rinuncia dei complessivi crediti vantati dalla medesima Capogruppo nei confronti di Ciccolella;
VISTA la lettera datata 8 gennaio 2015 e notificata in pari data, con cui, a seguito della valutazione
degli elementi informativi acquisiti nel corso dell’istruttoria svolta, la DCG, ai sensi dell’art. 195 del
TUF, ha contestato alla società Ciccolella S.p.A. la violazione degli obblighi di informativa al
pubblico previsti dal combinato disposto dell’art. 114, comma 5, del TUF e dell’art. 5, comma 1, del
Regolamento Consob OPC;
RILEVATO che con la sopra citata lettera di contestazione la Società è stata resa edotta della facoltà
di produrre atti difensivi in relazione ai fatti contestati;
VISTA la nota del 6 febbraio 2015, con cui Ciccolella ha formulato le proprie deduzioni difensive;
2
ESAMINATA la Relazione per la Commissione del 16 luglio 2015, con cui l’Ufficio Sanzioni
Amministrative, esaminati gli atti del procedimento e valutata la posizione difensiva rappresentata
dalla Società, ha espresso le proprie considerazioni conclusive nel senso di ritenere accertati i fatti
contestati, formulando conseguenti proposte in ordine alla quantificazione della relativa sanzione;
VISTA la nota del 16 luglio 2015 con la quale è stata tramessa copia della Relazione con cui
l’Ufficio Sanzioni Amministrative ha formulato alla Commissione proposte motivate in merito alla
sussistenza della violazione contestata e alla specifica determinazione della sanzione;
VISTA la delibera Consob n. 19158 del 29 maggio 2015, recante le “Modifiche al regolamento sul
procedimento sanzionatorio della Consob ai sensi dell'articolo 24 della legge 28 dicembre 2005, n.
262”, pubblicata nella Gazzetta Ufficiale Serie Generale n. 130 dell’8 giugno 2015 ed entrata in
vigore il successivo 9 giugno 2015;
VISTO, in particolare, l’art. 2, comma 3, della citata delibera n. 19158 del 29 maggio 2015, il quale
prevede che, per i procedimenti sanzionatori per i quali la fase istruttoria non si sia ancora conclusa
prima della entrata in vigore della medesima delibera e nell'ambito dei quali i destinatari abbiano già
presentato deduzioni scritte ovvero abbiano partecipato all'audizione personale, si applicano l'articolo
4, comma 2, l'articolo 5, comma 1, l'articolo 6, comma 4, e l’articolo 8, commi 1, 2, 3, 4 e 7, del
Regolamento sul procedimento sanzionatorio, come modificati dalla citata delibera;
ESAMINATE le controdeduzioni scritte presentate in data 15 agosto 2015 da Ciccolella S.p.A. in
fallimento;
RITENUTA accertata, sulla base delle risultanze istruttorie, la violazione del combinato disposto
dell’art. 114, comma 5, del TUF e dell’art. 5, comma 1, del Regolamento Consob OPC, stante che:
- il Documento Informativo e l’allegato parere del Comitato OPC, pubblicati in occasione
dell’operazione di maggiore rilevanza sopra citata, erano affetti da carenze informative che hanno
riguardato molteplici aspetti richiesti dal sopra richiamato Allegato 4, in quanto, tra l’altro, non
recava indicazione: i) delle fonti da cui erano sorti sia il credito nei confronti di GC Partecipazioni,
oggetto di cessione, che i crediti oggetto di rinuncia nei confronti di Ciccolella; ii) del quantum
complessivo dei finanziamenti concessi dalla Capogruppo alle controllate Ciccolella e GC; iii) della
circostanza che il credito nei confronti di GC era di presumibile «difficile realizzazione» essendo
peraltro contemplato nel piano di risanamento - ex art. 67, comma 3, della Legge Fallimentare - che
era stato aggiornato per inottemperanza ai covenants apposti al principale contratto di finanziamento
di GC e subordinato al Term Loan Pool; iv) della costituzione, da parte di Gruppo Ciccolella, di «un
pegno senza diritto di voto su numero 10.000.000 azioni Ciccolella»; v) degli ulteriori interessi
sottesi all’operazione anche con riferimento alla Controllante; vi) dei presupposti considerati ai fini
della determinazione del corrispettivo dell’operazione e delle valutazioni circa la sua congruità
rispetto ai valori di mercato di operazioni similari; vii) del fatto che il Comitato OPC era composto
anche da un amministratore non esecutivo, che quest’ultimo non aveva partecipato all’emanazione
del parere sull’Operazione e che l’Emittente aveva adottato delle regole finalizzate ad evitare che ciò
accadesse;
- inoltre, il parere del Comitato OPC allegato al Documento Informativo, ai sensi dell’art. 5, comma
5, del Regolamento Consob OPC si limitava a rappresentare che «In merito alla convenienza
economica dell’operazione prospettata sembra abbastanza evidente come la complessiva operazione
di cessione soddisfi la necessità per Ciccolella S.p.A. di rafforzare le sue dotazioni patrimoniali al
3
fine di garantire un’ordinaria prosecuzione dell’attività sociale», senza dare alcun conto delle
ulteriori ragioni sottese all’Operazione;
VISTO l’art. 193, comma 1, del TUF, il quale prevede che «Nei confronti di società, enti o
associazioni tenuti a effettuare le comunicazioni previste dagli articoli 114 [...] è applicabile la
sanzione amministrativa pecuniaria da cinquemila a cinquecentomila euro per l’inosservanza delle
disposizioni degli articoli medesimi o delle relative disposizioni applicative […]»;
VISTO l’art. 11 della Legge n. 689/1981, il quale prevede che «Nella determinazione della sanzione
amministrativa pecuniaria fissata dalla legge tra un limite minimo ed un limite massimo e
nell’applicazione delle sanzioni accessorie facoltative, si ha riguardo alla gravità della violazione,
all’opera svolta dall’agente per la eliminazione o attenuazione delle conseguenze della violazione,
nonché alla personalità dello stesso e alle sue condizioni economiche»;
TENUTO CONTO, in particolare, della gravità obiettiva della violazione accertata, in relazione alla
rilevanza degli interessi protetti dalla norma violata ed alla diffusione delle conseguenze dannose
anche potenziali, nonché dell’eventuale sussistenza di circostanze soggettive idonee ad incidere sulla
responsabilità;
CONSIDERATO che, con riguardo alla gravità obiettiva, assumono altresì rilevanza, in particolare,
gli elementi di seguito indicati:
- l’esatto adempimento da parte degli emittenti quotati degli obblighi informativi previsti dalla
normativa di riferimento rappresenta un importante strumento per una corretta e puntuale
informazione degli investitori, del mercato e della stessa Consob;
- nel caso di specie, l’accertata incompletezza del Documento Informativo e dell’unito parere OPC ha
privato il mercato di elementi informativi necessari alla piena conoscenza delle valutazioni del
consiglio di amministrazione in merito all’operazione di cessione pro-soluto e rinuncia dei crediti da
parte di Gruppo Ciccolella S.r.l. in liquidazione in favore di Ciccolella S.p.A.;
- il controvalore dell’Operazione era pari a 27.315.898,28 euro;
- nell’Operazione era coinvolta Ciccolella, società sottoposta a direzione e controllo della
controparte, Gruppo Ciccolella;
- la Società è stata in precedenza sanzionata per un’analoga violazione in materia finanziaria;
CONSIDERATO, con riferimento all’elemento soggettivo, che la violazione accertata è imputabile
alla Società a titolo di colpa;
RILEVATO che, quale elemento attenuativo del grado di responsabilità ascritto e, dunque, della
sanzione di seguito indicata si è, altresì, tenuto conto del comportamento tenuto dalla Società,
sintomatico di un atteggiamento collaborativo;
SULLA BASE di tutti gli elementi emersi nel corso dell’istruttoria nonché dei fatti, delle valutazioni
e delle motivazioni contenuti nell’Atto di accertamento, che è unito alla presente delibera e ne forma
parte integrante, nonché negli atti in esso richiamati;
4
D E L I B E R A:
Nei confronti di Ciccolella S.p.A. in fallimento, con sede legale in Molfetta (BA), Via Patrioti
Molfettesi, 8 è applicata la sanzione amministrativa pecuniaria di euro 20.000,00, della quale è
contestualmente ingiunto il pagamento alla medesima Società.
Il pagamento deve essere effettuato entro il termine di 30 giorni dalla notifica del presente
provvedimento mediante modello F23, reperibile presso qualsiasi concessionario della riscossione,
banca o agenzia postale, del quale si allega alla presente fac-simile precompilato.
Decorso il predetto termine, per il periodo di ritardo inferiore ad un semestre, devono essere
corrisposti gli interessi di mora nella misura del tasso legale a decorrere dal giorno successivo alla
scadenza del termine del pagamento e sino alla data del pagamento. In caso di ulteriore ritardo
nell’adempimento, ai sensi dell’articolo 27, comma 6, della Legge n. 689 del 1981, la somma dovuta
per la sanzione irrogata è maggiorata di un decimo per ogni semestre a decorrere dal giorno
successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino a quello in cui il ruolo è trasmesso al
concessionario per la riscossione; in tal caso la maggiorazione assorbe gli interessi di mora maturati
nel medesimo periodo.
Dell’avvenuto pagamento deve essere data immediata comunicazione alla Consob, attraverso l’invio
di copia del modello attestante il versamento effettuato.
La presente delibera è notificata alla Società e pubblicata per estratto nel Bollettino della Consob.
Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso ex art. 195 del d.lgs. n. 58/1998 alla Corte
d’Appello competente per territorio entro 30 giorni dalla data di notifica.
17 settembre 2015
IL PRESIDENTE
Giuseppe Vegas - 2015-10-30" | | Phone | 390803341850 | | Source : | EU ESMA Sanctions;PermID Open Data | | Date | 2025-12-23T02:38:38 |
Abdelkader Laagoub
| Name: | Abdelkader Laagoub | | Alias: | ABDELKADER LAAGOUB; Abdelkader LAAGOUB; LAAGOUB, Abdelkader; Rachid; Абделкадер Лаагуб; עבד אלקאדר לאע'וב; عبد القادر لاغوب; عبد القادر لاغوب Laagoub; アブデルカーデル・ラアグウブ; ラシド | | Birth Date: | 1966-03-24;1966-04-23 | | Country | it;ma | | Address | CREMONA;Number 4 Via Europa Paderno Ponchielli, Cremona, Italy;Number 4 via Europa, Paderno Ponchielli (Cremona), ITALY;Number 4, Via Europa Paderno Ponchielli Cremona Italy;Number 4, Via Europa, Paderno Ponchielli, Cremona, Italia;Number 4, Via Europa, Paderno Ponchielli, Cremona, Italy;Number 4, Via Europa, Paderno Ponchielli, Italy;n° 4, via Europa, Paderno Ponchielli, Crémone;via Europa, 4 - Paderno Ponchielli (Cremona - Italy);via Europa, 4 - Paderno Ponchielli Cremona Italy;via Europa, 4 - Paderno Ponchielli, Cremona;via Europa, 4 - Paderno Ponchielli, Cremona, Italy | | Sanctions | ;"(UE) 34/2012 du 17/01/2012 (ONU Al Qaeda Etat - Islamique - RCSNU 1267 (1999) et R (UE) 881/2002 ) - (CE) 1278/2005 du 02/08/2005 (ONU Al Qaeda Etat - Islamique - RCSNU 1267 (1999) et R (UE) 881/2002 ) - (CE) 46/2008 du 18/01/2008 (ONU Al Qaeda Etat - Islamique - RCSNU 1267 (1999) et R (UE) 881/2002 ) - nom de son père : Mamoune Mohamed ; c) nom de sa mère : Fatna Ahmed";1267 Committee (ISIL & Al-Qaida) - 2026-02-20;1278/2005 (OJ L202) - 34/2012 (OJ L15);Al-Qaida - 2005-07-29;Al-Qaida - UN List - 2005-07-29;Council Decision concerning restrictive measures against ISIL (Da'esh) and Al-Qaeda and persons, groups, undertakings and entities associated with them and repealing Common Position 2002/402/CFSP;Decision concerning restrictive measures against ISIL (Da’esh) and Al-Qaeda and persons, groups, undertakings and entities associated with them;Isil (Da'esh) and Al-Qaeda (United Nations Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019 - 2005-07-29;Lista persoanelor, entităţilor şi a altor grupuri asociate cu „ISIL” („Da’esh”) şi „Al-Qaida” menţinută de CCS al ONU, instituit prin Rezoluţiile 1267 (1999), 1989 (2011), 2253 (2015);Ordinance on measures against persons, groups, undertakings and entities associated with ISIL (Da'esh) and Al-Qaida - 2025-05-15;Reciprocal - 2025-03-28;SDGT - Unknown;TAQA - 34/2012 (OJ L15) - 2012-01-17;"nom de son père : Mamoune Mohamed ; c) nom de sa mère : Fatna Ahmed";РБ ООН 1267 (1999),1989 (2011), 2610 (2021) - 2024-02-08;"הכרזה על ארגון טרור על פי סעיף 2 לחוק איסור מימון טרור התשסה- 2005 - מועבי""ט - או""ם - 2013-01-02";タリバーン関係者等 （タリバーン、アル・カーイダ及びISIL（ダーイシュ）関係者等） / （注1）国連安保理決議第1267号、第1333号、第1390号、第1988号、第1989号、第2253号及び第2255号に加えて、国連安保理決議第1373号に基づく資産凍結措置の対象に指定されている個人及び団体については、告示番号の冒頭に＊印を付しています。 （注2）2021年5月28日以降の制裁対象者の追加指定につきましては、外務省告示を２回に分けて発出することとなりました。 （１回目：制裁対象者の氏名等を国連安保理が公表した英文の情報のまま発出する告示、２回目：制裁対象者の氏名等に仮名表記等を追加・修文する告示）２回目の告示発出につきましては、当シートの告示日付には反映しておりません。 - 2005-08-23 - 2024-03-22 - 2024-02-07 - 2012-08-24 - 2007-12-21 - 2005-07-29 - 2011-12-13 - 2020-01-20 - 2019-12-06 | | Source : | Argentina RePET Sanctions;Australian Sanctions Consolidated List;Belgian Financial Sanctions;Bulgarian Persons of Interest;EU Consolidated Travel Bans;EU Financial Sanctions Files (FSF);French National Asset Freezing System;Indonesian List of Suspected Terrorists and Terrorist Organizations;Israel Terrorists Organizations and Unauthorized Associations lists;Japan Economic Sanctions and List of Eligible People;Moldovan Sanctions for Terrorism and Proliferation of WMD;Monaco National Fund Freezing List;Polish Sanctions Countering Money Laundering and Terror Financing;Qatar Unified Record of Persons and Entities on Sanction List;Romania Government Decision No. 1.272/2005: List of Suspected Terrorists;South Africa Targeted Financial Sanctions;Swiss SECO Sanctions/Embargoes;Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List;Türkiye Asset Freezing Sanctions List (MASAK);UK FCDO Sanctions List;UN Security Council Consolidated Sanctions;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL);Ukraine SFMS Blacklist | | Date | 2026-03-04T13:45:25 |
SERGIO PASINI
| Name: | SERGIO PASINI | | Country | it | | Address | 44122 FERRARA FE | | Sanctions | Reciprocal - 2021-05-12 | | Source : | US SAM Procurement Exclusions | | Date | 2026-01-06T07:55:03 |
Cherif Said Ben Abdelhakim
| Name: | Cherif Said Ben Abdelhakim | | Alias: | ABOU SALMAN; AL-CHERIF, Said Ben Abdelhakim Ben Omar; Abou Salman; BEN ABDELHAKIM, Cherif Said; Cherif Said BEN ABDELHAKIM; Djallal; SAID BEN ABDELHAKIM BEN OMAR AL-CHERIF; Said Ben Abdelhakim Ben Omar AL-CHERIF; Youcef; Абу Салман; Джалал; Шериф Саид Бен Абделхаким; Юсеф; סעיד בן עבד אלחכים בן עמר אלשריף; سعيد بن عبد الحكيم بن عمر الشريف | | Birth Date: | 1970-01-25 | | Country | it;tn;us | | Address | Corso Lodi 59 Milan Italy;Corso Lodi 59, Milan;Corso Lodi 59, Milan, Italy;MILAN;Корсо Лоди 59, Милано, Италия | | Sanctions | Reciprocal;Reciprocal - 2025-03-28;SDGT - Unknown;"מועבי""ט - או""ם - הכרזה על ארגו ן טרור על פי סעיף 2 לחוק איסור מימון טרור התשסה- 2005" | | Source : | Bulgarian Persons of Interest;Israel Terrorists Organizations and Unauthorized Associations lists;Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-01-26T16:10:01 |
Mr Antonio Marcegaglia
| Name: | Mr Antonio Marcegaglia | | Alias: | Antonio Marcegaglia | | Birth Date: | 1963-12 | | Country | it | | Address | Yorkon Building Europa Link, Sheffield S9 1TZ, England | | Source : | Graph-based entity tagging;Register of Enterprises of the Republic of Latvia (Uzņēmumu reģistrs);UK Companies House People with Significant Control | | Date | 2026-01-12T18:27:18 |
Bulgari
| Name: | Bulgari | | Country | it | | Source : | Iran UANI Business Registry | | Date | 2026-03-27T00:48:33 |
Faouzi Ben Mohamed Ben Ahmed JENDOUBI
| Name: | Faouzi Ben Mohamed Ben Ahmed JENDOUBI | | Alias: | JENDOUBI, Faouzi Ben Mohamed Ben Ahmed; Jendoubi Faouzi; Said; Samir; Жендуби Фаузи; Саид; Самир | | Birth Date: | 1966-01-30 | | Country | it;tn | | Address | BOLOGNA;Via Agucchi n. 250, Bologna, Italy / Via di Saliceto n.51/9, Bologna, Italy;Via Agucchi n.250 Bologna Italy;Via Agucchi n.250, Bologna;Via di Saliceto n.51/9 Bologna Italy;Via di Saliceto n.51/9, Bologna;Виа Агучи № 250, Болоня, Италия / Виа ди Саличето № 51/9, Болоня, Италия | | Sanctions | Reciprocal - 2025-03-28;SDGT - Unknown | | Source : | Bulgarian Persons of Interest;Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-01-26T16:10:01 |
Guillermo Carlos San Agustin
| Name: | Guillermo Carlos San Agustin | | Alias: | SAN AGUSTIN, Guillermo Carlos | | Birth Date: | 1975-04-28 | | Country | ar;it;ve | | Address | BUENOS AIRES;Buenos Aires;Caracas | | Sanctions | Reciprocal - 2020-12-18;VENEZUELA - Executive Order 13692 (Venezuela) | | Source : | US OFAC Press Releases;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-03-14T16:05:26 |
Ms. Emma Marcegaglia
| Name: | Ms. Emma Marcegaglia | | Alias: | Emma Marcegaglia | | Birth Date: | 1965-12 | | Country | it | | Address | Yorkon Building Europa Link, Sheffield S9 1TZ, England | | Source : | Graph-based entity tagging;Register of Enterprises of the Republic of Latvia (Uzņēmumu reģistrs);UK Companies House People with Significant Control | | Date | 2026-01-12T18:27:18 |
Abderrahmane KIFANE
| Name: | Abderrahmane KIFANE | | Alias: | KIFANE, Abderrahmane; Kifane Abderrahmane; Кифане Абдеррахман | | Birth Date: | 1963-03-07 | | Country | it | | Address | NAPLES;Via S. Biagio, 32 or 35 - Sant' Anastasia (NA), Italy;Via S. Biagio, 32, Sant'Anastasia Naples Italy;Via S. Biagio, 32, Sant'Anastasia, Naples;Via S. Biagio, 35, Sant'Anastasia Naples Italy;Via S. Biagio, 35, Sant'Anastasia, Naples;via S, Biagio, 32 or 35 Sant' Anastasia (NA);Виа С. Биаджор 32 или 35 - Св. Анастасия (NA), Италия | | Sanctions | Reciprocal - 2025-03-28;SDGT - Unknown | | Source : | Bulgarian Persons of Interest;Romania Government Decision No. 1.272/2005: List of Suspected Terrorists;Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-01-26T16:10:01 |
Fulvio Salvadori
| Name: | Fulvio Salvadori | | Alias: | SALVADORI, Fulvio | | Birth Date: | 1966-02-05 | | Country | it | | Address | Italy | | Public Information | Id Q16PCW15G9N8;SLVFLV66B05C847J | | Sanctions | RUSSIA-EO14024 - Executive Order 14024 (Russia);Reciprocal - 2024-08-23 | | Source : | Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List;US OFAC Press Releases;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-02-27T16:05:21 |
Gianluca Tiepolo
| Name: | Gianluca Tiepolo | | Alias: | Mr. Gianluca Tiepolo; TIEPOLO, Gianluca | | Birth Date: | 1975-05-22 | | Country | gb;it | | Address | AVIANO;Aviano;The Octagon, Suite E2, 2nd Floor Middleborough, Colchester CO1 1TG, United Kingdom | | Sanctions | ILLICIT-DRUGS-EO14059 - Executive Order 14059 (Illicit Drugs);Reciprocal - 2025-11-19 | | Source : | UK Companies House People with Significant Control;US OFAC Press Releases;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-02-23T16:05:20 |
PININFARINA S.P.A.
| Name: | PININFARINA S.P.A. | | Alias: | Pininfarina SpA | | Country | it | | Address | VIA BRUNO BUOZZI 6 TORINO 10121 ITALY;VIA BRUNO BUOZZI 6 TORINO 10121 TORINO ITALY | | Source : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data;Iran UANI Business Registry | | Date | 2026-03-27T00:48:33 |
Miguel Jose Leone Martinez
| Name: | Miguel Jose Leone Martinez | | Alias: | LEONE MARTINEZ, Miguel Jose; Miguel Jose LEONE MARTINEZ; Miguel LEONE | | Birth Date: | 1980-05-16 | | Country | it;mx;ve | | Address | 44600 GUADALAJARA, JALISCO;Severo Diaz 38, Col. Ladron de Guevara, 44600 Guadalajara, Jalisco | | Sanctions | Reciprocal - 2018-04-06;SDNTK - Foreign Narcotics Kingpin Designation Act | | Source : | US OFAC Press Releases;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-01-26T16:10:01 |
VELES
| Name: | VELES | | Alias: | Baltic Eagle; Besiktas Baltic; Guildo; Veles | | Country | it;lu;ru;tr;vc | | Sanctions | ;2025-05-21;Ordinance of 4 March 2022 on measures related to the situation in Ukraine (RS 946.231.176.72), annexes 2, 8, 9, 10, 11, 12,13, 14, 14a, 15, 15a, 15b, 25 and 33 - 2025-06-03;The Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019 - IMO 9299173 ('Veles') is, has been or is likely to be involved in activity whose object or effect is to destabilise Ukraine or undermine or threaten the territorial integrity, sovereignty or independence of Ukraine or to obtain a benefit from or support the Government of Russia. Namely, 9299173 is involved in carrying oil or oil products that originated in Russia from Russia to a third country. - IMO 9299173 (“Veles”) is, has been or is likely to be involved in activity whose object or effect is to destabilise Ukraine or undermine or threaten the territorial integrity, sovereignty or independence of Ukraine or to obtain a benefit from or support the Government of Russia. Namely, 9299173 is involved in carrying oil or oil products that originated in Russia from Russia to a third country. - 2025-07-21 | | Source : | EU Council Official Journal Sanctioned Entities;EU Sanctions Map;Swiss SECO Sanctions/Embargoes;UK FCDO Sanctions List;Ukraine War and Sanctions | | Date | 2026-02-16T18:52:25 |
Stile Italiano S.R.L.
| Name: | Stile Italiano S.R.L. | | Alias: | STILE ITALIANO S.R.L. | | Country | it | | Address | ROVEREDO IN PIANO;Roveredo in Piano | | Sanctions | ILLICIT-DRUGS-EO14059 - Executive Order 14059 (Illicit Drugs);Reciprocal - 2025-11-19 | | Source : | US OFAC Press Releases;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-02-13T16:08:36 |
COTEI
| Name: | COTEI | | Country | it | | Address | MILAN;Milan | | Public Information | Id Q2VSBDDLKAM4 | | Sanctions | CUBA - Unknown;Reciprocal | | Source : | US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-01-26T16:10:01 |
Abbes Youcef
| Name: | Abbes Youcef | | Alias: | ABBES, Youcef; GIUSEPPE; Youcef ABBES; Аббес Юсеф; Джузепе | | Birth Date: | 1965-01-05 | | Country | it | | Address | MILAN;Via Manzoni, 33 - Cinisello Balsamo(MI), Italy;Via Manzoni, 33, Cinisello Balsamo Milan Italy;Via Manzoni, 33, Cinisello Balsamo, Milan;Via Padova 82 Milan Italy;Via Padova 82, Milan;Via Padova, 82, Milan, Italy;Виа Манцони, 33 - Чиниселло Балзамо (МИ), Италия;Виа Падуа, 82, Милано, Италия | | Sanctions | Reciprocal - 2025-03-28;SDGT - Unknown | | Source : | Bulgarian Persons of Interest;Romania Government Decision No. 1.272/2005: List of Suspected Terrorists;Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-01-26T16:10:01 |
ALATAU
| Name: | ALATAU | | Alias: | Neverland Sun | | Country | it;mh | | Sanctions | "" | | Source : | Ukraine War and Sanctions | | Date | 2026-02-16T18:52:25 |
ELECTRA
| Name: | ELECTRA | | Alias: | Arctic Bridge; Atlantica Bridge; Electra; FLORA 1; Rudra; South Point; TASTA; Tasta | | Country | de;dj;ga;it;kn;lr;mt;pa;pw;ru;sl | | Sanctions | ;2025-07-20;Autonomous (Vessels) - 2025-06-18;Ordinance of 4 March 2022 on measures related to the situation in Ukraine (RS 946.231.176.72), annexes 2, 8, 9, 10, 11, 12,13, 14, 14a, 15, 15a, 15b, 25 and 33 - 2025-08-12;Russia / Russie - 1.1;"The Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019 - IMO 9307815
(""ELECTRA"") is involved in activity whose object or effect is to destabilise Ukraine or undermine or threaten the territorial integrity, sovereignty or independence of Ukraine or to obtain a benefit from or support the Government of Russia. Namely, IMO 9307815
is involved in carrying oil or oil products that originated in Russia from Russia to a third country. - IMO 9307815 ('ELECTRA') is involved in activity whose object or effect is to destabilise Ukraine or undermine or threaten the territorial integrity, sovereignty or independence of Ukraine or to obtain a benefit from or support the Government of Russia. Namely, IMO 9307815 is involved in carrying oil or oil products that originated in Russia from Russia to a third country. - 2025-02-24" | | Source : | Australian Sanctions Consolidated List;Canadian Consolidated Autonomous Sanctions List;EU Council Official Journal Sanctioned Entities;EU Sanctions Map;Swiss SECO Sanctions/Embargoes;UK FCDO Sanctions List;Ukraine War and Sanctions | | Date | 2026-03-11T05:41:01 |
Bianca
| Name: | Bianca | | Alias: | BIANCA; Fresia; Green Trader | | Country | it;lr;mh;mt | | Sanctions | ;IRAN-EO13902 - Executive Order 13902 (Iran) | | Source : | US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US Trade Consolidated Screening List (CSL);Ukraine War and Sanctions | | Date | 2026-02-16T18:52:25 |
SAATI S.P.A.
| Name: | SAATI S.P.A. | | Alias: | "АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО ""СААТИ С.П.А.""" | | Country | it | | Address | VIA MILANO, 14, 22070 APPIANO GENTILE | | Source : | Graph-based entity tagging;Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data;Russian Unified State Register of Legal Entities | | Date | 2026-01-26T10:23:22 |
Mokhtar Bouchoucha
| Name: | Mokhtar Bouchoucha | | Alias: | AL-MOKHTAR BEN MOHAMED BEN AL-MOKHTAR BOUCHOUCHA; Al-Mokhtar Ben Mohamed Ben Al-Mokhtar BOUCHOUCHA; BOUCHOUCHA, Al-Mokhtar Ben Mohamed Ben Al-Mokhtar; BOUCHOUCHA, Mokhtar; Bushusha, Mokhtar; MOKHTAR BUSHUSHA; Mokhtar BOUCHOUCHA; Mokhtar BUSHUSHA; Бушуша, Мохтар; Мохтар Бучуча | | Birth Date: | 1969-10-13 | | Country | it;tn;us | | Address | SPINADESCO;Via Milano n. 38, Spinadesco (CR);Via Milano n. 38, Spinadesco (CR), Италия;Via Milano n.38 Spinadesco CR Italy;Via Milano n.38, Spinadesco | | Sanctions | Reciprocal;Reciprocal - 2025-03-28;SDGT - Unknown | | Source : | Bulgarian Persons of Interest;Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-01-26T16:10:01 |
Fettar Rachid
| Name: | Fettar Rachid | | Alias: | Amine del Belgio; Djafar; Djaffar; FETTAR, Rachid; Rachid FETTAR; Амин дел Белжио; Джафар; Фетар Рашид | | Birth Date: | 1969-04-16 | | Country | it | | Address | MILAN;Via degli Apuli n. 5, Milan, Italy;Via degli Apuli n.5 Milan Italy;Via degli Apuli n.5, Milan;Виа дели Апули № 5, Милано, Италия | | Sanctions | Reciprocal - 2025-03-28;SDGT - Unknown | | Source : | Bulgarian Persons of Interest;Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-01-26T16:10:01 |
Windrose Tactical Solutions S.R.L.S.
| Name: | Windrose Tactical Solutions S.R.L.S. | | Alias: | WINDROSE TACTICAL SOLUTIONS S.R.L.S. | | Country | it | | Address | PORDENONE;Pordenone | | Sanctions | ILLICIT-DRUGS-EO14059 - Executive Order 14059 (Illicit Drugs);Reciprocal - 2025-11-19 | | Source : | US OFAC Press Releases;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-02-13T16:08:36 |
Abbes Moustafa
| Name: | Abbes Moustafa | | Alias: | ABBES, Moustafa; Moustafa ABBES; Аббес Мустафа | | Birth Date: | 1962-02-05 | | Country | it | | Address | MILAN;Via Padova, 82 - Milan, Italy;Via Padova, 82 Milan Italy;Via Padova, 82, Milan;Виа Падуа, 82 - Милано, Италия | | Sanctions | Reciprocal - 2025-03-28;SDGT - Unknown | | Source : | Bulgarian Persons of Interest;Romania Government Decision No. 1.272/2005: List of Suspected Terrorists;Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-01-26T16:10:01 |
Al-Azhar Ben Ammar Ben Abadallah TLILI
| Name: | Al-Azhar Ben Ammar Ben Abadallah TLILI | | Alias: | Lazhar Ben Mohammed Tlili; TLILI, Al-Azhar Ben Ammar Ben Abadallah; Via Carlo Porta n. 97, Legnano, Italy; Лазхар Бен Мохаммед Тлили | | Birth Date: | 1969-03-26 | | Country | it | | Address | LEGNANO;Via Carlo Porta n. 97, Леняно, Италия;Via Carlo Porta n.97 Legnano Italy;Via Carlo Porta n.97, Legnano | | Sanctions | Reciprocal - 2025-03-28;SDGT - Unknown | | Source : | Bulgarian Persons of Interest;Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-01-26T16:10:01 |
Cristian Diana
| Name: | Cristian Diana | | Alias: | DIANA, Cristian | | Birth Date: | 1971-11-24 | | Country | it | | Address | ISERNIA;Pordenone | | Sanctions | ILLICIT-DRUGS-EO14059 - Executive Order 14059 (Illicit Drugs);Reciprocal - 2025-11-19 | | Source : | US OFAC Press Releases;US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;US SAM Procurement Exclusions;US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Date | 2026-02-23T16:05:20 |
🌐 Public Records Details
BANCA ALETTI S.P.A.
| Id: | NK-2VyQMUr2YPUoj4QMyz4bvB | | Name: | BANCA ALETTI S.P.A. | | Type: | Company | | Description : | topics : fin.bank; reg.warn; name : BANCA ALETTI & C. SPA; Banca Aletti SpA; BANCA ALETTI S.P.A.; leiCode : 549300NQ32SRT0NWPB72; address : CORSO G. MATTEOTTI, 2/A MILANO 20121 ITALY; PASSAGGIO DUOMO 2 MILANO 20123 MILANO ITALY; CORSO G. MATTEOTTI 2/A MILANO 20121 MILANO ITALY; Corso Giacomo Matteotti 2A, MILANO, MILANO, 20121, Italy; Corso G. Matteotti 2A, MILANO, MILANO, 20121, Italy; notes : HEAD OFFICE; modifiedAt : 2023-05-22; swiftBic : ALETIT41; ALETITMM; createdAt : 1994-12-03; country : it; jurisdiction : it; website : https://www.alettibank.it/; phone : +390277000301; sourceUrl : https://permid.org/1-4296840932; status : Active; permId : 4296840932; sanctions : id : esma-sanctions-1fa7a383c3a982e01f2d5220b1503666a8c85393; caption : EMIR; schema : Sanction; referents : ; datasets : eu_esma_sanctions; first_seen : 2024-03-21T16:29:48; last_seen : 2026-03-27T09:21:02; last_change : 2024-03-21T16:29:48; properties : entity : NK-2VyQMUr2YPUoj4QMyz4bvB; program : EMIR; authority : Commissione Nazionale per le Societa e la Borsa (CONSOB); sourceUrl : https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions; startDate : 2021-01-27; provisions : Administrative sanction and measure; reason : APPLICAZIONE DI SANZIONE AMMINISTRATIVA PECUNIARIA NEI CONFRONTI DI BANCA ALETTI & C. S.P.A.
PER VIOLAZIONE DELL’ART. 9, COMMA 1, DEL REGOLAMENTO (UE) N. 648/2012 SUGLI STRUMENTI DERIVATI OTC, LE
CONTROPARTI CENTRALI E I REPERTORI DI DATI SULLE NEGOZIAZIONI, ADOTTATO DAL PARLAMENTO EUROPEO E DAL
CONSIGLIO DELL'UNIONE EUROPEA IN DATA 4 LUGLIO 2012
LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
VISTA la Legge 7 giugno 1974, n. 216;
VISTO il del Regolamento (UE) n. 648/2012 sugli strumenti derivati OTC, le controparti
centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni, adottato dal Parlamento europeo e dal Consiglio
dell'Unione europea in data 4 luglio 2012 («Regolamento EMIR»);
VISTO il Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 («TUF»);
VISTO il Regolamento sul procedimento sanzionatorio della Consob, adottato con delibera n.
18750 del 19 dicembre 2013 e successive modificazioni;
ESAMINATE le risultanze dell’attività di vigilanza svolta dalla Divisione Mercati, Ufficio
Post Trading, (di seguito anche “DME”), concernente la qualità dei dati segnalati ai sensi
dell’articolo 9 del Regolamento UE n. 648/2012 (EMIR), con particolare riguardo alla correttezza
delle segnalazioni dei contratti derivati in essere al 06/09/2019 riferiti a Banca Aletti & C. S.p.A.
(“Banca Aletti”, “Aletti” o “la Banca”);
VISTA la nota del 18 maggio 2020, notificata in pari data, con la quale la DME ha contestato
a Banca Aletti, ai sensi degli artt. 193-quater e 195 del TUF, il mancato assolvimento degli obblighi
di cui al citato art. 9, comma 1, del Regolamento EMIR, per non aver:
• segnalato tempestivamente n. 15.302 operazioni in contratti derivati concluse nel periodo
compreso tra il 1° ottobre 2018 e il 31 luglio 2019 alle Trade Repository;
• adottato tempestivamente gli adeguati presidi a verifica della regolare segnalazione dei contratti
derivati alle Trade Repository, figurando uno scenario parziale della sua operatività in derivati;
RILEVATO che con la sopra citata lettera di contestazione la Banca è stata resa edotta delle
facoltà di formulare istanze di accesso e di audizione nonché di produrre deduzioni scritte e
documenti in relazione ai fatti oggetto di contestazione;
VISTA la nota del 29 maggio 2020, con la quale Aletti ha formulato istanza di accesso agli
atti agli atti relativi al procedimento sanzionatorio;
RILEVATO che a detta richiesta è stato dato positivo riscontro con nota del 18 giugno 2020,
con cui sono stati contestualmente trasmessi gli atti richiesti;
VISTA la nota del 24 giugno 2020, con la quale la Banca ha formulato istanza di proroga del
termine per la presentazione delle deduzioni scritte e dei documenti;
RILEVATO che a detta richiesta è stato dato positivo riscontro con nota del 25 giugno 2020;
ESAMINATE le deduzioni difensive presentate dalla Banca con nota del 28 luglio 2020;
VISTA la Relazione per la Commissione (“Relazione USA”), con cui l’Ufficio Sanzioni
Amministrative, esaminati gli atti del procedimento e valutata la posizione difensiva
complessivamente rappresentata da Banca Aletti, ha espresso le proprie considerazioni conclusive nel
senso di ritenere accertati i fatti oggetto di contestazione, formulando conseguenti proposte in ordine
alla qualificazione e quantificazione delle relative sanzioni;
VISTA la nota del 20 novembre 2020, con cui è stata trasmessa alla parte copia della predetta
Relazione con la quale l’Ufficio Sanzioni Amministrative ha formulato alla Commissione proposte
motivate in merito alla sussistenza delle violazioni contestate ed alla qualificazione e quantificazione
delle relative sanzioni;
VISTA la nota del 17 dicembre 2020, con cui la Banca ha presentato le proprie
controdeduzioni scritte in replica alla Relazione USA;
CONSIDERATO che le argomentazioni complessivamente svolte dall’esponente nelle suddette
controdeduzioni in replica alla Relazione USA ripropongono fondamentalmente argomentazioni
formulate nella precedente sede difensiva e, pertanto, non presentano particolari elementi di novità,
lasciando, dunque, immutato il quadro fattuale emerso nell’ambito dell’attività istruttoria e
confermato dall’Ufficio Sanzioni Amministrative;
RITENUTA accertata la violazione dell’art. 9, comma 1, del Regolamento UE n. 648/2012,
per non avere la Banca:
• segnalato tempestivamente n. 15.302 operazioni in contratti derivati concluse nel periodo
compreso tra il 1° ottobre 2018 e il 31 luglio 2019 alle Trade Repository;
• adottato tempestivamente gli adeguati presidi a verifica della regolare segnalazione dei contratti
derivati alle Trade Repository, figurando uno scenario parziale della sua operatività in derivati;
VISTO l’art. 193-quater, comma 1, del TUF applicabile ratione temporis, il quale prevede
che per la mancata osservanza delle previsioni di cui all’art. 9 del Regolamento EMIR da parte di una
società o di un ente, sia applicabile una sanzione amministrativa pecuniaria da euro trentamila fino a
euro cinque milioni, ovvero fino al dieci per cento del fatturato, quando tale importo è superiore a
euro cinque milioni e il fatturato è determinabile ai sensi dell’articolo 195, comma 1-bis, del
medesimo decreto legislativo;
RILEVATO che, per il caso di violazioni delle norme, tra gli altri, del Regolamento EMIR
richiamate dall’articolo 193-quater, comma 1, del TUF, l’art. 194-septies, lett. e-ter), del medesimo
TUF prevede che la Consob possa applicare, in alternativa alle sanzioni amministrative pecuniarie,
una sanzione consistente nella dichiarazione pubblica avente ad oggetto la violazione commessa e il
soggetto responsabile, quando le violazioni medesime siano connotate da scarsa offensività o
pericolosità e l’infrazione contestata sia cessata;
RITENUTO che, nel caso di specie, non siano sussistenti i presupposti per l’applicazione
della sanzione consistente della dichiarazione pubblica, poiché le violazioni contestate, ancorché
siano cessate, non appaiono connotate da scarsa offensività;
TENUTO CONTO, ai fini della determinazione della sanzione, dell’art. 194-bis del TUF
prevede che “nella determinazione del tipo, della durata e dell’ammontare delle sanzioni previste dal
presente decreto, la Banca d’Italia o la Consob considerano ogni circostanza rilevante e, in
particolare, tenuto conto del fatto che il destinatario della sanzione sia persona fisica o giuridica, le
seguenti, ove pertinenti:
a) gravità e durata della violazione;
b) grado di responsabilità;
c) capacità finanziaria del responsabile della violazione;
d) entità del vantaggio ottenuto o delle perdite evitate attraverso la violazione, nella misura
in cui essa sia determinabile;
e) pregiudizi cagionati a terzi attraverso la violazione, nella misura in cui il loro ammontare
sia determinabile;
f) livello di cooperazione del responsabile della violazione con la Banca d’Italia o la Consob;
g) precedenti violazioni in materia bancaria o finanziaria commesse da parte del medesimo
soggetto;
g-bis) la criticità dell’indice di riferimento per la stabilità finanziaria;
h) potenziali conseguenze sistemiche della violazione;
h-bis) misure adottate dal responsabile della violazione, successivamente alla violazione
stessa, al fine di evitare, in futuro, il suo ripetersi”.
CONSIDERATO, con riferimento ai predetti criteri, che ai fini della quantificazione della
sanzione pecuniaria assumono rilievo le seguenti circostanze:
a) con riguardo alla gravità oggettiva delle violazioni, il pregiudizio arrecato dall’illecito allo
svolgimento dei compiti istituzionali della Consob, atteso che la correttezza e l'affidabilità
dei dati sulle transazioni in strumenti finanziari derivati trasmesse all’Autorità in
adempimento degli obblighi di transaction reporting sono rilevanti sia ai fini dello
svolgimento da parte della stessa dell’attività di vigilanza sui mercati, sia ai fini del corretto
adempimento degli obblighi di scambio delle informazioni con le altre Autorità di
competenti, con l’ESMA e con il Sistema Europea di Banche Centrali, ai sensi dell’art. 84
del Regolamento EMIR; in senso attenuante della gravità va, peraltro, considerato che,
secondo quanto comunicato dalla Banca, i deal non segnalati rappresentano “una frazione
molto limitata della complessiva operatività annuale” in derivati della Banca;
con riguardo alla durata della violazione, l’arco temporale della stessa, come dedotto in
contestazione, va dal 1 ottobre 2018 al 31 luglio 2019;
b) la violazione risulta ascrivibile a titolo di colpa;
c) quanto alla capacità finanziaria della Banca, il patrimonio netto al 31 dicembre 2019 risulta
pari a circa euro 345,4 mln di euro;
d) dagli atti non emergono elementi che rendono determinabili eventuali vantaggi ottenuti o
perdite evitate dalla Banca attraverso le violazioni;
e) non risultano in atti elementi che rendono compiutamente determinabile l’ammontare dei
pregiudizi effettivamente cagionati a terzi attraverso la violazione;
f) la cooperazione della Banca nel corso dell’intera istruttoria relativa all’accertamento
dell’illecito in esame;
g) la Banca è già stata sanzionata in passato dalla Consob per violazioni in materia finanziaria;
g-bis) detto indice non rileva per il procedimento de quo;
h) non appaiono ravvisabili potenziali conseguenze sistemiche delle violazioni;
h-bis) il ravvedimento operoso della Banca che, con riguardo alle criticità rilevate, ha
provveduto a conformarsi all’obbligo di segnalazione e ha posto in essere gli interventi
correttivi al fine di assicurare anche in futuro la correttezza del reporting;
SULLA BASE di tutti gli elementi emersi nel corso dell’istruttoria nonché dei fatti, delle
valutazioni e delle motivazioni contenuti nell’Atto di accertamento, che è unito alla presente delibera
e ne forma parte integrante, nonché negli atti in esso richiamati;
DELIBERA:
È applicata nei confronti di Banca Aletti S.p.A., con sede legale in Milano, Via Passaggio
Duomo, 2, 20123, una sanzione amministrativa pecuniaria pari ad euro 35.000,00, della quale è
contestualmente ingiunto alla medesima il pagamento.
Il pagamento deve essere effettuato entro il termine di 30 giorni dalla notifica del presente
provvedimento mediante il modello del quale si allega alla presente fac-simile precompilato.
Decorso il predetto termine, per il periodo di ritardo inferiore ad un semestre, devono essere
corrisposti gli interessi di mora nella misura del tasso legale a decorrere dal giorno successivo alla
scadenza del termine del pagamento e sino alla data del pagamento. In caso di ulteriore ritardo
nell’adempimento, ai sensi dell’articolo 27, comma 6, della Legge n. 689 del 1981, la somma dovuta
per la sanzione irrogata è maggiorata di un decimo per ogni semestre a decorrere dal giorno
successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino a quello in cui il ruolo è trasmesso al
concessionario per la riscossione; in tal caso la maggiorazione assorbe gli interessi di mora maturati
nel medesimo periodo.
Dell’avvenuto pagamento deve essere data immediata comunicazione alla Consob, attraverso
l’invio di copia del modello attestante il versamento effettuato.
La presente delibera è notificata all’interessata e pubblicata per estratto nel Bollettino della
Consob.
Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso ex art. 195 del TUF alla Corte
d’Appello competente per territorio entro 30 giorni dalla data di notifica.
IL PRESIDENTE
Paolo Savona; country : it; target : | | Datasets: | eu_esma_sanctions; permid; iso9362_bic |
Petropark S.R.L
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18, Drive 41, Tumas Galea Street Ta'Paris, Birkirkara; topics : debarment; export.control; sanction; gender : male; addressEntity : addr-1ebe2fb6ce7b7bb11a705b02db18888dd7839579; birthDate : 1974-05-07; programId : US-LIBYA; firstName : Gordon; birthPlace : Malta; passportNumber : 354841; lastName : Debono; createdAt : 2018-06-29; target : 1; role : Owned or Controlled By; asset : NK-39gBn3KrfXQod8DLVModNf; target : ; sanctions : id : ofac-92bcaa67670dcaf6c92f0a3d7be5bcc2b9819214; caption : LIBYA3; schema : Sanction; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2023-04-20T10:27:20; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2025-06-02T12:10:03; properties : authority : Office of Foreign Assets Control; provisions : LIBYA3; Block; country : us; reason : Executive Order 13726 (Libya); programId : US-LIBYA; authorityId : 23421; sourceUrl : https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Pages/default.aspx; program : LIBYA3; programUrl : https://ofac.treasury.gov/sanctions-programs-and-country-information/libya-sanctions; 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Giulio Sfoglietti
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CUBAN FREIGHT ENTERPRISE
| Id: | NK-3JmgoFcWsskLYxazEtcLe2 | | Name: | CUBAN FREIGHT ENTERPRISE | | Type: | Company | | Description : | status : Active; name : LA EMPRESA CUBANA DE FLETES; CUBAN FREIGHT ENTERPRISE; La Empresa Cubana De Fletes; sourceUrl : https://permid.org/1-5096913757; https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/Details.aspx?id=1287; address : Moscow; Rostock; Varna; Canada; Barcelona; PYONGYANG; Syczecin; Rotterdam; Genoa; Pyongyang; Buenos Aires; Montreal; country : ca; ar; kp; it; bg; nl; de; pl; ru; es; us; mx; permId : 5096913757; addressEntity : id : addr-89a47842f40efc38dcb61faa0756a7f6e33fadbe; caption : Rostock; schema : Address; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2026-01-26T16:10:01; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2026-01-26T16:10:01; properties : full : Rostock; city : Rostock; country : de; target : ; id : addr-53a3775ba80bcc1e93e8383c0150fea5e39addd0; caption : Moscow; schema : Address; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2026-01-26T16:10:01; 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BANCO BPM SOCIETA' PER AZIONI
| Id: | NK-3ovEan7qypuMXfhddiGneQ | | Name: | BANCO BPM SOCIETA' PER AZIONI | | Type: | Company | | Description : | topics : corp.public; fin.bank; reg.warn; leiCode : 815600E4E6DCD2D25E30; name : BANCO BPM SOCIETA' PER AZIONI; Banco BPM SpA; createdAt : 1994-06-06; modifiedAt : 2020-05-06; address : VIA DEI GIARDINI 4 MILANO 20121 MILANO ITALY; Piazza Filippo Meda 4, MILANO, MILANO, 20121, Italy; VIA DEI GIARDINI 4 MILANO 20121 ITALY; Piazza Nogara, 2, VERONA, VERONA, 37121, Italy; country : it; swiftBic : COFSITM1; CFLPITM1; phone : +390458675048; ticker : BAMI; status : Active; ricCode : BAMI.MI; jurisdiction : it; sourceUrl : https://permid.org/1-5052789878; permId : 5052789878; website : https://www.bancobpm.it/; sanctions : id : esma-sanctions-e1b4e892292740cb017302579cac597aedf76ea4; caption : EMIR; schema : Sanction; referents : ; datasets : eu_esma_sanctions; first_seen : 2024-03-21T16:29:48; last_seen : 2026-03-27T09:21:02; last_change : 2024-03-21T16:29:48; properties : startDate : 2022-03-24; provisions : Administrative sanction and measure; country : it; program : EMIR; sourceUrl : https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions; reason : Delibera n. 22280
Applicazione di sanzione amministrativa pecuniaria nei confronti di Banco Bpm s.p.a. per violazione dell’art. 9, comma 1, del Regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento Europeo e del Consiglio sugli strumenti derivati OTC, le controparticentrali ed i repertori di dati sulle negoziazioni e relativa disciplina attuativa
LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
VISTA la Legge 7 giugno 1974, n. 216;
VISTA la legge 24 novembre 1981, n. 689;
VISTO il Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 («TUF»);
VISTO il Regolamento (UE) n. 648/2012 sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni, adottato dal Parlamento Europeo e dal Consiglio dell'Unione europea in data 4 luglio 2012 (di seguito, anche solo «Regolamento EMIR») come modificato dal Regolamento UE n. 834/2019, il cui art. 9 (rubricato «Obbligo di segnalazione»), al comma 1, stabilisce che: «Le controparti e le CCP assicurano che le informazioni relative ai contratti derivati che hanno concluso e a qualsiasi modifica o cessazione del contratto siano trasmesse ad un repertorio di dati sulle negoziazioni registrato conformemente all’articolo 55 o riconosciuto conformemente all’articolo 77. Le informazioni sono trasmesse al più tardi il giorno lavorativo che segue la conclusione, la modifica o la cessazione del contratto. Tale obbligo di segnalazione si applica ai contratti derivati: a) stipulati prima del 16 agosto 2012 e ancora in essere a tale data; b) stipulati a decorrere dal 16 agosto 2012. Le controparti o le CCP soggette all’obbligo di segnalazione possono delegare la segnalazione delle informazioni sul contratto derivato. Le controparti e le CCP provvedono a che le informazioni relative ai contratti derivati siano segnalate senza generare duplicazioni»;
VISTO il Regolamento di Esecuzione UE n. 2012/1247 adottato dalla Commissione il 19 dicembre 2012, come modificato dal Regolamento UE n. 2017/105 (di seguito, anche solo «Regolamento di Esecuzione»), il cui art. 3-ter, comma 1, rubricato «Costituzione delle garanzie», prevede che «Il tipo di costituzione di garanzia per il contratto derivato di cui al campo 21 della tabella 1 dell'allegato è identificato dalla controparte segnalante conformemente ai paragrafi da 2 a 5». I paragrafi da 2 a 5, in particolare, specificano che la controparte è tenuta a segnalare il tipo di accordo di garanzia concluso nell’apposito campo 21 («Costituzione di garanzia"), fornendo l’indicazione «U», nel caso di «contratti senza garanzia»; «PC», nel caso di contratti «con garanzia parziale»; «OC», nel caso di contratti «con garanzia unilaterale»; «FC» nel caso di contratti «pienamente garantiti»;
VISTO il Regolamento Delegato UE n. 2013/148 adottato dalla Commissione il 19 dicembre 2012, come modificato dal Regolamento Delegato UE n. 2017/104 della Commissione (di seguito, anche solo «Regolamento Delegato»), il cui articolo 3, comma 1, rubricato «Segnalazione delle esposizioni», individua in dettaglio quali dati dei contratti rilevanti devono essere segnalati, precisando che «I dati sulle garanzie di cui alla tabella 1 dell'allegato includono tutte le garanzie prestate e ricevute, conformemente ai campi da 21 a 35 della tabella 1 dell'allegato». Si tratta, in particolare, dei dati relativi al tipo di garanzia in essere e al codice del portafoglio, (campi n. 21 e n. 22) all’estensione della garanzia (se costituita a livello di portafoglio, campo n. 23), al margine iniziale costituito (campo n. 24) e ricevuto (campo n. 28), al margine di variazione costituito (campo n. 26) e ricevuto (campo n. 30), alle garanzie in eccesso costituite e ricevute (campi n. 32 e n. 34), alle valute dei margini e delle garanzie in eccesso (campi n. 25, n. 27, n. 29, n. 31, n. 33 e n. 35);
VISTO il Regolamento sul procedimento sanzionatorio della Consob, adottato con delibera n.18750 del 19 dicembre 2013 e sue successive modificazioni;
VISTE le nota del 9 ottobre 2020 e del 20 gennaio 2021, con le quali la Divisione Mercati, Ufficio Post Trading, (di seguito anche solo «DME»), nell’ambito dell’attività periodica e mirata di controllo della qualità delle segnalazioni dei dati sui contratti derivati (cosiddetta "EMIR Data Quality Review"), ha richiesto a Banco BPM S.p.A. [con sede in Milano (MI) a Piazza Filippo Meda 4, C.F./P.I. 09722490969 (nel seguito anche solo «BPM», «la Banca», «la Società»)] di fornire informazioni e documenti in merito alle segnalazioni dei contratti derivati in essere al 4 settembre 2020;
VISTE le correlate note di riscontro inviate dalla Banca il 29 ottobre 2020 ed il 9 febbraio 2021 ed i documenti alle stesse allegati;
ESAMINATE le complessive risultanze dell’attività di vigilanza svolta dalla DME in tema di qualità dei dati segnalati da BPM ai sensi dell’articolo 9 del Regolamento EMIR, con particolare riguardo alla correttezza dei dati attinenti alle garanzie relative ai contratti derivati in essere al 4 settembre 2020 nonché alla completezza delle segnalazioni dei contratti conclusi nel periodo compreso tra il 1° novembre 2017 ed il 3 dicembre 2020;
VISTA la nota del 20 luglio 2021, notificata in pari data, con la quale la DME ha contestato alla Società, ai sensi degli artt. 193-quater e 195 del TUF, il mancato assolvimento degli obblighi di cui al comma 1 dell’articolo 9 del Regolamento EMIR, al comma 1 dell'articolo 3 del Regolamento Delegato, e al comma 1 dell’articolo 3-ter del Regolamento di Esecuzione, per avere BPM:
a) omesso di segnalare al Trade Repository i dati sulle garanzie per n. 6.309 contratti derivati OTC in essere al 4 settembre 2020;
b) omesso di segnalare al Trade Repository i dati sulle garanzie per n. 1.322 contratti derivati di mercato («exchange-traded derivatives», «ETD») in essere al 4 settembre 2020;
c) omesso di segnalare al Trade Repository il tipo di accordo di garanzia concluso e i dati sulle garanzie per n. 1.762 contratti in essere al 4 settembre 2020;
d) segnalato in modo errato al Trade Repository i dati sugli accordi di garanzia per n. 7.336 contratti OTC in essere alla data del 4 settembre 2020;
e) omesso di segnalare al Trade Repository n. 2.136.243 contratti il cui valore nozionale aggregato è pari a euro 186.943.385.046, conclusi nel periodo compreso tra il 1° novembre 2017 ed il 3 dicembre 2020;
f) mancato di adottare adeguati presidi a verifica della corrispondenza tra numero di contratti, nozionale, Value of Contract e margini come risultanti nei sistemi interni e quanto segnalato al Trade Repository per il periodo tra il 1° novembre 2017 ed il 3 dicembre 2020, figurando uno scenario parziale della sua operatività in derivati per il periodo suddetto;
RILEVATO che con la sopra citata lettera di contestazione la Banca è stata resa edotta della facoltà di formulare istanze di accesso e di audizione nonché di produrre deduzioni scritte e documenti in relazione ai fatti oggetto di contestazione;
VISTA la nota del 5 agosto 2021, con la quale BPM ha eletto domicilio presso legali di propria fiducia ed ha formulato istanza di accesso agli atti del procedimento, alla quale è stato fornito positivo riscontro dalla DME con nota del 30 agosto 2021, mediante contestuale trasmissione della documentazione richiesta;
VISTA la nota del 10 agosto 2021, con la quale BPM ha formulato istanza di proroga del termine per la presentazione delle deduzioni scritte e dei documenti cui è stato fornito positivo riscontro dall’Ufficio Sanzioni Amministrative con nota 16 agosto 2021;
ESAMINATE le deduzioni difensive presentate dalla Banca il 13 ottobre 2021;
VISTA la Relazione per la Commissione del 19 gennaio 2022 («Relazione USA»), con cui l’Ufficio Sanzioni Amministrative, esaminati gli atti del procedimento e valutata la posizione difensiva complessivamente rappresentata dalla Banca, ha espresso le proprie considerazioni conclusive nel senso di ritenere accertati i fatti oggetto di contestazione, formulando conseguenti proposte in ordine alla qualificazione e quantificazione della relativa sanzione;
VISTA la nota con la quale è stata tramessa alla parte copia della predetta Relazione USA;
VISTA la nota del 18 febbraio 2022 con cui la parte ha presentato le proprie deduzioni scritte in replica alla citata Relazione USA;
RITENUTA accertata, sulla base delle risultanze istruttorie, la violazione degli obblighi di cui all’articolo 9, comma 1, del Regolamento EMIR, all'articolo 3, comma 1, del Regolamento Delegato e all’articolo 3-ter, comma 1, del Regolamento di Esecuzione, nei termini di cui alla contestazione nei confronti di Banco BPM S.p.A.;
VISTO l’art. 193-quater, comma 1, del TUF applicabile ratione temporis, il quale prevede che per la mancata osservanza delle previsioni di cui all’art. 9 del Regolamento EMIR da parte di una società o di un ente, sia applicabile una sanzione amministrativa pecuniaria da euro trentamila fino a euro cinque milioni, ovvero fino al dieci per cento del fatturato, quando tale importo è superiore a euro cinque milioni e il fatturato è determinabile ai sensi dell’articolo 195, comma 1-bis, del medesimo decreto legislativo e ai sensi dell’articolo 325-bis del decreto legislativo 7 settembre 2005, n. 209;
TENUTO CONTO, ai fini della determinazione della sanzione, dell’art. 194-bis del TUF (nel testo vigente ratione temporis), ai sensi del quale «Nella determinazione del tipo, della durata e dell’ammontare delle sanzioni previste dal presente decreto, la Banca d’Italia o la Consob considerano ogni circostanza rilevante e, in particolare, tenuto conto del fatto che il destinatario della sanzione sia persona fisica o giuridica, le seguenti, ove pertinenti:
a) gravità e durata della violazione;
b) grado di responsabilità;
c) capacità finanziaria del responsabile della violazione;
d) entità del vantaggio ottenuto o delle perdite evitate attraverso la violazione, nella misura in cui essa sia determinabile;
e) pregiudizi cagionati a terzi attraverso la violazione, nella misura in cui il loro ammontare sia determinabile;
f) livello di cooperazione del responsabile della violazione con la Banca d’Italia o la Consob;
g) precedenti violazioni in materia bancaria o finanziaria commesse da parte del medesimo soggetto;
g-bis) la criticità dell’indice di riferimento per la stabilità finanziaria;
h) potenziali conseguenze sistemiche della violazione;
h-bis) misure adottate dal responsabile della violazione, successivamente alla violazione stessa, al fine di evitare, in futuro, il suo ripetersi»;
CONSIDERATO, con riferimento ai predetti criteri, che ai fini della quantificazione della sanzione pecuniaria assumono rilievo le seguenti circostanze:
a) - con riguardo alla gravità oggettiva della violazione, i fatti assumono particolare rilievo in ragione del pregiudizio arrecato allo svolgimento dei compiti istituzionali della Consob, atteso che la correttezza e l'affidabilità dei dati sulle transazioni in strumenti finanziari derivati trasmesse all’Autorità in adempimento degli obblighi di transaction reporting sono rilevanti sia ai fini dello svolgimento da parte della stessa dell’attività di vigilanza sui mercati, sia ai fini del corretto adempimento degli obblighi di scambio delle informazioni con le altre Autorità nazionali competenti, con l’ESMA e con il Sistema Europea di Banche Centrali, ai sensi dell’art. 84 del Regolamento EMIR;
- con riguardo alla durata della violazione, va considerato che alla luce della documentazione in atti la data di inizio delle violazioni non risulta determinabile in maniera univoca per tutti i profili criticità emersi. In particolare, con riferimento alle omesse o erronee segnalazioni dell’esistenza di garanzie, della loro configurazione e dei relativi dati (di cui ai primi quattro profili di criticità) l’accertamento è stato effettuato avendo riguardo ai contratti in essere al 4 settembre 2020. Con riferimento invece alla data di inizio della mancata segnalazione dei n. 2.136.243 contratti il cui valore nozionale aggregato è pari ad euro 186.943.385.046, il periodo della violazione è compreso tra il 1° novembre 2017, in corrispondenza con l’entrata in vigore del Regolamento Delegato ed il 3 dicembre 2020. Tale periodo corrisponde a quello per il quale è accertata la mancata adozione di adeguati presidi a verifica della corrispondenza tra numero di contratti, nozionale, Value of Contract e margini come risultanti nei sistemi interni e quanto segnalato al Trade Repository, figurando uno scenario parziale della sua operatività in derivati per il periodo suddetto;
b) la violazione risulta ascrivibile alla Banca a titolo di colpa;
c) quanto alla capacità finanziaria della Banca, il patrimonio netto di Banco BPM S.p.A. al 31 dicembre 2020 risulta pari a circa 12.137 milioni di euro;
d) dagli atti non emergono elementi che rendono determinabili eventuali vantaggi ottenuti o perdite evitate dalla Banca attraverso le violazioni;
e) non risultano in atti elementi che rendono compiutamente determinabile l’ammontare dei pregiudizi effettivamente cagionati a terzi attraverso la violazione;
f) la Banca ha mostrato, sia in sede di vigilanza che nell’ambito del procedimento sanzionatorio, un atteggiamento cooperativo e trasparente, avendo concorso ad evidenziare le anomalie accertate e riconoscendo la materiale sussistenza dei fatti emersi;
g) risultano precedenti violazioni già sanzionate dalla Consob in materia bancaria o finanziaria commesse da Banco BPM S.p.A., [ … omissis …] ;
g-bis) detto indice non rileva per il procedimento de quo;
h) non si ravvisano potenziali conseguenze sistemiche della violazione;
h-bis) la Banca, sin dall’emersione delle anomalie rilevate, ha avviato iniziative tese alla risoluzione dei problemi che le avevano generate, curando l’adozione di appropriati interventi correttivi, al fine di assicurare anche in futuro la correttezza del reporting, che essa riferisce essersi conclusi il 30 novembre 2020 con riguardo alle criticità relative ai dati sui margini di garanzia, nonché il 3 giugno 2021 con riguardo al ripristino del corretto flusso segnaletico dei contratti relativi alla clientela WeBank che non era stato implementato sino al 3 dicembre 2020;
CONSIDERATO che si è in presenza della mancata adozione da parte di Banco BPM di adeguati presidi a verifica della corrispondenza tra numero di contratti, nozionale, Value of Contract e margini come risultanti nei sistemi interni e quanto segnalato al Trade Repository per il periodo tra il 1° novembre 2017 ed il 3 dicembre 2020 ai sensi dell’art. 9, comma 1, del Regolamento EMIR. Le protratte omissioni informative o erronee segnalazioni attinenti alle garanzie e ai contratti in generale si collocano a valle di tale condotta e ne costituiscono l’invitabile ricaduta operativa per cui esse devono essere considerate unitariamente, risultando peraltro tutte accomunate dall’effetto di aver precluso all’Autorità di disporre in via generale di un quadro informativo completo sull’operatività in derivati della Banca, sino a quando la medesima Banca si è posta nelle condizioni di adempiere correttamente all’obbligo di segnalazione dei dati sulle garanzie delle operazioni in derivati e di implementare il flusso segnaletico delle segnalazioni relative alla clientela WeBank;
SULLA BASE di tutti gli elementi emersi nel corso dell’istruttoria nonché dei fatti, delle valutazioni e delle motivazioni contenuti nell’Atto di accertamento, che è unito alla presente delibera e ne forma parte integrante, nonché negli atti in esso richiamati;
D E L I B E R A:
Nei confronti di Banco BPM S.p.A., con sede in Milano (MI) a Piazza Filippo Meda 4, C.F./P.I. 09722490969, è applicata una sanzione amministrativa pecuniaria pari ad euro 70.000,00, della quale è contestualmente ingiunto alla medesima il pagamento.
Il pagamento deve essere effettuato entro il termine di 30 giorni dalla notifica del presente provvedimento mediante il modello del quale si allega fac-simile precompilato.
Decorso il predetto termine, per il periodo di ritardo inferiore ad un semestre, devono essere corrisposti gli interessi di mora nella misura del tasso legale a decorrere dal giorno successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino alla data del pagamento. In caso di ulteriore ritardo nell’adempimento, ai sensi dell’articolo 27, comma 6, della Legge n. 689 del 1981, la somma dovuta per la sanzione irrogata è maggiorata di un decimo per ogni semestre a decorrere dal giorno successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino a quello in cui il ruolo è trasmesso al concessionario per la riscossione; in tal caso la maggiorazione assorbe gli interessi di mora maturati nel medesimo periodo.
Dell’avvenuto pagamento deve essere data immediata comunicazione alla Consob, tramite invio della copia del modello attestante il versamento effettuato, al seguente indirizzo: Consob – Via Giovanni Battista Martini n. 3, c.a.p. 00198 Roma, oppure all’indirizzo di posta elettronica certificata: consob@pec.consob.it.
La presente delibera è notificata all’interessata e pubblicata, per estratto, nel Bollettino della Consob.
Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso ex art. 195 del TUF alla Corte d’Appello competente per territorio.
24 marzo 2022
IL PRESIDENTE
Paolo Savona; entity : NK-3ovEan7qypuMXfhddiGneQ; authority : Commissione Nazionale per le Societa e la Borsa (CONSOB); target : | | Datasets: | eu_esma_sanctions; permid; iso9362_bic |
Jonatan Zimenkov
| Id: | NK-49n78G5hay7RZYXRFnWSHY | | Name: | Jonatan Zimenkov | | Type: | Person | | Description : | name : ZIMENKOV, Jonatan; Jonatan (Jonathan, Natan) Zimenkov; JONATHAN ZIMENKOV; ジョナタン ・ジメンコフ; Jonatan Zimenkov; ジョナタン（ジョナサン、ナタン）・ジメンコフ; NATAN IGOREVICH ZIMENKOV; sourceUrl : https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy1241; https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/Details.aspx?id=40488; position : イーゴリ・ジメンコフの親族; Relative of Igor Zimenkov; topics : debarment; sanction; birthDate : 1994-09-11; firstName : NATAN IGOREVICH; Jonathan; Natan; Натан; Jonatan; taxNumber : 770509857842; country : ru; it; programId : US-RUSHAR; nationality : il; ru; it; middleName : Igorevich; Игоревич; lastName : Зименков; Zimenkov; alias : Jonathan Zimenkov; Natan Igorevich Zimenkov; Натан Игоревич Зименков; birthPlace : Haifa, Israel; passportNumber : YB0612378; gender : male; notes : (also JONATAN ZIMENKOV); (also NATAN IGOREVICH ZIMENKOV, JONATHAN ZIMENKOV, NATAN IGOREVICH ZIMENKOV, JONATHAN ZIMENKOV); createdAt : 2023-03-31; 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Numéro d’enregistrement: 1117746521452; Rosoboronexport is Russia’s only official state intermediary for the export and import of military and dual-use products, technologies and services. Rosoboronexport is a subsidiary company of Rostec, a state owned corporation that oversees the research and development of military technologies, and owns several production facilities which play an instrumental role in the deployment of those technologies into operation on the battlefield. Arms sales provide an important source of hard currency to the Russian government. They are also used to advance Russia’s economic and strategic objectives. From 2000 to 2020 Rosoboronexport sold USD 180 billion worth of arms to foreign customers. Therefore, Rosoboronexport is involved in economic sectors providing a substantial source of revenue to the Government of the Russian Federation, which is responsible for the annexation of Crimea and the destabilisation of Ukraine.; Tax number: 7718852163; (also RUSSIAN DEFENSE EXPORT ROSOBORONEXPORT, ROSOBORONEXPORT JSC, ROSOBORONEKSPORT OJSC, OJSC ROSOBORONEXPORT, ROSOBORONEXPORT); Russia; Email: roe@roe.ru; Telephone: +7 (495) 534 61 53; +7 (495) 534 61 83; Website: http://roe.ru/eng/; Rosoboronexport est le seul intermédiaire officiel de l’État russe pour l’exportation et l’importation des produits, technologies et services militaires et à double usage. Rosoboronexport est une société filiale de Rostec, une société détenue par l’État qui contrôle la recherche et le développement de technologies militaires et possède plusieurs installations de production qui jouent un rôle déterminant dans le déploiement de ces technologies pour des opérations sur le champ de bataille. Les ventes d’armes constituent une source importante de devises fortes pour le gouvernement russe. Elles servent également à promouvoir les objectifs économiques et stratégiques de la Russie. De 2000 à 2020, Rosoboronexport a vendu pour 180 milliards d’USD d’armes à des clients étrangers. Par conséquent, Rosoboronexport intervient dans des secteurs économiques qui constituent une source substantielle de revenus pour le gouvernement de la Fédération de Russie, qui est responsable de l’annexion de la Crimée et de la déstabilisation de l’Ukraine.; Registration number: 1117746521452; (also ROSOBORONEKSPORT OAO); For more information on directives, please visit the following link: http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Pages/ukraine.aspx#directives; sourceUrl : https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/Details.aspx?id=18782; https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX:32025D0931; https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=CELEX:32023R0571; https://www.meti.go.jp/policy/external_economy/trade_control/02_export/17_russia/250912_list_russia_tokutei.pdf; https://gels-avoirs.dgtresor.gouv.fr/Gels/RegistreDetail?idRegistre=4493; https://permid.org/1-5037630741; alias : AO Рособоронэкспорт; Rosoboronexport JSC; ROSOBORONEXPORT; ROE; АО Рособоронэкспорт; 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Frederic Pierre Villa
| Id: | NK-4LYRzFfgY9jwAgkBGHdoQc | | Name: | Frederic Pierre Villa | | Type: | Person | | Description : | lastName : Villa; address : 57 Eiger Triq Birguma, Naxxar, Malta; country : it; mt; ch; birthDate : 1967-10-21; name : Villa Frederic Pierre; Frederic Pierre Villa; VILLA, Frederic Pierre; Вілла Фредерік П’єр; nationality : it; ch; middleName : Pierre; firstName : FREDERIC PIERRE; Frederic; sourceUrl : https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/Details.aspx?id=40955; https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy1296; citizenship : ch; programId : US-RUSHAR; UA-SA1644; topics : debarment; sanction; alias : Villa Frederik Pier; gender : male; passportNumber : X6107409; YA6181234; uniqueEntityId : JF68RL3GYMY6; createdAt : 2023-04-17; ownershipOwner : id : gb-coh-13ebb1c2c441141834ebfb264713ec8d55d45d01; caption : Ownership; schema : Ownership; referents : ; datasets : ext_gb_coh_psc; first_seen : 2025-12-30T13:14:18; last_seen : 2026-03-23T11:36:30; last_change : 2026-01-12T18:27:18; properties : asset : id : oc-companies-gb-13637536; caption : 13637536; schema : Company; referents : ; datasets : ann_graph_topics; ext_gb_coh_psc; first_seen : 2024-12-10T01:11:46; last_seen : 2026-03-27T06:56:10; last_change : 2026-01-12T18:27:18; properties : topics : sanction.linked; jurisdiction : gb; registrationNumber : 13637536; target : 1; role : Right to appoint and remove directors; Voting rights 75 to 100 percent; Ownership of shares 75 to 100 percent; owner : NK-4LYRzFfgY9jwAgkBGHdoQc; recordId : reK4GamJN20V947zi87V4Rzr67g; startDate : 2021-09-22; target : ; id : gb-coh-f5f1dac5e8ad028e57d88841c774ff06aa00e5f2; caption : Ownership; schema : Ownership; referents : ; datasets : ext_gb_coh_psc; first_seen : 2025-12-30T13:14:18; last_seen : 2026-03-23T11:36:30; last_change : 2026-01-12T18:27:18; properties : role : Right to appoint and remove directors; Voting rights 75 to 100 percent; Ownership of shares 75 to 100 percent; startDate : 2021-09-22; recordId : 0JxIJLzwKVj1E8u5vprb-VkO6YM; asset : id : oc-companies-gb-13637529; caption : 13637529; schema : Company; referents : ; datasets : ann_graph_topics; ext_gb_coh_psc; first_seen : 2024-12-10T01:11:46; last_seen : 2026-03-27T06:56:10; last_change : 2026-01-12T18:27:18; properties : topics : sanction.linked; registrationNumber : 13637529; jurisdiction : gb; target : 1; owner : NK-4LYRzFfgY9jwAgkBGHdoQc; target : ; identification : id : ofac-01aa85d7c2afd739827f9e1cc7c49cac842638d5; caption : YA6181234; schema : Passport; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2023-04-20T10:27:20; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2023-04-20T10:27:20; properties : type : Passport; holder : NK-4LYRzFfgY9jwAgkBGHdoQc; number : YA6181234; country : it; target : ; id : ofac-6ddc677892a62312467bde268f47d245658ff81b; caption : X6107409; schema : Passport; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2023-04-20T10:27:20; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2023-04-20T10:27:20; properties : number : X6107409; type : Passport; holder : NK-4LYRzFfgY9jwAgkBGHdoQc; country : ch; target : ; directorshipDirector : id : ofac-17601e832de366af04819f2c23e1f3993f956e7b; caption : Leader or official of; schema : Directorship; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2023-04-20T10:27:20; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2023-04-20T10:27:20; properties : director : NK-4LYRzFfgY9jwAgkBGHdoQc; role : Leader or official of; organization : id : NK-eH25VNrBAczjT86JPNGG3D; caption : Stratton Investment Group Ltd; schema : Company; referents : oc-companies-mt-c65319; usgsa-b7d411df7d3d3327a1abe060b5e4c86909598504; ua-nsdc-22453-stratton-investment-grup-ltd; usgsa-s4mrphpg9; ofac-40954; icijol-55061468; ofac-pr-132ebcd87c2ea9081ec87b718be95b656b610bcb; permid-5083861043; datasets : us_trade_csl; us_sam_exclusions; permid; ext_icij_offshoreleaks; us_ofac_sdn; opencorporates; ua_nsdc_sanctions; ext_us_ofac_press_releases; origin : gpt-4o; first_seen : 2023-04-20T10:27:20; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2026-01-31T16:05:18; properties : topics : corp.offshore; debarment; sanction; registrationNumber : C65319; C 65319; incorporationDate : 2014-05-26; jurisdiction : mt; sourceUrl : https://permid.org/1-5083861043; https://offshoreleaks.icij.org/nodes/55061468; https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/Details.aspx?id=40954; https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy1296; country : mt; icijId : 55061468; publisher : Paradise Papers - Malta corporate registry; notes : Malta corporate registry data is current through 2016; name : Страттон Інвестмент Груп Лтд; Stratton Investment Group Ltd; opencorporatesUrl : https://opencorporates.com/companies/mt/C65319; permId : 5083861043; status : Active; address : Integritas Group, The Brewhouse, Mdina Road, CBD, Zone 2, Birkirkara CBD 2010, Malta; THE BREWHOUSE, MDINA ROAD, CBD ZONE 2, CBD, BIRKIRKARA, 20210; Республіка Мальта, м. Біркіркара; Malta; The Brewhouse, Mdina Road, CBD Zone 2, CBD, Birkirkara, 20210; programId : US-RUSHAR; UA-SA1644; alias : Stratton Investment Hrup Ltd; addressEntity : addr-ef335b6ff7072d19622a4ab0c424233c1e1cf6d4; legalForm : Private Company; uniqueEntityId : JF5ZM5S8KR98; createdAt : 2023-04-17; target : 1; target : ; sanctions : id : ofac-6e9244b1e3eea0eb963ea091e20c974a3271fc1e; caption : RUSSIA-EO14024; schema : Sanction; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2023-04-20T10:27:20; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2025-06-02T12:10:03; properties : sourceUrl : https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Pages/default.aspx; entity : NK-4LYRzFfgY9jwAgkBGHdoQc; reason : Executive Order 14024 (Russia); program : RUSSIA-EO14024; summary : Secondary sanctions risk: See Section 11 of Executive Order 14024.; authority : Office of Foreign Assets Control; provisions : Block; RUSSIA-EO14024; programId : US-RUSHAR; programUrl : https://ofac.treasury.gov/sanctions-programs-and-country-information/russian-harmful-foreign-activities-sanctions; country : us; authorityId : 40955; target : ; id : ua-nsdc-ec345f22cc61630e10c672c74e1274cd306b8c16; caption : 191/2023; schema : Sanction; referents : ; datasets : ua_nsdc_sanctions; first_seen : 2024-03-06T18:31:06; last_seen : 2026-03-27T08:22:02; last_change : 2026-01-06T08:22:01; properties : duration : Десять років; programUrl : https://drs.nsdc.gov.ua/; sourceUrl : https://drs.nsdc.gov.ua/; https://www.president.gov.ua/documents/1912023-46269; provisions : запобігання виведенню капіталів за межі України; позбавлення державних нагород України, інших форм відзначення; заборона на набуття у власність земельних ділянок; припинення дії або зупинення ліцензій та інших дозволів, одержання (наявність) яких є умовою для здійснення певного виду діяльності, зокрема, припинення дії чи зупинення дії спеціальних дозволів на користування надрами; обмеження, часткове чи повне припинення транзиту ресурсів, польотів та перевезень територією України; блокування активів - тимчасове позбавлення права користуватися та розпоряджатися активами, що належать фізичній або юридичній особі, а також активами, щодо яких така особа може прямо чи опосередковано (через інших фізичних або юридичних осіб) вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження ними; зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань; заборона участі у приватизації, оренді державного майна резидентами іноземної держави та особами, які прямо чи опосередковано контролюються резидентами іноземної держави або діють в їх інтересах; обмеження торговельних операцій; заборона передання технологій, прав на об’єкти права інтелектуальної власності; заборона або обмеження заходження іноземних невійськових суден та військових кораблів до територіального моря України, її внутрішніх вод, портів та повітряних суден до повітряного простору України або здійснення посадки на території України; country : ua; authorityId : 23019111100120; entity : NK-4LYRzFfgY9jwAgkBGHdoQc; authority : National Security and Defense Council; startDate : 2023-04-01; program : 191/2023; endDate : 2033-04-01; programId : UA-SA1644; status : active; target : ; id : usgsa-e1f0b55d38562f0b860882c5c4249a8fff9d4700; caption : Reciprocal; schema : Sanction; referents : ; datasets : us_sam_exclusions; first_seen : 2024-06-14T06:55:20; last_seen : 2026-03-27T08:51:33; last_change : 2024-06-14T06:55:20; properties : entity : NK-4LYRzFfgY9jwAgkBGHdoQc; country : us; startDate : 2023-02-24; listingDate : 2023-04-17; authority : TREAS-OFAC; sourceUrl : https://sam.gov/data-services/Exclusions/Public V2?privacy=Public; summary : PII data has been masked from view; provisions : Prohibition/Restriction; program : Reciprocal; authorityId : S4MRPHPGB; target : ; documentedBy : id : ofac-pr-703df2a7e030325e91a1f4a6b8a14d8cde508f1a; caption : Documentation; schema : Documentation; referents : ; datasets : ext_us_ofac_press_releases; first_seen : 2026-02-23T16:05:20; last_seen : 2026-03-26T16:04:02; last_change : 2026-02-23T16:05:20; properties : document : id : ofac-pr-a719bb602b158825fedc3b2a40255989e7c489cd; caption : Targeting Key Sectors, Evasion Efforts, and Military Supplies, Treasury Expands and Intensifies Sanctions Against Russia; schema : Article; referents : ; datasets : ext_us_ofac_press_releases; first_seen : 2025-12-30T12:50:25; last_seen : 2026-03-26T16:04:02; last_change : 2026-01-06T16:04:01; properties : title : Targeting Key Sectors, Evasion Efforts, and Military Supplies, Treasury Expands and Intensifies Sanctions Against Russia; sourceUrl : https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy1296; publishedAt : 2023-02-24; target : ; entity : NK-4LYRzFfgY9jwAgkBGHdoQc; date : 2023-02-24; target : | | Datasets: | us_ofac_sdn; ext_us_ofac_press_releases; ext_gb_coh_psc; us_trade_csl; ua_nsdc_sanctions; us_sam_exclusions |
Mohamed El Mahfoudi
| Id: | NK-4boR9kmfY3BvaXDPshh9e9 | | Name: | Mohamed El Mahfoudi | | Type: | Person | | Description : | sourceUrl : https://www.dans.bg/images/stories/FID/Reshenie_265_MS_23042003_Spisyk_ZMFT.pdf; taxNumber : LMH MMD 64P24 Z330F; LMH MMD 64P24 2330F; topics : sanction; firstName : Мохамед; Mohamed; address : via Puglia, nr. 22 - Gallarate (Varese); via Puglia, n. 22, Gallarate, Varese, Italy; Виа Пулиа, № 22, Галларате, Варезе, Италия; birthPlace : Agadir, Morocco; Агадир, Мароко; Agadir (Morocco); lastName : Mahfoudi; Махфуди; alias : Мохамед Ел Махфуди; birthDate : 1964-09-24; name : Mohamed El Mahfoudi; EL MAHFOUDI Mohamed; program : Romania Government Decision No. 1.272/2005: List of Suspected Terrorists; country : it | | Datasets: | ro_onpcsb_sanctions; bg_omnio_poi |
CUBAN CIGARS TRADE
| Id: | NK-4e7gvJCAp27mc5VCJVgi32 | | Name: | CUBAN CIGARS TRADE | | Type: | Organization | | Description : | topics : debarment; sanction; programId : US-CUBA; sourceUrl : https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/Details.aspx?id=593; country : it; name : CUBAN CIGARS TRADE; uniqueEntityId : YDWAWDSXXLQ7; createdAt : 2005-05-25; sanctions : id : ofac-52434548c56afb959341ef7549a791eec43cfcb2; caption : CUBA; schema : Sanction; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2023-04-20T10:27:20; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2025-06-02T12:10:03; properties : provisions : Block; CUBA; entity : NK-4e7gvJCAp27mc5VCJVgi32; authorityId : 593; reason : Unknown; sourceUrl : https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Pages/default.aspx; country : us; program : CUBA; programUrl : https://ofac.treasury.gov/sanctions-programs-and-country-information/cuba-sanctions; authority : Office of Foreign Assets Control; programId : US-CUBA; target : ; id : usgsa-a545507db5501689cdf82e316e272380d71d45f3; caption : Reciprocal; schema : Sanction; referents : ; datasets : us_sam_exclusions; first_seen : 2024-06-14T06:55:20; last_seen : 2026-03-27T08:51:33; last_change : 2024-06-14T06:55:20; properties : authority : TREAS-OFAC; listingDate : 2005-05-25; program : Reciprocal; provisions : Prohibition/Restriction; country : us; sourceUrl : https://sam.gov/data-services/Exclusions/Public V2?privacy=Public; authorityId : S4MR3PGBT; summary : PII data has been masked from view; entity : NK-4e7gvJCAp27mc5VCJVgi32; target : | | Datasets: | us_ofac_sdn; us_sam_exclusions; us_trade_csl |
BANCA POPOLARE DEL MEDITERRANEO
| Id: | NK-4vgiPMAcc8LoeFjKYJGHDf | | Name: | BANCA POPOLARE DEL MEDITERRANEO | | Type: | Company | | Description : | topics : fin.bank; reg.warn; fin; name : BANCA POPOLARE DEL MEDITERRANEO; Banca Popolare del Mediterraneo ScpA; Banca Popolare del Mediterraneo S.C.p.A.; giiNumber : 4S9V26.99999.SL.380; country : it; modifiedAt : 2012-01-17; swiftBic : BMEDITN1; address : VIA MELISURGO 15 NAPOLI 80133 NAPOLI ITALY; VIA MELISURGO 15 NAPOLI 80133 ITALY; Via Agostino Depretis 51, NAPOLI, NAPOLI, 80133, Italy; createdAt : 2012-01-07; phone : +390815521603; status : Inactive; sourceUrl : https://permid.org/1-5000986539; leiCode : 81560022363A978A2937; jurisdiction : it; website : https://www.bpmed.it/; incorporationDate : 2005-01-01; permId : 5000986539; sanctions : id : esma-sanctions-128e05fce20faf94fa5b87b53a636b21e6410fba; caption : MiFID; schema : Sanction; referents : ; datasets : eu_esma_sanctions; first_seen : 2025-12-13T09:21:02; last_seen : 2026-03-27T09:21:02; last_change : 2025-12-13T09:21:02; properties : authority : Commissione Nazionale per le Societa e la Borsa (CONSOB); startDate : 2023-04-05; reason : APPLICAZIONE DI UNA SANZIONE AMMINISTRATIVA PECUNIARIA NEI CONFRONTI DELLA BANCA
POPOLARE DEL MEDITERRANEO S.C.p.A. PER VIOLAZIONI DEGLI ARTT. 21 E 23 DEL D. LGS. N. 58/1998 E
RELATIVE DISPOSIZIONI DI ATTUAZIONE
LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
1
VISTA la Legge 7 giugno 1974, n. 216;
VISTA la Legge 24 novembre 1981, n. 689;
VISTO il Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 («Tuf»);
VISTO il Regolamento adottato dalla Banca d’Italia e dalla Consob con provvedimento del 29
ottobre 2007 e successive modificazioni («Regolamento Congiunto Banca d’Italia/Consob» o
«Regolamento Congiunto»);
VISTO il Regolamento Intermediari adottato con propria Delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007
e successive modificazioni;
VISTO il Regolamento Intermediari adottato con propria Delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018;
VISTO il Regolamento sul procedimento sanzionatorio della Consob, adottato con delibera n.
18750 del 19 dicembre 2013 e successive modificazioni;
ESAMINATE le risultanze dell’attività di vigilanza informativa svolta dalla Divisione
Intermediari, Ufficio Vigilanza Banche e Imprese di Assicurazione (nel prosieguo «Divisione
Intermediari»), ai sensi dell’art. 6-bis, comma 4, lett. a), del D. Lgs. n. 58/1998, nei confronti della
Banca Popolare del Mediterraneo S.C.p.A., avente sede legale a Napoli, via Depretis n. 51 (di seguito
anche «la Banca» o «la Società») con riguardo alla sottoscrizione di azioni della stessa Banca in sede
di aumento di capitale, per un ammontare di 6,5 milioni di Euro, da parte di alcuni investitori, tra il
2016 e il 2019;
CONSIDERATO che, all’esito della valutazione degli elementi rivenienti dagli accertamenti
svolti, la Divisione Intermediari ha rilevato l’omissione degli adempimenti previsti dalla disciplina in
materia di servizi di investimento in occasione del richiamato aumento di capitale, di seguito
rappresentati:
I. la sottoscrizione del contratto quadro per la prestazione dei servizi di investimento
prima dell’acquisto delle azioni;
II. l’informativa sui rischi della specifica tipologia di strumento finanziario;
III. la gestione del conflitto di interesse insito nell’attività di c.d. self-placement;
IV. l’attività di profilatura ai fini della prestazione dei servizi di investimento del
socio/cliente;
V. la valutazione dei profili di adeguatezza o di appropriatezza delle operazioni
disposte per l’acquisto delle azioni;
VISTA la lettera del 29 luglio 2022, notificata in pari data, con cui, sulla base dell’attività di
vigilanza svolta, la Divisione Intermediari ha contestato alla Banca Popolare del Mediterraneo
S.C.p.A., ai sensi degli artt. 190 e 195 del Tuf, come novellati dal D. Lgs. n. 72/2015, le suindicate
ipotesi di violazione:
2
A) con riguardo al profilo sub I, dell’art. 23, comma 1, del D. Lgs. n. 58 del 1998, che impone
agli intermediari di redigere per iscritto i contratti relativi alla prestazione dei servizi di investimento e
dell’art. 37 del Regolamento Intermediari, adottato con delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018 (già art.
37 del Regolamento Consob n. 16190 del 29 ottobre 2007), che stabiliscono il contenuto minimo dei
contratti in materia di prestazione di servizi di investimento;
B) con riguardo al profilo sub II, dell'art. 21, comma 1, lettere a) e b) del D. Lgs. n. 58 del 1998,
che impone agli intermediari di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza, per servire al
meglio l'interesse dei clienti, e di operare in modo che siano sempre adeguatamente informati e dell’art.
36 del Regolamento Intermediari, adottato con delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018 (già art. 31 del
Regolamento Consob n. 16190 del 29 ottobre 2007), che disciplina le informazioni sugli strumenti
finanziari da fornire ai clienti, ivi inclusi i rischi ad essi connessi;
C) con riguardo al profilo sub III, dell’art. 21, comma 1-bis, lettere b) e c) del D. Lgs. n. 58 del
1998 (già art. 21, comma 1-bis, lettere a) e b) del D. Lgs. n. 58 del 1998)3 e dell’art. 92 del Regolamento
Intermediari, adottato con delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018 (già art. 23 del Regolamento
Congiunto Banca d’Italia/Consob del 29 ottobre 2007) che impongono agli intermediari di adottare
misure volte ad evitare che i conflitti di interesse incidano negativamente sugli interessi dei loro clienti,
nonché di informarli chiaramente della natura generale e/o delle fonti di detti conflitti, qualora i presidi
adottati non siano sufficienti ad evitare con ragionevole certezza il rischio di nuocere agli interessi dei
clienti;
D) ed E) con riguardo ai profili sub IV e sub V, dell'art. 21, comma 1, lettere a) e b) del D. Lgs.
n. 58 del 1998, che impone agli intermediari di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza,
per servire al meglio l'interesse dei clienti, e di acquisire le informazioni necessarie dai clienti e degli
artt. 40 e 42 del Regolamento Intermediari, adottato con delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018 (già
artt. 39, 40, 41 e 42 del Regolamento Consob n. 16190 del 29 ottobre 2007), concernenti gli obblighi
per gli intermediari in tema di profilatura del cliente e di valutazione di adeguatezza e appropriatezza
degli investimenti;
RILEVATO che, con la sopra citata lettera di contestazione la Banca è stata resa edotta della
facoltà di produrre atti difensivi in relazione ai fatti contestati;
VISTA la nota del 5 agosto 2022, con cui la Banca ha formulato un’istanza di accesso agli atti
relativi al procedimento sanzionatorio, accolta con nota del 1° settembre 2022;
VISTA la nota del 5 agosto 2022, con cui la Banca ha formulato un’istanza di proroga di trenta
giorni del termine per la presentazione di deduzioni scritte e documenti, accolta in data 5 settembre
2022;
ESAMINATE le deduzioni difensive presentate dalla parte con nota del 20 ottobre 2022;
VISTA la Relazione per la Commissione del 2 febbraio 2023, con cui l’Ufficio Sanzioni
Amministrative, esaminati gli atti del procedimento e valutata la posizione difensiva rappresentata, ha
espresso le proprie considerazioni conclusive nel senso di ritenere accertati i fatti contestati nei
confronti della Banca, formulando conseguenti proposte in ordine all’imputabilità degli stessi e alla
determinazione della relativa sanzione (“Relazione USA”);
VISTA la nota con la quale copia della predetta Relazione USA è stata trasmessa alla parte;
VISTE le controdeduzioni difensive scritte presentate dalla parte in replica alla Relazione USA;
RITENUTE accertate, sulla base delle risultanze istruttorie, le Violazioni contestate;
3
VISTO l’art. 190 del Tuf nella versione ratione temporis vigente, il quale, per la mancata
osservanza degli artt. 21 e 23, comma 1, del Tuf e delle disposizioni generali o particolari emanate
sulla base di tali articoli, prevede l’applicazione nei confronti del soggetto abilitato della sanzione
amministrativa pecuniaria da Euro trentamila fino a Euro cinque milioni, ovvero fino al dieci per cento
del fatturato, quando tale importo è superiore a Euro cinque milioni e il fatturato è determinabile;
RILEVATO che, per il caso di violazioni delle norme previste, tra gli altri, dall’art. 21 del Tuf e
delle relative disposizioni attuative, gli artt. 194-quater, comma 1, e 194-septies del Tuf, nelle relative
versioni ratione temporis vigenti, prevedono che la Consob possa applicare, in alternativa alle sanzioni
amministrative pecuniarie, rispettivamente:
(a) nei confronti delle società e degli enti interessati, una sanzione consistente nell’ordine di
eliminare le infrazioni contestate anche indicando le misure da adottare e il termine per l’adempimento,
quando le violazioni sono connotate da scarsa offensività o pericolosità;
(b) una sanzione consistente nella dichiarazione pubblica avente ad oggetto la violazione
commessa e il soggetto responsabile, quando le violazioni medesime siano connotate da scarsa
offensività o pericolosità e l’infrazione contestata sia cessata;
TENUTO CONTO, ai fini della determinazione della sanzione, dell’art. 194-bis del Tuf (nel testo
vigente ratione temporis) il quale prevede che «Nella determinazione del tipo, della durata e
dell’ammontare delle sanzioni previste dal presente decreto, la Banca d’Italia o la Consob
considerano ogni circostanza rilevante e, in particolare, tenuto conto del fatto che il destinatario della
sanzione sia persona fisica o giuridica, le seguenti, ove pertinenti:
a) gravità e durata della violazione;
b) grado di responsabilità;
c) capacità finanziaria del responsabile della violazione;
d) entità del vantaggio ottenuto o delle perdite evitate attraverso la violazione, nella misura in cui
essa sia determinabile;
e) pregiudizi cagionati a terzi attraverso la violazione, nella misura in cui il loro ammontare sia
determinabile;
f) livello di cooperazione del responsabile della violazione con la Banca d’Italia o la Consob;
g) precedenti violazioni in materia bancaria o finanziaria commesse da parte del medesimo
soggetto;
g-bis) la criticità dell’indice di riferimento per la stabilità finanziaria;
h) potenziali conseguenze sistemiche della violazione;
h-bis) misure adottate dal responsabile della violazione, successivamente alla violazione stessa, al fine
di evitare, in futuro, il suo ripetersi»;
CONSIDERATO, con riferimento ai predetti criteri, che:
a) - quanto alla gravità, le violazioni accertate, pur essendo connotate da scarsa lesività
nel caso concreto, si sono sostanziate nella colpevole disattivazione dei presìdi
procedurali e comportamentali posti a tutela degli investitori dalla disciplina dei
servizi di investimento, con riguardo ad un’operazione in conflitto di interesse in
merito alla quale i sottoscrittori sono risultati privi di una proporzionata gestione del
connesso conflitto di interessi e di adeguata informativa circa le caratteristiche e i
rischi degli strumenti finanziari offerti, tra cui la possibile difficoltà di smobilizzo
dell’investimento, considerato il carattere illiquido delle azioni, nonché della
prescritta profilatura, strumentale alla valutazione di adeguatezza e di appropriatezza;
- le violazioni accertate hanno ad oggetto una quota di capitale sottoscritta da n. 361
soggetti, per un incremento del capitale sociale pari a circa 6,5 mln/euro;
- quanto alla durata dell’illecito, lo stesso si è protratto in relazione al profilo A) dal
4
3 gennaio 2018 al 24 aprile 2019 e in relazione ai profili B), C), D) ed E) dal 1°
agosto 2017 al 24 aprile 2019;
b) le violazioni risultano ascrivibili alla Banca a titolo di colpa;
c) quanto alla capacità finanziaria della Banca, il patrimonio netto al 30 giugno risulta
pari a 10.358.537 e il bilancio del relativo esercizio si è chiuso con una perdita pari a
euro 1.203.995;
d) dagli atti non emergono elementi che rendono determinabili eventuali vantaggi
ottenuti o perdite evitate dalla Banca attraverso le violazioni;
e) non risultano in atti elementi che rendono determinabili i pregiudizi cagionati a terzi
attraverso le violazioni;
f) relativamente ai fatti oggetto di contestazione la Banca ha collaborato con la Consob
nell’ambito dell’attività di vigilanza informativa;
g) nei confronti della Banca non risultano sanzioni applicate in precedenza per violazioni
in materia finanziaria;
g-bis) tale indice è irrilevante nel procedimento de quo;
h) non si rilevano potenziali conseguenze sistemiche delle violazioni;
h-bis) la Banca ha promosso interventi finalizzati a rimuovere le carenze riscontrate;
RITENUTO applicabile, ai fini della quantificazione delle sanzioni, l’istituto del “cumulo
giuridico” previsto dall’art. 8, comma 1, della Legge n. 689 del 1981;
RITENUTO altresì, ai fini dell’applicazione del predetto istituto, che la violazione più grave sia
rappresentata dalla violazione C), in considerazione del fatto che nel caso di specie la mancata
predisposizione di presidi idonei alla gestione del conflitto di interessi, accresciuto dalle esigenze di
ampliamento della compagine sociale che hanno interessato l’Intermediario a partire dal 2015, ha
assunto un rilievo significativo alla luce del rischio insito nell’attività di c.d. self-placement dei titoli
in discorso, in cui la Banca, oltre ad essere emittente dei medesimi, ha ricoperto anche il ruolo di
distributore, nonché in relazione alla possibile difficoltà di smobilizzo dell’investimento, considerato
che tali azioni non risultano scambiate in alcun mercato regolamentato o sistema multilaterale di
negoziazione né assistite da altre forme di supporto alla liquidità. Tali circostanze avrebbero pertanto
richiesto una proporzionata tutela dell’investitore al momento dell’investimento;
SULLA BASE di tutti gli elementi emersi nel corso dell’istruttoria nonché dei fatti, delle
valutazioni e delle motivazioni contenuti nell’Atto di accertamento, che è unito alla presente delibera
e ne forma parte integrante, nonché negli atti in esso richiamati;
DELIBERA:
nei confronti della Banca Popolare del Mediterraneo S.C.p.A., avente sede legale a Napoli, via
Depretis n. 51, è applicata la sanzione amministrativa pecuniaria pari a Euro 40.000,00 (pari alla
sanzione di euro 30.000,00 per la violazione “C”, aumentata complessivamente, per effetto del cumulo
giuridico, di euro 10.000,00), di cui alla stessa è contestualmente ingiunto il pagamento.
Il pagamento dell’indicata sanzione pecuniaria deve essere effettuato mediante il modello
allegato, entro il termine di trenta giorni dalla notifica del presente provvedimento.
Decorso il predetto termine, per il periodo di ritardo inferiore ad un semestre, devono essere
corrisposti gli interessi di mora nella misura del tasso legale a decorrere dal giorno successivo alla
5
scadenza del termine del pagamento e sino alla data del pagamento. In caso di ulteriore ritardo
nell’adempimento, ai sensi dell’articolo 27, comma 6, della Legge n. 689 del 1981, la somma dovuta
per la sanzione irrogata è maggiorata di un decimo per ogni semestre a decorrere dal giorno successivo
alla scadenza del termine del pagamento e sino a quello in cui il ruolo è trasmesso al concessionario
per la riscossione; in tal caso la maggiorazione assorbe gli interessi di mora maturati nel medesimo
periodo.
Dell’avvenuto pagamento deve essere data immediata comunicazione alla Consob, attraverso
l’invio di copia del modello attestante il versamento effettuato.
La presente delibera è notificata alla Società e pubblicata per estratto nel Bollettino della Consob.
Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso ex art. 195 del D. Lgs. n. 58/1998 alla
Corte d’Appello competente per territorio entro 30 giorni dalla data di notifica.
IL PRESIDENTE
SA
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Navigazione Montanari Spa
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Panaque, S.R.L.
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BANCA POPOLARE DI FONDI
| Id: | NK-8x9DqGr5hCRZFxGyfgdPzV | | Name: | BANCA POPOLARE DI FONDI | | Type: | Company | | Description : | name : Banca Popolare di Fondi Sc; BANCA POPOLARE DI FONDI; BANCA POPOLARE DI FONDI SOCIETA' COOPERATIVA; topics : corp.public; fin.bank; reg.warn; leiCode : 8156002B59DB115DFF81; notes : HEAD OFFICE; createdAt : 1995-06-03; modifiedAt : 2022-10-28; swiftBic : POFOIT3F; address : VIA APPIA KM. 118,600 FONDI 04022 ITALY; Via Appia km 118,600, FONDI, LATINA, 04022, Italy; VIA APPIA KM 118,600 FONDI 04022 FONDI ITALY; Via Appia Km. 118,600 Sc, FONDI, LATINA, 04022, Italy; country : it; ticker : IT0001104378; sourceUrl : https://permid.org/1-5000986530; website : https://www.bpfondi.it/; jurisdiction : it; phone : +393907715181; status : Active; ricCode : BPFON.HT; permId : 5000986530; sanctions : id : esma-sanctions-b41c6b26d552503322d9a8d6ee54237331015cfc; caption : MiFID; schema : Sanction; referents : ; datasets : eu_esma_sanctions; first_seen : 2024-03-21T16:29:48; last_seen : 2026-03-27T09:21:02; last_change : 2026-02-16T15:15:00; properties : sourceUrl : https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions; provisions : Administrative sanction and measure; entity : NK-8x9DqGr5hCRZFxGyfgdPzV; country : it; reason : Applicazione di sanzioni amministrative pecuniarie nei confronti di Banca > di società cooperativa e relativi esponenti aziendali, per violazione dell'art. 21, comma 1, lett. a) e d), del d. lgs. n. 58/1998 e relative disposizioni di attuazione
LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
VISTA la Legge 7 giugno 1974, n. 216;
VISTO il Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito, anche solo «TUF»);
VISTO il Regolamento adottato con propria delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007 e successive modificazioni, ratione temporis vigente (di seguito, anche solo «Regolamento Intermediari»);
VISTO il Regolamento adottato dalla d'Italia e dalla Consob con provvedimento del 29 ottobre 2007 e successive modificazioni (di seguito, anche solo «Regolamento Congiunto»);
VISTO il Regolamento sul procedimento sanzionatorio della Consob, adottato con delibera n. 18750 del 19 dicembre 2013 e successive modificazioni;
ESAMINATA la nota del 4 agosto 2017, inoltrata da di Società Cooperativa (di seguito anche solo «Intermediario», « >» o «BPF»), con cui la stessa ha riepilogato ed approfondito le tematiche trattate nel corso dell'incontro, convocato ai sensi dell'art. 7, comma 1, lettera a), del TUF, e tenutosicon esponenti della Divisione Intermediari, Ufficio Vigilanza Banche ed Imprese di Assicurazione (di seguito anche solo «Divisione Intermediari» o «DIN») il 27 luglio 2014, che aveva avuto ad oggetto, tra l'altro, l'esame del modello di servizio adottato da BPF per la distribuzione di strumenti di propria emissione e le procedure di valutazionedell'adeguatezza degli investimenti e di profilatura della clientela;
ESAMINATA la corrispondenza successivamente intercorsa tra la DIN e la e, in particolare, le richieste di dati e notizie inoltrate dalla Consob il 31 gennaio 2018 e 3 agosto 2018 e le correlate note di riscontro trasmesse da BPF all'Autorità il 22 febbraio 2018 e 31 agosto 2018, con cui l'Intermediario ha fornito maggiori informazioni attinenti, tra l'altro, ai temigià oggetto di trattazione nella nota del 4 agosto 2017;
RILEVATO che, all'esito della valutazione degli elementi acquisiti nell'ambito della predetta attività di vigilanza, la DIN ha ravvisato la sussistenza di irregolarità poste in essere da BPF nel periodo compreso tra il 20 gennaio 2014 ed il 31 marzo 2017 nella prestazione dei servizi di investimento, con particolare riguardo alle modalità e procedure di mappaturaseguite in sede di quantificazione del grado di rischiosità dei prodotti finanziari trattati e, massimamente, con riferimento alla qualificazione delle obbligazioni di propria emissione nel periodo 2014-2017, risultate essere connotate da un profilo di rischio sistematicamente più basso di quello di prodotti comparabili emessi da terzi;
RILEVATO che la Divisione Intermediari ha, altresì, riscontrato che le predette irregolarità hanno avuto riverberi sull'attendibilità delle valutazioni di appropriatezza ed adeguatezza formulate in occasione degli investimenti in titoli emessi da BPF da parte della clientela;
VISTA la nota di contestazione del 18 gennaio 2019, notificata alla di Società Cooperativa lo stesso 18 gennaio 2019, nonché, tra gli altri, al sig. Bruno Zannettino (già componente del Consiglio di amministrazione dell'Intermediario) il 28 gennaio 2019 con cui la DIN ha contestato ai destinatari la violazione, relativamente al già citato periodocompreso tra il 20 gennaio 2014 ed il 31 marzo 2017:
- dell'art. 21, comma 1, lettera d), del TUF e dell'art. 15 del Regolamento Congiunto, che impongono agli intermediari di dotarsi di procedure idonee ad assicurare il corretto svolgimento dei servizi di investimento;
- dell'art. 21, comma 1, lettera a), del TUF, che impone agli intermediari di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza, per servire al meglio l'interesse dei clienti, e degli artt. 39, 40, 41 e 42 del Regolamento Intermediari vigente al tempo dei fatti, che disciplinano la valutazione di adeguatezza e appropriatezza degli investimenti;
RILEVATO che, con la sopra citata lettera di contestazione, i destinatari sono stati resi edotti della facoltà di produrre atti difensivi in relazione ai fatti contestati;
VISTE le note pervenute il 28 gennaio 2019, con cui i destinatari della nota di contestazioni hanno formulato istanza di proroga del termine per la presentazione di memorie difensive e presentato istanza di accesso agli atti relativi al procedimento sanzionatorio;
VISTA la nota del 14 febbraio 2019 con cui l'Ufficio Sanzioni Amministrative ha fornito positivo riscontro alle predette istanze di proroga del termine;
VISTA la nota del 19 febbraio 2019 con cui la Divisione Intermediari ha comunicato agli interessati l'accoglimento delle loro istanze di accesso agli atti del procedimento sanzionatorio ed il correlato verbale dell'espletamento dell'incombente, svoltosi in data 7 marzo 2019;
ESAMINATA la nota di deduzioni difensive presentata dalla il 24 aprile 2019, a cui hanno prestato adesione, tra l'altro, gli anzidetti esponenti aziendali;
VISTA la Relazione per la Commissione del 30 luglio 2019, con cui l'Ufficio Sanzioni Amministrative, esaminati gli atti del procedimento e valutata la posizione difensiva complessivamente rappresentata, ha espresso proprie considerazioni conclusive nel senso di ritenere accertati i fatti contestati, formulando conseguenti proposte in ordine alla determinazione della relativa sanzione;
VISTA la nota del 30 luglio 2019 con cui è stata trasmessa agli interessati copia della predetta Relazione con cui l'Ufficio Sanzioni Amministrative ha formulato alla Commissione proposte motivate in merito alla sussistenza delle violazioni contestate ed alla specifica determinazione della sanzione ("Relazione USA");
VISTA la nota del 9 agosto 2019, nonché, la relativa documentazione allegata, con la quale le parti hanno presentato unitariamente le proprie controdeduzioni scritte in replica alla Relazione USA;
VISTA la Relazione Integrativa del 22 novembre 2019, predisposta dall'Ufficio Sanzioni Amministrative in riscontro alla richiesta della Commissione formulata il 10 ottobre 2019;
VISTA la nota del 22 novembre 2019, con cui la predetta Relazione Integrativa è stata trasmessa alle parti;
ESAMINATE le controdeduzioni presentate dalle parti in replica alle considerazioni svolte dall'Ufficio Sanzioni Amministrative nella citata Relazione Integrativa;
CONSIDERATO che le argomentazioni svolte dalle parti in replica alla Relazione USA ed alla Relazione Integrativa non presentano, nel complesso, elementi di novità rispetto a quanto formulato nelle precedenti fasi difensive lasciando, dunque, immutato il quadro fattuale emerso nell'ambito dell'attività istruttoria e confermato dall'Ufficio Sanzioni Amministrative;
RITENUTA accertata, sulla base delle risultanze istruttorie, la contestata violazione dell'art. 21, comma 1, lett. a) e d) e relativa normativa di attuazione a carico della di e del sig. Zannettino;
RITENUTO che, ai fini dell'individuazione della disciplina applicabile sulla base del principio tempus regit actum, si debba fare riferimento al momento consumativo degli illeciti e, dunque, al momento terminale delle situazioni di irregolarità accertate che, nel caso di specie, va determinato:
- nella data di cessazione della carica per chi, come sig. Bruno Zannettino (componente del Consiglio di amministrazione della tra il 20 gennaio 2014 ed il 12 aprile 2014) è cessato dalle funzioni in un momento anteriore all'8 marzo 2016, data di entrata in vigore della disciplina dettata dal D. Lgs. n. 72/2015, con conseguente applicazione al medesimo della disciplinavigente in quel momento e dei relativi criteri di imputazione della responsabilità;
- nella data del 31 marzo 2017, avuto riguardo alla posizione di di società cooperativa, con conseguente applicazione della disciplina dettata dal D. Lgs. n. 72/2015 ed entrata in vigore l'8 marzo 2016, riguardo all'intero arco temporale a cui la violazione si riferisce;
A) Violazioni consumatesi anteriormente all'8 marzo 2016:
VISTO l'art. 190 del TUF, vigente ratione temporis, che, per la violazione dell'art. 21 del TUF, nonché delle «disposizioni generali o particolari emanate dalla d'Italia o dalla Consob», prevedeva la sanzione amministrativa pecuniaria da euro duemilacinquecento ad euro duecentocinquantamila;
VISTO l'art. 11 della Legge n. 689/1981, ai sensi del quale «nella determinazione della sanzione amministrativa pecuniaria fissata dalla legge tra un limite minimo ed un limite massimo e nell'applicazione delle sanzioni accessorie facoltative, si ha riguardo alla gravità della violazione, all'opera svolta dall'agente per la eliminazione o attenuazione delleconseguenze della violazione, nonché alla personalità dello stesso e alle sue condizioni economiche»;
TENUTO CONTO, in particolare, della gravità obiettiva delle violazioni accertate, in relazione alla rilevanza degli interessi protetti dalle norme violate ed alla diffusione delle conseguenze dannose anche potenziali, nonché dell'eventuale sussistenza di circostanze soggettive idonee ad incidere sulla responsabilità;
CONSIDERATO che, con riguardo alla gravità obiettiva, assumono rilevanza, in particolare, gli elementi di seguito indicati:
- la natura procedurale/comportamentale della violazione accertata, sostanziatasi in irregolarità che hanno pregiudicato la corretta prestazione dei servizi di investimento in relazione alla mappatura dei titoli trattati dalla ed inciso sulla regolarità del collocamento di prestiti obbligazionari dalla stessa emessi;
- la rilevanza quali-quantitativa delle carenze procedurali accertate, nonché la dimensione, diffusione e persistenza nel tempo delle condotte scorrette, poste in essere nel periodo compreso tra il 20 gennaio 2014 ed il 12 aprile 2014;
- la carica di consigliere di amministrazione della ricoperta dall'esponente aziendale sig. Bruno Zannettino;
CONSIDERATO, con riferimento all'elemento soggettivo, che i comportamenti rilevati sono connotati da negligenza professionale e, dunque, comunque imputabili a titolo di colpa;
B) violazioni consumatesi successivamente all'8 marzo 2016:
RITENUTO che, ai fini dell'individuazione della disciplina applicabile sulla base del principio tempus regit actum, si deve fare riferimento al momento consumativo dell'illecito e, dunque, al momento terminale della situazione di irregolarità accertata che, nel caso di specie con riferimento alla posizione della , va determinato nel 31 marzo 2017, con conseguenteapplicazione della disciplina dettata dal D. Lgs. n. 72/2015 ed entrata in vigore l'8 marzo 2016, riguardo all'intero arco temporale a cui la singola violazione si riferisce;
VISTO l'art. 190 del TUF, vigente ratione temporis che, per l'inosservanza dell'art. 21 del TUF e delle relative disposizioni attuative generali o particolari emanate dalla d'Italia e dalla Consob, prevede l'applicazione nei confronti del soggetto abilitato della sanzione amministrativa pecuniaria da Euro trentamila fino a cinque milioni di Euro, ovvero aldieci per cento del fatturato, quando tale importo è superiore a cinque milioni di Euro e il fatturato è disponibile e determinabile;
VISTI gli artt. 194-quater, comma 1, e 194-septies del TUF che, nel testo ratione temporis vigente, per il caso di violazioni delle norme previste, tra gli altri, dall'art. 21 del TUF, e delle relative disposizioni attuative, prevedono rispettivamente che la Consob possa applicare, in alternativa alle sanzioni amministrative pecuniarie: (a) nei confrontidelle società e degli enti interessati, una sanzione consistente nell'ordine di eliminare le infrazioni contestate anche indicando le misure da adottare e il termine per l'adempimento, quando le violazioni sono connotate da scarsa offensività o pericolosità; (b) una sanzione consistente nella dichiarazione pubblica avente ad oggetto la violazione commessa e ilsoggetto responsabile, quando le violazioni medesime siano connotate da scarsa offensività o pericolosità e l'infrazione contestata sia cessata;
TENUTO CONTO, ai fini della determinazione delle sanzioni da applicare nel caso di specie, dei criteri previsti dall'art. 194 bis del TUF che, nella versione applicabile ratione temporis, prevede che: «nella determinazione del tipo, della durata e dell'ammontare delle sanzioni previste dal presente decreto, la d'Italia o la Consob considerano ognicircostanza rilevante e, in particolare, tenuto conto del fatto che il destinatario della sanzione sia persona fisica o giuridica, le seguenti, ove pertinenti:
a) gravità e durata della violazione;
b) grado di responsabilità;
c) capacità finanziaria del responsabile della violazione;
d) entità del vantaggio ottenuto o delle perdite evitate attraverso la violazione, nella misura in cui essa sia determinabile;
e) pregiudizi cagionati a terzi attraverso la violazione, nella misura in cui il loro ammontare sia determinabile;
f) livello di cooperazione del responsabile della violazione con la d'Italia o la Consob;
g) precedenti violazioni in materia bancaria o finanziaria commesse da parte del medesimo soggetto;
h) potenziali conseguenze sistemiche della violazione;
h- bis) misure adottate dal responsabile della violazione, successivamente alla violazione stessa, al fine di evitare, in futuro, il suo ripetersi»;
CONSIDERATO, con riferimento ai predetti criteri, che:
a) quanto alla gravità, la violazione accertata ha dato luogo ad anomalie nella prestazione dei servizi di investimento, atteso che le carenze nelle procedure di mappatura dei titoli hanno determinato l'inattendibilità delle valutazioni di appropriatezza ed adeguatezza degli investimenti in titoli emessi dalla sottoscritti dai clienti: tali prestitiobbligazionari (undici emissioni, per un importo complessivo di oltre 55 milioni di euro) sono stati sottoscritti da un numero rilevante di clienti e si sono snodati in un considerevole arco temporale, pari ad oltre tre anni e due mesi (dal 20 gennaio 2014 al 31 marzo 2017);
b) le violazioni risultano ascrivibili alla quantomeno a titolo di colpa;
c) quanto alla capacità finanziaria della , il patrimonio netto al 31 dicembre 2017 (ultimo bilancio disponibile) risulta pari a circa euro 63.540.000,00 e nel bilancio del relativo esercizio la ha registrato un utile pari a circa euro 1.805.000,00;
d) dagli atti non emergono elementi che rendono compiutamente determinabili vantaggi ottenuti o perdite evitate dalla attraverso le irregolarità emerse, ancorché sia possibile ritenere che le anomalie presenti nella mappatura del profilo di rischio delle proprie obbligazioni (e, a cascata, nelle correlate valutazioni di adeguatezza e appropriatezzaeffettuate in sede di vendita delle obbligazioni di propria emissione) abbiano favorito il loro collocamento presso la clientela;
e) non risultano in atti elementi che rendono compiutamente determinabile l'ammontare dei pregiudizi effettivamente cagionati a terzi in correlazione alle anzidette violazioni;
f) relativamente ai fatti oggetto di contestazione, si registrano forme di collaborazione con la Consob idonee, per il loro carattere di "ravvedimento attuoso" ad incidere in senso attenuativo sulle sanzioni atteso che l'evidenza delle violazioni poste in essere è emersa dalla documentazione e dalle informazioni trasmesse dall'Intermediario anche in riscontro allerichieste inoltrate dalla Divisione Intermediari;
g) non risultano precedenti violazioni già sanzionate dalla Consob in materia finanziaria commesse dalla ;
h) non appaiono ravvisabili potenziali conseguenze sistemiche delle violazioni;
h-bis) risultano avviate da parte della , in tempi recenti, iniziative finalizzate a rimuovere le irregolarità procedurali accertate;
SULLA BASE di tutti gli elementi emersi nel corso dell'istruttoria nonché dei fatti, delle valutazioni e delle motivazioni contenuti nell'Atto di accertamento, che è unito alla presente delibera e ne forma parte integrante, nonché negli atti in esso richiamati;
D E L I B E R A:
per effetto di quanto sopra:
A. ai sensi della disciplina in vigore anteriormente all'8 marzo 2016, è applicata la sanzione amministrativa pecuniaria di euro 7.500,00, della quale è contestualmente ingiunto il pagamento, al sig. Bruno Zannettino, codice fiscale: ZNNBRN29H12D662O, nato a il 12 giugno 1929 […omissis…] già componente del Consiglio di Amministrazione di di società cooperativa tra il 20 gennaio 2014 ed il 12 aprile 2014.
È ingiunto a di società cooperativa, con sede legale in (LT - 04022), Via Appia Km 118,600, in qualità di soggetto responsabile in solido, ai sensi dell'art. 195, comma 9, del TUF, vigente ratione temporis, il pagamento del suindicato l'importo di euro 7.500,00, con obbligo di regresso nei confronti dell'autore delle violazioni;
B. ai sensi della disciplina entrata in vigore l'8 marzo 2016 è applicata, a titolo diretto, a di società cooperativa, con sede legale in (LT - 04022), Via Appia Km 118,600, la sanzione amministrativa pecuniaria di euro 115.000,00 della quale è contestualmente alla stessa ingiunto il pagamento.
Il pagamento deve essere effettuato entro il termine di 30 giorni dalla notifica del presente provvedimento mediante modello F23, reperibile presso qualsiasi concessionario della riscossione, o agenzia postale, del quale si allega alla presente fac-simile precompilato.
Decorso il predetto termine, per il periodo di ritardo inferiore ad un semestre, devono essere corrisposti gli interessi di mora nella misura del tasso legale a decorrere dal giorno successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino alla data del pagamento. In caso di ulteriore ritardo nell'adempimento, ai sensi dell'articolo 27, comma 6, della Legge n. 689 del 1981, la sommadovuta per la sanzione irrogata è maggiorata di un decimo per ogni semestre a decorrere dal giorno successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino a quello in cui il ruolo è trasmesso al concessionario per la riscossione; in tal caso la maggiorazione assorbe gli interessi di mora maturati nel medesimo periodo.
Dell'avvenuto pagamento deve essere data immediata comunicazione alla Consob, attraverso l'invio di copia del modello attestante il versamento effettuato.
La presente delibera è notificata agli interessati e pubblicata per estratto nel Bollettino della Consob.
Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso ex art. 195 del TUF alla Corte d'Appello competente per territorio entro 30 giorni dalla data di notifica.
9 gennaio 2020
IL PRESIDENTE
Paolo Savona; authority : Commissione Nazionale per le Societa e la Borsa (CONSOB); startDate : 2020-01-09; program : MiFID; target : | | Datasets: | eu_esma_sanctions; permid; iso9362_bic |
MONDHER BEN MOHSEN BEN ALI AL-BAAZAOUI
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GIANLUCA SABBIONI
| Id: | NK-A9UyGkZXz5uRQR3KDQfsow | | Name: | GIANLUCA SABBIONI | | Type: | Person | | Description : | createdAt : 2021-05-13; address : 40010 SALA BOLOGNESE B; name : GIANLUCA SABBIONI; lastName : SABBIONI; country : it; firstName : GIANLUCA; topics : debarment; sanctions : id : usgsa-54adef7eeedca78c8085dd92dc64fa7391049170; caption : Reciprocal; schema : Sanction; referents : ; datasets : us_sam_exclusions; first_seen : 2023-05-28T01:57:19; last_seen : 2026-03-27T08:51:33; last_change : 2023-05-28T01:57:19; properties : entity : NK-A9UyGkZXz5uRQR3KDQfsow; listingDate : 2021-05-13; authority : EPA; startDate : 2021-05-12; provisions : Ineligible (Proceedings Pending); sourceUrl : https://sam.gov/data-services/Exclusions/Public V2?privacy=Public; program : Reciprocal; authorityId : S4MRH05Y2; country : us; target : | | Datasets: | us_sam_exclusions |
Banca Sella Holding SpA
| Id: | NK-ARcQdLy2AxmRnwqTSmoRnh | | Name: | Banca Sella Holding SpA | | Type: | Company | | Description : | name : Banca Sella Holding SpA; leiCode : 549300ABE4K96QOCEH37; topics : reg.warn; fin.bank; modifiedAt : 2018-01-13; address : VIA ITALIA 2 BIELLA 13900 BIELLA ITALY; PIAZZA GAUDENZIO SELLA 1 BIELLA 13900 BIELLA ITALY; PIAZZA GAUDENZIO SELLA 1 BIELLA 13900 ITALY; Piazza Gaudenzio Sella 1, BIELLA, BIELLA, 13900, Italy; Piazza Guadenzio Sella 1, BIELLA, BIELLA, 13900, Italy; createdAt : 2005-12-03; swiftBic : SELBIT22; SELBIT41; country : it; permId : 4296400779; phone : +393901535011; website : https://sellagroup.eu/; jurisdiction : it; sourceUrl : https://permid.org/1-4296400779; status : Active; sanctions : id : esma-sanctions-92dd6fc5dd85c959f182b5ae890cfd667d6b356d; caption : EMIR; schema : Sanction; referents : ; datasets : eu_esma_sanctions; first_seen : 2024-03-21T16:29:48; last_seen : 2026-03-27T09:21:02; last_change : 2024-03-21T16:29:48; properties : authority : Commissione Nazionale per le Societa e la Borsa (CONSOB); entity : NK-ARcQdLy2AxmRnwqTSmoRnh; startDate : 2023-06-14; program : EMIR; reason : APPLICAZIONE DI SANZIONE AMMINISTRATIVA PECUNIARIA NEI CONFRONTI
DI BANCA SELLA HOLDING S.P.A. PER VIOLAZIONE DELL’ART. 9, COMMA 1, DEL
REGOLAMENTO (UE) N. 648/2012 DEL PARLAMENTO EUROPEO E DEL CONSIGLIO
SUGLI STRUMENTI DERIVATI OTC, LE CONTROPARTI CENTRALI ED I REPERTORI DI
DATI SULLE NEGOZIAZIONI E DELLA RELATIVA DISCIPLINA ATTUATIVA
LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
1
VISTA la Legge 7 giugno 1974, n. 216;
VISTO il Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 («TUF»);
VISTO il Regolamento (UE) n. 648/2012 sugli strumenti derivati OTC, le controparti
centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni, adottato dal Parlamento Europeo e dal Consiglio
dell'Unione europea in data 4 luglio 2012 (di seguito, anche solo «Regolamento EMIR») come
modificato dal Regolamento UE n. 834/2019, il cui art. 9 (rubricato «Obbligo di segnalazione»), al
comma 1, stabilisce che: «Le controparti e le CCP assicurano che le informazioni relative ai
contratti derivati che hanno concluso e a qualsiasi modifica o cessazione del contratto siano
trasmesse ad un repertorio di dati sulle negoziazioni registrato conformemente all’articolo 55 o
riconosciuto conformemente all’articolo 77. I dati sono segnalati al più tardi il giorno lavorativo
che segue
la conclusione, la modifica o la cessazione del contratto.»;
VISTO il Regolamento di Esecuzione UE n. 2012/1247 adottato dalla Commissione il 19
dicembre 2012, come modificato dal Regolamento UE n. 2017/105 (di seguito, anche solo
«Regolamento di Esecuzione»), il quale disciplina le norme tecniche di attuazione relativamente al
formato e alla frequenza delle segnalazioni; visto, in particolare, l’articolo 2 – rubricato “Frequenza
delle segnalazioni relative ai contratti derivati” – il quale, con riferimento alla valutazione del
contratto dispone che «Per i contratti segnalati ai repertori di dati sulle negoziazioni la valutazione
a prezzi correnti di mercato o la valutazione in base ad un modello è effettuata ogni giorno (…)»;
VISTO il Regolamento Delegato UE n. 2013/148 adottato dalla Commissione il 19
dicembre
2012, come modificato dal Regolamento Delegato UE n. 2017/104 della Commissione (di
seguito, anche solo «Regolamento Delegato»), il cui articolo 3, comma 1, rubricato «Segnalazione
delle esposizioni», individua in dettaglio quali dati dei contratti rilevanti devono essere segnalati,
precisando che «I dati sulle garanzie di cui alla tabella 1 dell'allegato includono tutte le garanzie
prestate e ricevute, conformemente ai campi da 21 a 35 della tabella 1 dell'allegato». Si tratta, in
particolare, dei dati relativi al tipo di garanzia in essere e al codice del portafoglio, (campi n. 21 e
n. 22) all’estensione della garanzia (se costituita a livello di portafoglio, campo n. 23), al margine
iniziale costituito (campo n. 24) e ricevuto (campo n. 28), al margine di variazione costituito
(campo n. 26) e ricevuto (campo n. 30), alle garanzie in eccesso costituite e ricevute (campi n. 32
e n. 34), alle valute dei margini e delle garanzie in eccesso (campi n. 25, n. 27, n. 29, n. 31, n. 33 e
n. 35); il comma 5 indica, inoltre, le modalità di segnalazione della valutazione del contratto,
prescrivendo che “Per i contratti compensati mediante CCP, la controparte segnala la valutazione
del contratto fornita dalla CCP, conformemente ai campi da 17 a 20 della tabella 1 dell’allegato.”.
La valutazione del contratto deve essere riportata conformemente a quanto indicato nei campi
relativi al valore del contratto (campo n. 17), alla valuta di riferimento (campo n. 18), alla data e ora
della valutazione (campo n. 19) e al tipo di valutazione (campo n. 20);
2
VISTO il Regolamento sul procedimento sanzionatorio della Consob, adottato con delibera
n.18750 del 19 dicembre 2013 e sue successive modificazioni;
VISTE le note del 7 ottobre 2021 e del 9 febbraio 2022, con le quali la Divisione Mercati,
Ufficio Post Trading (di seguito anche solo «DME»), nell’ambito dell’attività periodica e mirata di
controllo della qualità delle segnalazioni dei dati sui contratti derivati (cosiddetta “EMIR Data
Quality Review”), ha richiesto a Banca Sella Holding S.p.A. (nel seguito anche solo “BSH” o “la
Banca”) di fornire informazioni e documenti in merito alle segnalazioni dei contratti derivati in
essere al 3 settembre 2021, nonché di effettuare un’autovalutazione del proprio grado di conformità
all’obbligo di reporting, richiamando l’attenzione sulla necessità di adottare tempestivamente
interventi correttivi idonei ad assicurare il regolare adempimento del suddetto obbligo;
VISTE le note di riscontro inviate dalla Banca il 21 ottobre 2021 ed il 1° marzo 2022 ed i
documenti alle stesse allegati;
ESAMINATE le complessive risultanze dell’attività di vigilanza svolta dalla DME in tema
di qualità dei dati segnalati ai sensi dell’articolo 9 del Regolamento EMIR, con particolare riguardo
alla correttezza delle segnalazioni dei contratti derivati riferibili a BSH in essere al 3 settembre
2021;
RILEVATO in particolare che, a partire dal 1° novembre 2017 e sino al 25 settembre 2021,
la Banca non ha segnalato la c.d. “gamba 2” delle operazioni in derivati eseguite per conto di
clienti-persone fisiche di Banca Sella S.p.A. e di Banca Patrimoni Sella & C. S.p.A. (di seguito,
anche solo “Banche rete”). In altri termini, mentre la Banca trasmetteva al Trade Repository i dati
relativi alla parte dell’operazione conclusa con le controparti di mercato (CCP o clearing member –
c.d. “gamba 1” dell’operazione), altrettanto non faceva con riferimento alla cessione ai clienti-
persone fisiche dei contratti in derivati ETD stipulati per loro conto (c.d. gamba 2). Rilevato,
inoltre, che la Banca ha omesso di segnalare le valutazioni giornaliere e le garanzie di cui all’art. 3
del Regolamento Delegato (UE) n. 104/2017.
VISTA la nota del 29 luglio 2022, notificata in pari data, con la quale la DME ha
contestato alla Banca, ai sensi degli artt. 193-quater e 195 del TUF, il mancato assolvimento degli
obblighi di cui al comma 1 dell’articolo 9 del Regolamento EMIR, all'articolo 3 del Regolamento
Delegato e all’articolo 2 del Regolamento di Esecuzione, per avere BSH:
(a) nel periodo compreso tra il 1° novembre 2017 e il 25 settembre 2020 omesso di segnalare al
Trade Repository la gamba 2 delle operazioni in derivati ETD dalla stessa eseguite per conto
dei clienti-persone fisiche delle Banche rete;
(b) nel periodo compreso tra il 25 settembre 2020 e il 14 ottobre 2021 omesso di segnalare al
Trade Repository i dati sulla valutazione e sulle garanzie per n. 80.250 contratti conclusi con
i clienti persone fisiche, per un ammontare di omesse valutazioni compreso tra euro
24.485.425,77 (in data 31 dicembre 2020) ed euro 44.848.404,51 (in data 25 settembre 2020)
e di omesse garanzie compreso tra euro 32.832.468,29 (in data 25 settembre 2020) ed euro
54.222.212,08 (in data 25 settembre 2020);
(c) nel periodo compreso tra il 1° novembre 2017 e il 7 ottobre 2021 omesso di adottare adeguati
presidi a verifica della corrispondenza tra quanto segnalato al Trade Repository e quanto
presente nei libri interni, figurando uno scenario parziale della sua operatività in derivati;
RILEVATO che con la sopra citata lettera di contestazione la Banca è stata resa edotta della
facoltà di formulare istanze di accesso e di audizione nonché di produrre deduzioni scritte e
documenti in relazione ai fatti oggetto di contestazione;
3
VISTA la nota dell’11 agosto 2022, con la quale BSH ha eletto domicilio presso legali di
propria fiducia ed ha formulato istanza di accesso agli atti del procedimento, alla quale è stato
fornito positivo riscontro dalla DME con nota del 12 agosto 2022, mediante contestuale
trasmissione della documentazione richiesta;
VISTA la nota del 12 agosto 2022, con la quale BSH ha formulato istanza di proroga del
termine per la presentazione delle deduzioni scritte e dei documenti cui è stato fornito positivo
riscontro dall’Ufficio Sanzioni Amministrative con nota del 24 agosto 2022;
ESAMINATE le deduzioni difensive presentate dalla Banca in data 26 settembre 2022;
VISTA la Relazione per la Commissione del 2 febbraio 2023 («Relazione USA»), con cui
l’Ufficio Sanzioni Amministrative, esaminati gli atti del procedimento e valutata la posizione
difensiva complessivamente rappresentata dalla Banca, ha espresso le proprie considerazioni
conclusive nel senso di ritenere accertati i fatti oggetto di contestazione, formulando conseguenti
proposte in ordine alla qualificazione e quantificazione della relativa sanzione;
VISTA la nota del 2 febbraio 2023, con la quale è stata tramessa alla parte copia della
predetta Relazione USA;
VALUTATE le controdeduzioni scritte, presentate dalla Società in data 3 marzo 2023 in
replica alla Relazione per la Commissione;
VISTA la Relazione Integrativa del 5 maggio 2023, predisposta dall’Ufficio Sanzioni
Amministrative in riscontro all’incarico conferito dal Collegio in data 29 marzo 2023 in sede di
trattazione del procedimento in oggetto;
VISTA la nota del 5 maggio 2023, con cui copia della predetta Relazione Integrativa è stata
trasmessa alla Banca;
TENUTO CONTO delle ulteriori memorie difensive del 29 maggio 2023, prodotte
dall’interessata in replica alla Relazione Integrativa del 5 maggio 2023;
RITENUTA accertata, sulla base delle risultanze istruttorie, la violazione degli obblighi di
cui all’articolo 9, comma 1, del Regolamento EMIR, all’articolo 3, commi 1 e 5, del Regolamento
Delegato e all’articolo 2 del Regolamento di Esecuzione, nei termini di cui alla contestazione nei
confronti di Banca Sella Holding S.p.A.;
VISTO l’art. 193-quater, comma 1, del TUF applicabile ratione temporis, il quale
prevede che per la mancata osservanza delle previsioni di cui all’art. 9 del Regolamento EMIR da
parte di una società o di un ente, sia applicabile una sanzione amministrativa pecuniaria da euro
trentamila fino a euro cinque milioni, ovvero fino al dieci per cento del fatturato, quando tale
importo è superiore a euro cinque milioni e il fatturato è determinabile ai sensi dell’articolo 195,
comma 1-bis, del medesimo decreto legislativo e ai sensi dell’articolo 325-bis del decreto
legislativo 7 settembre 2005, n. 209;
VISTI gli artt. 194-quater e 194-septies del TUF i quali, per le violazioni delle norme del
Regolamento EMIR richiamate dall’articolo 193-quater, commi 1, 1-bis e 1-ter connotate da scarsa
offensività e pericolosità, prevedono la possibilità di applicare, in alternativa alle sanzioni
amministrative pecuniarie, rispettivamente: i) una sanzione consistente nell’ordine di eliminare le
4
infrazioni contestate (art. 194-quater) e ii) una sanzione consistente nella dichiarazione pubblica
avente ad oggetto la violazione commessa e il soggetto responsabile (art. 194-septies);
RITENUTO che la condotta della Banca non appare connotata da scarsa offensività,
considerato che le protratte omissioni informative hanno riguardato un numero non esiguo di
contratti derivati e sono state fonte di danno alla completezza del patrimonio informativo di cui
l’Autorità di vigilanza deve poter disporre per l’efficiente esercizio dei propri poteri. La mancata
segnalazione della gamba Banca-cliente dei contratti, peraltro per un arco temporale piuttosto lungo,
ha impedito all’Autorità di conoscere giorno per giorno su quali soggetti si concentrasse realmente il
rischio assunto con i derivati in questione;
TENUTO CONTO, ai fini della determinazione della sanzione, dell’art. 194-bis del TUF
(nel testo vigente ratione temporis), ai sensi del quale «Nella determinazione del tipo, della durata
e dell’ammontare delle sanzioni previste dal presente decreto, la Banca d’Italia o la Consob
considerano ogni circostanza rilevante e, in particolare, tenuto conto del fatto che il destinatario
della sanzione sia persona fisica o giuridica, le seguenti, ove pertinenti:
a) gravità e durata della violazione;
b) grado di responsabilità;
c) capacità finanziaria del responsabile della violazione;
d) entità del vantaggio ottenuto o delle perdite evitate attraverso la violazione, nella
misura in cui essa sia determinabile;
e) pregiudizi cagionati a terzi attraverso la violazione, nella misura in cui il loro
ammontare sia determinabile;
f) livello di cooperazione del responsabile della violazione con la Banca d’Italia o la
Consob;
g) precedenti violazioni in materia bancaria o finanziaria commesse da parte del
medesimo soggetto;
g-bis) la criticità dell’indice di riferimento per la stabilità finanziaria;
h) potenziali conseguenze sistemiche della violazione;
h-bis) misure adottate dal responsabile della violazione, successivamente alla violazione
stessa, al fine di evitare, in futuro, il suo ripetersi»;
CONSIDERATO, con riferimento ai predetti criteri, che ai fini della quantificazione della
sanzione pecuniaria assumono rilievo le seguenti circostanze:
a) con riguardo alla gravità oggettiva della violazione, i fatti assumono particolare rilievo in
ragione del pregiudizio arrecato allo svolgimento dei compiti istituzionali della Consob,
atteso che la correttezza e l'affidabilità dei dati sulle transazioni in strumenti finanziari
derivati trasmesse all’Autorità in adempimento degli obblighi di transaction reporting sono
rilevanti sia ai fini dello svolgimento da parte della stessa dell’attività di vigilanza sui mercati,
sia ai fini del corretto adempimento degli obblighi di scambio delle informazioni con le altre
Autorità nazionali competenti, con l’Esma e con il Sistema Europea di Banche Centrali, ai
sensi dell’art. 84 del Regolamento EMIR.
Con riguardo alla durata della violazione, va considerato che alla luce della documentazione
in atti la data di inizio delle violazioni non risulta determinabile in maniera univoca per tutti i
profili criticità emersi. In particolare, con riferimento alla omessa segnalazione della gamba 2
delle operazioni in derivati concluse per conto dei clienti-persone fisiche, l’omissione si è
protratta dal 1° novembre 2017 al 25 settembre 2020. Con riferimento invece alla mancata
segnalazione dei dati sulla valutazione e sulle garanzie relativi a n. 80.250 contratti conclusi
per conto dei clienti persone fisiche, l’omissione si è protratta dal 25 settembre 2020 al 14
ottobre 2021. Infine, con riferimento alla mancata adozione di adeguati presidi interni di
controllo, il periodo di riferimento della violazione va dal 1° novembre 2017 al 7 ottobre
2021;
5
b) la violazione risulta ascrivibile alla Banca a titolo di colpa;
c) quanto alla capacità finanziaria della Banca, al 31 dicembre 2021 il patrimonio netto di Banca
Sella Holding S.p.A. risulta pari a 781.262 migliaia di euro e il margine di intermediazione di
gruppo è pari a 104.755 migliaia di euro;
d) dagli atti non emergono elementi che rendono determinabili eventuali vantaggi ottenuti o
perdite evitate dalla Banca attraverso le violazioni;
e) non risultano in atti elementi che rendono compiutamente determinabile l’ammontare dei
pregiudizi effettivamente cagionati a terzi attraverso la violazione;
f) la Banca ha mostrato, sia in sede di vigilanza che nell’ambito del procedimento sanzionatorio,
un atteggiamento cooperativo e trasparente, avendo concorso ad evidenziare le anomalie
accertate e riconoscendo la materiale sussistenza dei fatti emersi;
g) non risultano precedenti violazioni in materia finanziaria già sanzionate dalla Consob
commesse dalla Banca;
g-bis) detto indice non rileva per il procedimento de quo;
h) non si ravvisano potenziali conseguenze sistemiche della violazione;
h-bis) la Banca, sin dall’emersione delle anomalie rilevate, ha avviato iniziative tese alla
comprensione dei problemi che le avevano generate, curando l’adozione di appropriati
interventi correttivi, al fine di assicurare la correttezza del reporting;
CONSIDERATO che si è in presenza della mancata adozione da parte della Banca di
adeguati presidi a verifica della corrispondenza tra quanto segnalato al Trade Repository e quanto
presente nei libri interni, figurando uno scenario parziale della sua operatività in derivati; le
protratte omissioni informative o erronee segnalazioni attinenti alle garanzie e ai contratti in
generale si collocano a valle di tale condotta e ne costituiscono l’invitabile ricaduta operativa; esse
devono pertanto essere considerate unitariamente, risultando peraltro tutte accomunate dall’effetto
di aver precluso all’Autorità di disporre in via generale di un quadro informativo completo
sull’operatività in derivati della Banca;
SULLA BASE di tutti gli elementi emersi nel corso dell’istruttoria nonché dei fatti, delle
valutazioni e delle motivazioni contenuti nell’Atto di accertamento, che è unito alla presente
delibera e ne forma parte integrante, nonché negli atti in esso richiamati;
DELIBERA:
nei confronti di Banca Sella Holding S.p.A., con sede in Biella, Piazza Gaudenzio Sella n. 1
C.F./P.I. 01709430027, è applicata una sanzione amministrativa pecuniaria pari ad euro
60.000,00, della quale è contestualmente ingiunto alla medesima il pagamento.
Il pagamento deve essere effettuato entro il termine di 30 giorni dalla notifica del presente
provvedimento mediante il modello del quale si allega fac-simile precompilato.
Decorso il predetto termine, per il periodo di ritardo inferiore ad un semestre, devono essere
corrisposti gli interessi di mora nella misura del tasso legale a decorrere dal giorno successivo alla
scadenza del termine del pagamento e sino alla data del pagamento. In caso di ulteriore ritardo
nell’adempimento, ai sensi dell’articolo 27, comma 6, della Legge n. 689 del 1981, la somma
dovuta per la sanzione irrogata è maggiorata di un decimo per ogni semestre a decorrere dal giorno
successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino a quello in cui il ruolo è trasmesso al
concessionario per la riscossione; in tal caso la maggiorazione assorbe gli interessi di mora
maturati nel medesimo periodo.
Dell’avvenuto pagamento deve essere data immediata comunicazione alla Consob, tramite
invio della copia del modello attestante il versamento effettuato, al seguente indirizzo: Consob –
6
Via Giovanni Battista Martini n. 3, c.a.p. 00198 Roma, oppure all’indirizzo di posta elettronica
certificata: consob@pec.consob.it.
La presente delibera è notificata all’interessata e pubblicata, per estratto, nel Bollettino della
Consob.
Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso ex art. 195 del TUF alla Corte
d’Appello competente per territorio.
IL PRESIDENTE
SA
Paolo Savona; provisions : Administrative sanction and measure; country : it; sourceUrl : https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions; target : | | Datasets: | eu_esma_sanctions; iso9362_bic; permid |
Ansaldo Energia SpA
| Id: | NK-AUAxWtLvW8p7RpCgF8oagD | | Name: | Ansaldo Energia SpA | | Type: | Company | | Description : | leiCode : 815600B611746717CC98; country : it; description : legal entity; name : Ansaldo Energia SpA; Ansaldo Energia; permId : 4296562349; mainCountry : it; legalForm : SpA; address : Genova, Italy; notes : In October 2017 Ansaldo Energia signed a MoU with several subsidiaries of the Iran state oil company NIOC on using natural gas that is being burned off in South Pars Gas Field Phase 12 in the Persian Gulf for electricity generation. (https://financialtribune.com/articles/energy-economy/74480/italys-ansaldo-set-to-produce-power-from-irans-south-pars-gas-flares); "The Ansaldo Energia SpA unit of Italy's Finmeccanica SpA has contracts to supply 44 gas turbines to Iran, which will provide more than 20% of Iran's total energy production, according to the power-engineering company's web site. The number of gas-turbine units supplied has grown from an initial 32 in 1999." (The Wall Street Journal, "Iran's Energy Riches Lure European Firms," 7/12/07) (http://online.wsj.com/article/SB118418715751263699.html); Ansaldo Energia appears to maintain an office in Tehran. (http://www.ice.gov.it/paesi/asia/iran/upload/170/societa' operanti in Iran Febbraio 2013.pdf); May 17, 2013 Ansaldo Energia's Tehran branch manager Ido Picchioni was conferred the "Star for the Merit of Work" and thereby given the honorific "Master of Work," by the Italian President. (Quirinale, "Le Onorificenze della Repubblica Italiana," 5/17/13) (http://www.quirinale.it/elementi/Onorificenze.aspx?pag=0&qIdOnorificenza=56); Company CEO said that he disagrees with sanctions, but "the sanctions we must close or suspend contracts." The firm will retain an office in Iran, however." (“Non ce ne andiamo da qui speriamo nella diplomazia (We’re not leaving here; let’s hope for diplomacy),” La Repubblica (Italy), August 8, 2018.) (https://ricerca.repubblica.it/repubblica/archivio/repubblica/2018/08/08/non-ce-ne-andiamo-da-qui-speriamo-nella-diplomazia06.html); CEO of Ansaldo Energia, Giuseppe Zampini, presented at the Iranian Petroleum and Energy Club (IPEC) Congress, held October 19-21, 2015. (IPEC Congress 2015 Program) (http://www.webcitation.org/6d5ltj4XE); Ansaldo Energia has offices in Damavand, Parand, Sanandaj, Shirvan, South Esfahan, and Teheran in Iran. (Company website) (http://www.ansaldoenergia.com/); According to their 2020 Consolidated Financial Statement, production activities are occuring in Iran: "The AE94.3A gas turbine for the second unit at Dalahoo was rendered operational during the second half of the year, and the supervision of the steam turbine’s assembly is currently under way. The Heris AE94.3A gas turbine has been commissioned, and the preliminary acceptance of the entire project has been obtained. The completion and commissioning of the combined cycle at the Mazandaran and Heris sites is currently under way, both of which are expected to be completed during 2021. The following were shipped: the AE94.3A gas turbine destined for the Butia power plant and the main machine auxiliaries; several auxiliaries will be sent during the first months of 2021." (https://www.ansaldoenergia.com/PublishingImages/Corporate Governance/Financial Statement/2020/Consolidated Financial Statement 2020.pdf); "'The last (sixth) phase of the Shirvan Gas Power Plant, in northeastern Iran, has been synchronized with the nationwide power grid. The turbines of the power plant are of A94/V2 kind -- joint products of Iran Power Plant Projects Management Company (MAPNA) and Italian company Ansaldo Energia,' he said." (Mehr News Agency, "New gas power plant comes on line in Iran," 5/9/07, As Translated By BBC Worldwide Monitoring) (http://www.zawya.com/marketing.cfm?zp&p=/story.cfm/sidZAWYA20070510034826/ir/ puts Shirvan Gas Power Plant's last phase into operation?cc); Ansaldo Energia owes "estimated income taxes (€ 10,077 thousand) for the activities carried out in Iran and not yet settled with local tax authorities." (2012 Annual Report) (http://www.ansaldoenergia.it/easyUp/file/aen_2012_en.pdf); "Iran will operate two combined cycle power plants with production capacity of 500 megawatt in cooperation with an Italian energy company and a Russian bank... The Iranian MAPNA Group and the Italnian Ansaldo Energia Company has joined in design and FS research while the EXIMBank of Russia will provide 500 million," said Hasanali Taghizadeh, Trend reports citing ILNA." (Trend, "Iran to operate power plant in cooperation with Italy and Russia," 11/11/2019). (https://en.trend.az/business/economy/3146790.html); sector : Energy; website : http://www.ansaldoenergia.com/; topics : export.risk; sourceUrl : https://www.unitedagainstnucleariran.com/index.php/company/ansaldo-energia-spa; ownershipOwner : id : gem-own-11baafa550277c47d5c5401d19c54132c1aa3b3a; caption : Ownership; schema : Ownership; referents : ; datasets : gem_energy_ownership; first_seen : 2024-06-30T00:00:00; last_seen : 2026-03-21T08:20:04; last_change : 2025-11-04T15:57:36; properties : sourceUrl : https://www.unit.com.tr/Investments/Yeni-Elektrik-CCGT; http://www.yenielektrik.com.tr/kurumsal.asp; asset : id : gem-own-e100000004359; caption : Yeni Elektrik Üretim; schema : Company; referents : ; datasets : gem_energy_ownership; first_seen : 2024-06-30T00:00:00; last_seen : 2026-03-21T08:20:04; last_change : 2025-11-04T15:57:36; properties : legalForm : AŞ; country : tr; website : https://www.yenielektrik.com.tr/; permId : 5035746018; mainCountry : tr; address : Kocaeli, Türkiye; name : Yeni Elektrik Üretim; Yeni Elektrik Üretim AŞ; alias : Yeni Elektrik Uretim AS; description : legal entity; target : ; percentage : 40.00; owner : NK-AUAxWtLvW8p7RpCgF8oagD; target : ; id : gem-own-4850eb9390cf7c824db7e81ebfd709d9bc64e5d7; caption : Ownership; schema : Ownership; referents : ; datasets : gem_energy_ownership; first_seen : 2024-06-30T00:00:00; last_seen : 2026-03-21T08:20:04; last_change : 2024-06-30T00:00:00; properties : asset : id : gem-own-e100000002726; caption : Cogeneration Rosignano; schema : Company; referents : ; datasets : gem_energy_ownership; first_seen : 2024-06-30T00:00:00; last_seen : 2026-03-21T08:20:04; last_change : 2025-11-04T15:57:36; properties : name : Cogeneration Rosignano; Cogeneration Rosignano SpA; description : legal entity; permId : 5059995894; country : it; leiCode : 213800NAY2S2MPZEIJ84; legalForm : SpA; address : Italy; mainCountry : it; target : ; owner : NK-AUAxWtLvW8p7RpCgF8oagD; percentage : 33.00; sourceUrl : https://www.solvay.com/en/press-release/solvay-marubeni-and-ansaldo-energia-co-invest-energy-efficiency-project-solvays; target : ; ownershipAsset : id : gem-own-53c9438dfbd5bf192fc36c2f2ee112fae2bcc0f0; caption : Ownership; schema : Ownership; referents : ; datasets : gem_energy_ownership; first_seen : 2024-06-30T00:00:00; last_seen : 2026-03-21T08:20:04; last_change : 2026-02-04T20:01:12; properties : asset : NK-AUAxWtLvW8p7RpCgF8oagD; owner : id : gem-own-e100001015161; caption : CDP Equity; schema : Company; referents : ; datasets : gem_energy_ownership; first_seen : 2024-06-30T00:00:00; last_seen : 2026-03-21T08:20:04; last_change : 2024-06-30T00:00:00; properties : leiCode : 8156009C9BE3695B7E91; country : it; name : CDP Equity SpA; CDP Equity; description : legal entity; permId : 5037474010; legalForm : SpA; mainCountry : it; address : Milano, Italy; target : ; sourceUrl : https://www.ansaldoenergia.com/fileadmin/Sustainability_Report_Ansaldo_Energia_2022__ENG_.pdf; percentage : 99.50; target : | | Datasets: | gem_energy_ownership; ir_uani_business_registry |
CHIHEB BEN MOHAMED BEN MOKHTAR AL-AYARI
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Abdul Hussein ABBAS
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FININT PRIVATE BANK
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Applicazione di sanzioni amministrative pecuniarie nei confronti di Banca Consulia s.p.a. e relativi esponenti aziendali, per violazioni dell'art. 21, comma 1, lett. a) e d), del d. lgs. n. 58/1998 e relative disposizioni di attuazione
LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
VISTA la Legge 7 giugno 1974, n. 216;
VISTO il Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 («TUF»);
VISTO il Regolamento adottato con propria delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007 e successive modificazioni («Regolamento Intermediari»);
VISTO il Regolamento adottato dalla Banca d'Italia e dalla Consob con provvedimento del 29 ottobre 2007 e successive modificazioni («Regolamento Congiunto»);
VISTO il Regolamento sul procedimento sanzionatorio della Consob, adottato con delibera n. 18750 del 19 dicembre 2013 e successive modificazioni;
ESAMINATE le risultanze delle verifiche ispettive svolte dalla Banca d'Italia nei confronti di Banca Consulia S.p.A. (di seguito anche «Banca» o «Intermediario»), nel periodo tra il 27 febbraio 2017 ed il 1° giugno 2017, i cui esiti sono stati trasmessi alla Consob con nota del 31 agosto 2017;
ESAMINATA l'ulteriore documentazione acquisita nell'ambito della successiva attività di vigilanza condotta dalla Consob;
RILEVATO che, all'esito della valutazione degli elementi acquisiti nell'ambito della predetta attività di vigilanza, la Divisione Intermediari, Ufficio Vigilanza Intermediari-Rete e Consulenti Finanziari (di seguito anche «Divisione Intermediari» o «DIN»), ha ravvisato la sussistenza di irregolarità nella prestazione dei servizi di investimento, integranti le seguenti violazioni:
- avuto riguardo al periodo 11 febbraio 2016 - 22 marzo 2018, violazione dell'art. 21, comma 1, lett. a), del TUF, che impone agli intermediari l'obbligo di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza nell'interesse dei clienti, nonché dell'art. 21, comma 1, lett. d) del TUF e dell'art. 15 del Regolamento Congiunto, che impongono all'intermediario di dotarsi di procedure idonee ad assicurare il corretto svolgimento dei servizi di investimento; ciò, con riferimento al controllo dell'operatività della rete dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede (violazione n. 1);
- avuto riguardo al periodo 1° luglio 2015 – 22 marzo 2018, violazione dell'art. 21, comma 1, lett. a), del TUF, che impone agli intermediari l'obbligo di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza nell'interesse dei clienti e dell'art. 21, comma 2, lett. d) del Regolamento Congiunto, che impone agli intermediari che vengano adottate misure idonee, se risulta possibile che il fornitore (outsourcer) di servizi non esegua le funzioni in maniera efficiente ed in conformità con la normativa e i requisiti vigenti, dell'art. 21, comma 1, lett. d) del TUF e dell'art. 15 del Regolamento Congiunto, che impongono all'intermediario di dotarsi di procedure idonee ad assicurare il corretto svolgimento dei servizi di investimento, nonché dell'art. 21, comma 1, lett. a), del TUF, che impone agli intermediari l'obbligo di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza nell'interesse dei clienti, e degli artt. 39 e 40, del Regolamento Intermediari, che disciplinano la valutazione di adeguatezza degli investimenti;
ciò, con riferimento alla prestazione del servizio di consulenza e alla valutazione di adeguatezza delle operazioni disposte dalla clientela (violazione n. 2);
- avuto riguardo al periodo 1° luglio 2015 – 30 ottobre 2015, violazione dell'art. 21, comma 1, lett. a), del TUF, che impone agli intermediari l'obbligo di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza nell'interesse dei clienti, e degli artt. 39 e 40, del Regolamento Intermediari, che disciplinano la valutazione di adeguatezza degli investimenti, nonché dell'art. 21, comma 1, lett. d) del TUF e dell'art. 15 del Regolamento Congiunto, che impongono all'intermediario di dotarsi di procedure idonee ad assicurare il corretto svolgimento dei servizi di investimento; ciò, con riferimento al collocamento del prestito obbligazionario subordinato «Banca IPIBI 2022»;
VISTA la lettera del 29 agosto 2018, notificata ai destinatari tra il 29 agosto 2018 e il giorno 8 settembre 2018, con cui, in esito alle valutazioni effettuate in forza degli elementi rivenienti dalla citata attività di vigilanza, la Divisione Intermediari ha contestato le suindicate violazioni a Banca Consulia S.p.A., nonché, tra gli altri, ai seguenti esponenti aziendali della stessa, in carica nei periodi di riferimento di ciascuna violazione, in relazione al ruolo svolto da ognuno di essi all'interno della Banca e tenuto conto dell'assetto organizzativo della medesima:
1. Sig. Stefano Vinti, Presidente del Consiglio di Amministrazione dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, 2 e 3);
2. Sig. Osvaldo Bosetti, Vice Presidente del Consiglio di Amministrazione dal 2 aprile 2015 all'8 aprile 2016 (violazioni n. 1, 2 e 3);
3. Sig. Antonio Marangi, Amministratore Delegato dal 2 aprile 2015 (violazione n. 1, n. 2 e n. 3);
4. Sig. Giorgio Calesella, Consigliere di Amministrazione dal 2 aprile 2015 al 21 dicembre 2015 (violazione n. 3);
5. Sig. Fabrizio Cerbioni, Consigliere di Amministrazione dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
6. Sig. Enrico Giuliani, Consigliere di Amministrazione dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
7. Sig. Riccardo Petroni, Consigliere di Amministrazione dal 2 aprile 2015 al 13 dicembre 2017 (violazioni n. 1, n. 2, e n. 3);
8. Sig. Fabrizio Redaelli, Consigliere di Amministrazione dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
9. Sig. Ferruccio Battaini, Presidente del Collegio Sindacale dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
10. Sig. Roberto Bussi, Sindaco Effettivo dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
11. Sig. Pier Edvardo Leidi, Sindaco Effettivo dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
12. Sig. Fabio Seassaro, Responsabile della Funzione di Compliance dal 1° luglio 2011 al 1° marzo 2017 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
13. Sig. Giancarlo Somaschini, Responsabile della Funzione di Risk Management dal 7 aprile 2015 al 31 dicembre 2016 (violazione n. 3);
RILEVATO che con la sopra citata lettera di contestazione le parti sono state rese edotte della facoltà di produrre atti difensivi in relazione ai fatti contestati;
VISTE le note, pervenute il 7 e il 10 settembre 2018, con cui tutti i destinatari delle contestazioni hanno formulato istanza di proroga del termine per la presentazione di memorie difensive, nonché istanza di accesso agli atti relativi al procedimento sanzionatorio;
VISTA la nota del 13 settembre 2018, con cui l'Ufficio Sanzioni Amministrative ha fornito positivo riscontro all'istanza di proroga del termine;
VISTA la nota del 18 settembre 2018, con cui la Divisione Intermediari ha comunicato l'accoglimento dell'istanza di accesso agli atti formulata dalle parti ed ha contestualmente trasmesso gli atti richiesti;
ESAMINATE le deduzioni difensive formulate dalle parti con nota congiunta datata 8 novembre 2018;
VISTA la Relazione per la Commissione del 18 marzo 2019, con cui l'Ufficio Sanzioni Amministrative, esaminati gli atti del procedimento e valutata la posizione difensiva complessivamente rappresentata dalle parti, ha espresso le proprie considerazioni conclusive nel senso di ritenere accertati i fatti contestati, formulando conseguenti proposte in ordine all'imputazione degli stessi e alla determinazione delle relative sanzioni;
VISTA la nota del 18 marzo 2019 con cui è stata trasmessa agli interessati copia della predetta Relazione con cui l'Ufficio Sanzioni Amministrative ha formulato alla Commissione proposte motivate in merito alla sussistenza delle violazioni contestate ed alla specifica determinazione della sanzione ("Relazione USA");
VISTA la nota del 17 aprile 2019 con la quale le parti hanno presentato unitariamente le proprie controdeduzioni scritte in replica alla Relazione USA;
CONSIDERATO che le argomentazioni svolte nelle suddette controdeduzioni non presentano elementi di novità rispetto a quanto formulato nelle precedenti fasi difensive lasciando, dunque, immutato il quadro fattuale emerso nell'ambito dell'attività istruttoria e confermato dall'Ufficio Sanzioni Amministrative;
RITENUTE accertate, sulla base delle risultanze istruttorie:
- la violazione n. 1, in relazione alle procedure interne nonché alle condizioni operative in cui si sono estrinsecati i controlli della Banca nei confronti della propria rete di consulenti finanziari, avuto riguardo all'inidoneità dell'assetto organizzativo ad assicurare un appropriato monitoraggio della rete dei consulenti finanziari, al fine di meglio predisporsi alla prevenzione o quantomeno alla tempestiva rilevazione di condotte non corrette dei consulenti medesimi, nonché alla corretta applicazione degli obblighi di valutazione dell'adeguatezza e dell'appropriatezza da parte dei consulenti finanziari nei confronti della clientela;
- la violazione n. 2, in relazione alle procedure per la prestazione del servizio di consulenza e per la valutazione di adeguatezza degli investimenti disposti dalla clientela, avuto riguardo al contesto procedurale, riferito anche al sistema dei controlli interni, carente di misure e criteri idonei ad assicurare l'oggettiva ed ordinata prestazione del servizio, nonché per limitare la discrezionalità della rete dei consulenti finanziari nell'erogazione di consigli personalizzati alla clientela, con particolare riferimento alla profilatura della clientela, alla mappatura dei prodotti gestita da un outsourcer, ai test operativi sull'adeguatezza;
- la violazione n. 3, in relazione alle procedure e alle condizioni operative poste in essere nel caso del collocamento del prestito obbligazionario subordinato «Banca IPIBI 2022», avuto riguardo alle carenze nell'informativa resa alla clientela sui costi impliciti, all'erogazione di compensi più elevati rispetto al collocamento di altri strumenti, nonché a talune irregolarità concernenti la l'operatività ad iniziativa clienti;
RITENUTO che, ai fini dell'individuazione della disciplina applicabile sulla base del principio tempus regit actum, si deve fare riferimento al momento consumativo degli illeciti e, dunque, al momento terminale delle rispettive situazioni di irregolarità accertate che, nel caso di specie, va determinato:
A. nel 30 ottobre 2015 per la violazione n. 3, con conseguente applicazione della disciplina vigente in quel momento e dei relativi criteri di imputazione della responsabilità;
B. nel 22 marzo 2018 per le violazioni n. 1 e n. 2, avuto riguardo alla posizione di Banca Consulia S.p.A. e di coloro che alle predette date permanevano nelle rispettive cariche, con conseguente applicazione a costoro della disciplina dettata dal D. Lgs. n. 72/2015 ed entrata in vigore l'8 marzo 2016, riguardo all'intero arco temporale a cui le singole violazioni si riferiscono. Quanto all'applicazione delle sanzioni alle persone fisiche destinatarie delle contestazioni, si ritiene che gli illeciti rispettivamente ascritti siano conseguiti all'inosservanza dei doveri propri o dell'organo di appartenenza, ma che non ricorrano le condizioni previste dall'art. 190 bis, comma 1, lett. a) del TUF per l'ascrizione della relativa responsabilità agli stessi;
A. La violazione consumata anteriormente all'8 marzo 2016
VISTO l'art. 190 del TUF, vigente ratione temporis, che per la violazione dell'art. 21 del TUF, nonché delle «disposizioni generali o particolari emanate dalla Banca d'Italia o dalla Consob», prevedeva la sanzione amministrativa pecuniaria da Euro duemilacinquecento ad Euro duecentocinquantamila;
VISTO l'art. 11 della Legge n. 689/1981, ai sensi del quale «Nella determinazione della sanzione amministrativa pecuniaria fissata dalla legge tra un limite minimo ed un limite massimo e nell'applicazione delle sanzioni accessorie facoltative, si ha riguardo alla gravità della violazione, all'opera svolta dall'agente per la eliminazione o attenuazione delle conseguenze della violazione, nonché alla personalità dello stesso e alle sue condizioni economiche»;
TENUTO CONTO, in particolare, della gravità obiettiva della violazione accertata, in relazione alla rilevanza degli interessi protetti dalle norme violate ed alla diffusione delle conseguenze dannose anche potenziali, nonché dell'eventuale sussistenza di circostanze soggettive idonee ad incidere sulla responsabilità;
CONSIDERATO che, con riguardo alla gravità obiettiva, assumono rilevanza, in particolare, gli elementi di seguito indicati:
- la natura procedurale/comportamentale della violazione accertata, sostanziatasi in irregolarità che hanno pregiudicato la corretta prestazione dei servizi di investimento in relazione al collocamento del prestito obbligazionario subordinato «Banca IPIBI 2022»;
- la rilevanza quali-quantitativa delle carenze procedurali accertate, nonché la dimensione, diffusione e persistenza nel tempo delle condotte scorrette, poste in essere nel periodo compreso tra il 1° luglio 2015 e il 30 ottobre 2015;
- la carica ricoperta da ciascun esponente aziendale, nonché l'effettiva funzione svolta all'interno della società in relazione alle irregolarità accertate;
- con riferimento alla posizione del Sig. Antonio Marangi, l'ampio mandato ricevuto dal C.d.A. in occasione dell'emissione del prestito obbligazionario subordinato;
CONSIDERATO, con riferimento all'elemento soggettivo, che i comportamenti rilevati sono connotati da negligenza professionale e, dunque, imputabili a titolo di colpa;
B. Le violazioni consumate successivamente all'8 marzo 2016
VISTO l'art. 190 del TUF, vigente ratione temporis che, per l'inosservanza dell'art. 21 del TUF e delle relative disposizioni attuative generali o particolari emanate dalla Banca d'Italia e dalla Consob, prevede l'applicazione nei confronti del soggetto abilitato della sanzione amministrativa pecuniaria da Euro trentamila fino a cinque milioni di Euro, ovvero al dieci per cento del fatturato, quando tale importo è superiore a cinque milioni di Euro e il fatturato è disponibile e determinabile;
VISTO l'art. 190 bis, comma 1, del TUF, applicabile ratione temporis, il quale prevede che, fermo restando quanto previsto per le società e gli enti nei confronti dei quali sono accertate le violazioni, per l'inosservanza delle disposizioni richiamate, tra l'altro, dall'art. 190 del TUF, nei confronti dei soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, di direzione o di controllo, nonché nei confronti del personale si applica la sanzione amministrativa pecuniaria da Euro cinquemila fino a Euro cinque milioni;
VISTO l'art. 190 bis, comma 3, del TUF, il quale prevede che, con il provvedimento di applicazione della sanzione, in ragione della gravità della violazione accertata e tenuto conto dei criteri stabiliti dall'articolo 194 bis, la Consob può applicare la sanzione amministrativa accessoria dell'interdizione, per un periodo non inferiore a sei mesi e non superiore a tre anni, dallo svolgimento di funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso soggetti autorizzati;
VISTI gli artt. 194-quater, comma 1, e 194-septies del TUF che, nelle relative versioni applicabili ratione temporis, per il caso di violazioni delle norme previste, tra gli altri, dall'art. 21 del TUF e delle relative disposizioni attuative, prevedono rispettivamente che la Consob possa applicare, in alternativa alle sanzioni amministrative pecuniarie: (a) nei confronti delle società e degli enti interessati, una sanzione consistente nell'ordine di eliminare le infrazioni contestate anche indicando le misure da adottare e il termine per l'adempimento, quando le violazioni sono connotate da scarsa offensività o pericolosità; (b) una sanzione consistente nella dichiarazione pubblica avente ad oggetto la violazione commessa e il soggetto responsabile, quando le violazioni medesime siano connotate da scarsa offensività o pericolosità e l'infrazione contestata sia cessata;
TENUTO CONTO, ai fini della determinazione delle sanzioni da applicare nel caso di specie, dei criteri previsti dall'art. 194 bis del TUF che, nella versione applicabile ratione temporis, prevede che: «nella determinazione del tipo, della durata e dell'ammontare delle sanzioni previste dal presente decreto, la Banca d'Italia o la Consob considerano ogni circostanza rilevante e, in particolare, tenuto conto del fatto che il destinatario della sanzione sia persona fisica o giuridica, le seguenti, ove pertinenti:
a) gravità e durata della violazione;
b) grado di responsabilità;
c) capacità finanziaria del responsabile della violazione;
d) entità del vantaggio ottenuto o delle perdite evitate attraverso la violazione, nella misura in cui essa sia determinabile;
e) pregiudizi cagionati a terzi attraverso la violazione, nella misura in cui il loro ammontare sia determinabile;
f) livello di cooperazione del responsabile della violazione con la Banca d'Italia o la Consob;
g) precedenti violazioni in materia bancaria o finanziaria commesse da parte del medesimo soggetto;
h) potenziali conseguenze sistemiche della violazione;
h-bis) misure adottate dal responsabile della violazione, successivamente alla violazione stessa, al fine di evitare, in futuro, il suo ripetersi»;
CONSIDERATO, con riferimento ai predetti criteri, che:
a) - quanto alla gravità, le violazioni non sono connotate da scarsa offensività o pericolosità, bensì si sono sostanziate in irregolarità che hanno pregiudicato la corretta prestazione dei servizi di investimento, considerate le carenze nelle procedure e le conseguenti irregolarità comportamentali, concernenti (1) i controlli della Banca nei confronti della propria rete di consulenti finanziari e (2) la prestazione del servizio di consulenza e la valutazione di adeguatezza degli investimenti disposti dalla clientela;
- quanto alla durata, le violazioni si sono protratte per un periodo di due anni e un mese (violazione n. 1) e due anni e otto mesi (violazione n. 2);
b) le violazioni risultano ascrivibili alla Banca quantomeno a titolo di colpa;
c) quanto alla capacità finanziaria della Banca, il patrimonio netto al 31 dicembre 2017 (ultimo bilancio disponibile) risulta pari a circa Euro 28.038.000,00 e nel bilancio del relativo esercizio la Banca ha registrato un utile pari a Euro 951.483,00;
d) dagli atti non emergono elementi che rendono compiutamente determinabili vantaggi ottenuti o perdite evitate dalla Banca attraverso le violazioni;
e) non risultano in atti elementi che rendono compiutamente determinabile l'ammontare dei pregiudizi effettivamente cagionati a terzi attraverso le violazioni;
f) relativamente ai fatti oggetto di contestazione si registrano forme di collaborazione con la Consob idonee ad incidere in senso attenuativo sulle sanzioni;
g) non risultano precedenti violazioni già sanzionate dalla Consob in materia finanziaria commesse dalla Banca;
h) non appaiono ravvisabili potenziali conseguenze sistemiche delle violazioni;
h-bis) risultano in corso iniziative volte a rimuovere le irregolarità accertate, in un contesto di interventi finalizzati all'adeguamento della normativa interna alla nuova disciplina di riferimento;
RITENUTO applicabile, ai fini della quantificazione delle sanzioni, l'istituto del "cumulo giuridico" previsto dall'art. 8, comma 1, della Legge n. 689 del 1981;
RITENUTO altresì, ai fini dell'applicazione del predetto istituto, che la violazione più grave sia rappresentata dalla violazione n. 2, in considerazione dei molteplici profili in cui la medesima si è articolata e del vulnus che ne è derivato rispetto alla corretta e diligente prestazione dei servizi di investimento da parte dell'Intermediario;
SULLA BASE di tutti gli elementi emersi nel corso dell'istruttoria nonché dei fatti, delle valutazioni e delle motivazioni contenuti nell'Atto di accertamento, che è unito alla presente delibera e ne forma parte integrante, nonché negli atti in esso richiamati;
D E L I B E R A:
A. per effetto di quanto sopra, in relazione alla violazione n. 3, ai sensi della disciplina in vigore anteriormente all'8 marzo 2016, sono applicate le seguenti sanzioni amministrative pecuniarie, delle quali è contestualmente ingiunto il pagamento a ciascuno dei soggetti di seguito individuati e per l'importo per ognuno di essi indicato:
1. Sig. Stefano Vinti, Presidente del Consiglio di Amministrazione: Euro 15.000,00;
2. Sig. Osvaldo Bosetti, Vice Presidente del Consiglio di Amministrazione: Euro 15.000,00;
3. Sig. Antonio Marangi, Amministratore Delegato: Euro 35.000,00;
4. Sig. Giorgio Calesella, Consigliere di Amministrazione: Euro 15.000,00;
5. Sig. Fabrizio Cerbioni, Consigliere di Amministrazione: Euro 15.000,00;
6. Sig. Enrico Giuliani, Consigliere di Amministrazione: Euro 15.000,00;
7. Sig. Riccardo Petroni, Consigliere di Amministrazione: Euro 15.000,00;
8. Sig. Fabrizio Redaelli, Consigliere di Amministrazione: Euro 15.000,00;
9. Sig. Ferruccio Battaini, Presidente del Collegio Sindacale: Euro 15.000,00;
10. Sig. Roberto Bussi, Sindaco Effettivo: Euro 15.000,00;
11. Sig. Pier Edvardo Leidi, Sindaco Effettivo: Euro 15.000,00;
12. Sig. Fabio Seassaro, Responsabile della Funzione di Compliance: Euro 15.000,00;
13. Sig. Giancarlo Somaschini, Responsabile della Funzione di Risk Management: Euro 15.000,00.
- è ingiunto a Banca Consulia S.p.A., con sede legale in Milano, Corso Monforte n. 52, in qualità di soggetto responsabile in solido, ai sensi dell'art. 195, comma 9, del TUF, vigente ratione temporis, il pagamento dell'importo complessivo di Euro 215.000,00, quale somma delle sanzioni sopra indicate, con obbligo di regresso nei confronti degli autori della violazione;
B. per effetto di quanto sopra, in relazione alle violazioni n. 1 e 2, ai sensi della disciplina entrata in vigore l'8 marzo 2016, è applicata nei confronti di Banca Consulia S.p.A., con sede legale in Milano, Corso Monforte n. 52, la sanzione amministrativa pecuniaria di Euro 200.000,00 (pari alla sanzione di Euro 140.000,00 per la violazione n. 2, aumentata, per effetto del cumulo giuridico, di Euro 60.000,000 in relazione alla violazione n. 1), di cui è alla stessa contestualmente ingiunto il pagamento.
Il pagamento deve essere effettuato entro il termine di 30 giorni dalla notifica del presente provvedimento mediante modello F23, reperibile presso qualsiasi concessionario della riscossione, banca o agenzia postale, del quale si allega alla presente fac-simile precompilato.
Decorso il predetto termine, per il periodo di ritardo inferiore ad un semestre, devono essere corrisposti gli interessi di mora nella misura del tasso legale a decorrere dal giorno successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino alla data del pagamento. In caso di ulteriore ritardo nell'adempimento, ai sensi dell'articolo 27, comma 6, della Legge n. 689 del 1981, la somma dovuta per la sanzione irrogata è maggiorata di un decimo per ogni semestre a decorrere dal giorno successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino a quello in cui il ruolo è trasmesso al concessionario per la riscossione; in tal caso la maggiorazione assorbe gli interessi di mora maturati nel medesimo periodo.
Dell'avvenuto pagamento deve essere data immediata comunicazione alla Consob, attraverso l'invio di copia del modello attestante il versamento effettuato.
La presente delibera è notificata agli interessati e pubblicata per estratto nel Bollettino della Consob.
Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso ex art. 195 del TUF alla Corte d'Appello competente per territorio entro 30 giorni dalla data di notifica.
14 maggio 2019
IL PRESIDENTE
Paolo Savona; Delibera n. 20936 (*)
(*) La Corte d’ Appello di Milano – Sezione I civile- ha disposto in data 15.7.2019 la sospensione provvisoria fino all’udienza del 27.11.2019 , dell’esecutività del provvedimento anche con riguardo alla pubblicazione sul sito internet
Applicazione di sanzioni amministrative pecuniarie nei confronti di Banca Consulia s.p.a. e relativi esponenti aziendali, per violazioni dell'art. 21, comma 1, lett. a) e d), del d. lgs. n. 58/1998 e relative disposizioni di attuazione
LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
VISTA la Legge 7 giugno 1974, n. 216;
VISTO il Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 («TUF»);
VISTO il Regolamento adottato con propria delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007 e successive modificazioni («Regolamento Intermediari»);
VISTO il Regolamento adottato dalla Banca d'Italia e dalla Consob con provvedimento del 29 ottobre 2007 e successive modificazioni («Regolamento Congiunto»);
VISTO il Regolamento sul procedimento sanzionatorio della Consob, adottato con delibera n. 18750 del 19 dicembre 2013 e successive modificazioni;
ESAMINATE le risultanze delle verifiche ispettive svolte dalla Banca d'Italia nei confronti di Banca Consulia S.p.A. (di seguito anche «Banca» o «Intermediario»), nel periodo tra il 27 febbraio 2017 ed il 1° giugno 2017, i cui esiti sono stati trasmessi alla Consob con nota del 31 agosto 2017;
ESAMINATA l'ulteriore documentazione acquisita nell'ambito della successiva attività di vigilanza condotta dalla Consob;
RILEVATO che, all'esito della valutazione degli elementi acquisiti nell'ambito della predetta attività di vigilanza, la Divisione Intermediari, Ufficio Vigilanza Intermediari-Rete e Consulenti Finanziari (di seguito anche «Divisione Intermediari» o «DIN»), ha ravvisato la sussistenza di irregolarità nella prestazione dei servizi di investimento, integranti le seguenti violazioni:
- avuto riguardo al periodo 11 febbraio 2016 - 22 marzo 2018, violazione dell'art. 21, comma 1, lett. a), del TUF, che impone agli intermediari l'obbligo di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza nell'interesse dei clienti, nonché dell'art. 21, comma 1, lett. d) del TUF e dell'art. 15 del Regolamento Congiunto, che impongono all'intermediario di dotarsi di procedure idonee ad assicurare il corretto svolgimento dei servizi di investimento; ciò, con riferimento al controllo dell'operatività della rete dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede (violazione n. 1);
- avuto riguardo al periodo 1° luglio 2015 – 22 marzo 2018, violazione dell'art. 21, comma 1, lett. a), del TUF, che impone agli intermediari l'obbligo di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza nell'interesse dei clienti e dell'art. 21, comma 2, lett. d) del Regolamento Congiunto, che impone agli intermediari che vengano adottate misure idonee, se risulta possibile che il fornitore (outsourcer) di servizi non esegua le funzioni in maniera efficiente ed in conformità con la normativa e i requisiti vigenti, dell'art. 21, comma 1, lett. d) del TUF e dell'art. 15 del Regolamento Congiunto, che impongono all'intermediario di dotarsi di procedure idonee ad assicurare il corretto svolgimento dei servizi di investimento, nonché dell'art. 21, comma 1, lett. a), del TUF, che impone agli intermediari l'obbligo di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza nell'interesse dei clienti, e degli artt. 39 e 40, del Regolamento Intermediari, che disciplinano la valutazione di adeguatezza degli investimenti;
ciò, con riferimento alla prestazione del servizio di consulenza e alla valutazione di adeguatezza delle operazioni disposte dalla clientela (violazione n. 2);
- avuto riguardo al periodo 1° luglio 2015 – 30 ottobre 2015, violazione dell'art. 21, comma 1, lett. a), del TUF, che impone agli intermediari l'obbligo di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza nell'interesse dei clienti, e degli artt. 39 e 40, del Regolamento Intermediari, che disciplinano la valutazione di adeguatezza degli investimenti, nonché dell'art. 21, comma 1, lett. d) del TUF e dell'art. 15 del Regolamento Congiunto, che impongono all'intermediario di dotarsi di procedure idonee ad assicurare il corretto svolgimento dei servizi di investimento; ciò, con riferimento al collocamento del prestito obbligazionario subordinato «Banca IPIBI 2022»;
VISTA la lettera del 29 agosto 2018, notificata ai destinatari tra il 29 agosto 2018 e il giorno 8 settembre 2018, con cui, in esito alle valutazioni effettuate in forza degli elementi rivenienti dalla citata attività di vigilanza, la Divisione Intermediari ha contestato le suindicate violazioni a Banca Consulia S.p.A., nonché, tra gli altri, ai seguenti esponenti aziendali della stessa, in carica nei periodi di riferimento di ciascuna violazione, in relazione al ruolo svolto da ognuno di essi all'interno della Banca e tenuto conto dell'assetto organizzativo della medesima:
1. Sig. Stefano Vinti, Presidente del Consiglio di Amministrazione dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, 2 e 3);
2. Sig. Osvaldo Bosetti, Vice Presidente del Consiglio di Amministrazione dal 2 aprile 2015 all'8 aprile 2016 (violazioni n. 1, 2 e 3);
3. Sig. Antonio Marangi, Amministratore Delegato dal 2 aprile 2015 (violazione n. 1, n. 2 e n. 3);
4. Sig. Giorgio Calesella, Consigliere di Amministrazione dal 2 aprile 2015 al 21 dicembre 2015 (violazione n. 3);
5. Sig. Fabrizio Cerbioni, Consigliere di Amministrazione dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
6. Sig. Enrico Giuliani, Consigliere di Amministrazione dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
7. Sig. Riccardo Petroni, Consigliere di Amministrazione dal 2 aprile 2015 al 13 dicembre 2017 (violazioni n. 1, n. 2, e n. 3);
8. Sig. Fabrizio Redaelli, Consigliere di Amministrazione dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
9. Sig. Ferruccio Battaini, Presidente del Collegio Sindacale dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
10. Sig. Roberto Bussi, Sindaco Effettivo dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
11. Sig. Pier Edvardo Leidi, Sindaco Effettivo dal 2 aprile 2015 al 23 aprile 2018 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
12. Sig. Fabio Seassaro, Responsabile della Funzione di Compliance dal 1° luglio 2011 al 1° marzo 2017 (violazioni n. 1, n. 2 e n. 3);
13. Sig. Giancarlo Somaschini, Responsabile della Funzione di Risk Management dal 7 aprile 2015 al 31 dicembre 2016 (violazione n. 3);
RILEVATO che con la sopra citata lettera di contestazione le parti sono state rese edotte della facoltà di produrre atti difensivi in relazione ai fatti contestati;
VISTE le note, pervenute il 7 e il 10 settembre 2018, con cui tutti i destinatari delle contestazioni hanno formulato istanza di proroga del termine per la presentazione di memorie difensive, nonché istanza di accesso agli atti relativi al procedimento sanzionatorio;
VISTA la nota del 13 settembre 2018, con cui l'Ufficio Sanzioni Amministrative ha fornito positivo riscontro all'istanza di proroga del termine;
VISTA la nota del 18 settembre 2018, con cui la Divisione Intermediari ha comunicato l'accoglimento dell'istanza di accesso agli atti formulata dalle parti ed ha contestualmente trasmesso gli atti richiesti;
ESAMINATE le deduzioni difensive formulate dalle parti con nota congiunta datata 8 novembre 2018;
VISTA la Relazione per la Commissione del 18 marzo 2019, con cui l'Ufficio Sanzioni Amministrative, esaminati gli atti del procedimento e valutata la posizione difensiva complessivamente rappresentata dalle parti, ha espresso le proprie considerazioni conclusive nel senso di ritenere accertati i fatti contestati, formulando conseguenti proposte in ordine all'imputazione degli stessi e alla determinazione delle relative sanzioni;
VISTA la nota del 18 marzo 2019 con cui è stata trasmessa agli interessati copia della predetta Relazione con cui l'Ufficio Sanzioni Amministrative ha formulato alla Commissione proposte motivate in merito alla sussistenza delle violazioni contestate ed alla specifica determinazione della sanzione ("Relazione USA");
VISTA la nota del 17 aprile 2019 con la quale le parti hanno presentato unitariamente le proprie controdeduzioni scritte in replica alla Relazione USA;
CONSIDERATO che le argomentazioni svolte nelle suddette controdeduzioni non presentano elementi di novità rispetto a quanto formulato nelle precedenti fasi difensive lasciando, dunque, immutato il quadro fattuale emerso nell'ambito dell'attività istruttoria e confermato dall'Ufficio Sanzioni Amministrative;
RITENUTE accertate, sulla base delle risultanze istruttorie:
- la violazione n. 1, in relazione alle procedure interne nonché alle condizioni operative in cui si sono estrinsecati i controlli della Banca nei confronti della propria rete di consulenti finanziari, avuto riguardo all'inidoneità dell'assetto organizzativo ad assicurare un appropriato monitoraggio della rete dei consulenti finanziari, al fine di meglio predisporsi alla prevenzione o quantomeno alla tempestiva rilevazione di condotte non corrette dei consulenti medesimi, nonché alla corretta applicazione degli obblighi di valutazione dell'adeguatezza e dell'appropriatezza da parte dei consulenti finanziari nei confronti della clientela;
- la violazione n. 2, in relazione alle procedure per la prestazione del servizio di consulenza e per la valutazione di adeguatezza degli investimenti disposti dalla clientela, avuto riguardo al contesto procedurale, riferito anche al sistema dei controlli interni, carente di misure e criteri idonei ad assicurare l'oggettiva ed ordinata prestazione del servizio, nonché per limitare la discrezionalità della rete dei consulenti finanziari nell'erogazione di consigli personalizzati alla clientela, con particolare riferimento alla profilatura della clientela, alla mappatura dei prodotti gestita da un outsourcer, ai test operativi sull'adeguatezza;
- la violazione n. 3, in relazione alle procedure e alle condizioni operative poste in essere nel caso del collocamento del prestito obbligazionario subordinato «Banca IPIBI 2022», avuto riguardo alle carenze nell'informativa resa alla clientela sui costi impliciti, all'erogazione di compensi più elevati rispetto al collocamento di altri strumenti, nonché a talune irregolarità concernenti la l'operatività ad iniziativa clienti;
RITENUTO che, ai fini dell'individuazione della disciplina applicabile sulla base del principio tempus regit actum, si deve fare riferimento al momento consumativo degli illeciti e, dunque, al momento terminale delle rispettive situazioni di irregolarità accertate che, nel caso di specie, va determinato:
A. nel 30 ottobre 2015 per la violazione n. 3, con conseguente applicazione della disciplina vigente in quel momento e dei relativi criteri di imputazione della responsabilità;
B. nel 22 marzo 2018 per le violazioni n. 1 e n. 2, avuto riguardo alla posizione di Banca Consulia S.p.A. e di coloro che alle predette date permanevano nelle rispettive cariche, con conseguente applicazione a costoro della disciplina dettata dal D. Lgs. n. 72/2015 ed entrata in vigore l'8 marzo 2016, riguardo all'intero arco temporale a cui le singole violazioni si riferiscono. Quanto all'applicazione delle sanzioni alle persone fisiche destinatarie delle contestazioni, si ritiene che gli illeciti rispettivamente ascritti siano conseguiti all'inosservanza dei doveri propri o dell'organo di appartenenza, ma che non ricorrano le condizioni previste dall'art. 190 bis, comma 1, lett. a) del TUF per l'ascrizione della relativa responsabilità agli stessi;
A. La violazione consumata anteriormente all'8 marzo 2016
VISTO l'art. 190 del TUF, vigente ratione temporis, che per la violazione dell'art. 21 del TUF, nonché delle «disposizioni generali o particolari emanate dalla Banca d'Italia o dalla Consob», prevedeva la sanzione amministrativa pecuniaria da Euro duemilacinquecento ad Euro duecentocinquantamila;
VISTO l'art. 11 della Legge n. 689/1981, ai sensi del quale «Nella determinazione della sanzione amministrativa pecuniaria fissata dalla legge tra un limite minimo ed un limite massimo e nell'applicazione delle sanzioni accessorie facoltative, si ha riguardo alla gravità della violazione, all'opera svolta dall'agente per la eliminazione o attenuazione delle conseguenze della violazione, nonché alla personalità dello stesso e alle sue condizioni economiche»;
TENUTO CONTO, in particolare, della gravità obiettiva della violazione accertata, in relazione alla rilevanza degli interessi protetti dalle norme violate ed alla diffusione delle conseguenze dannose anche potenziali, nonché dell'eventuale sussistenza di circostanze soggettive idonee ad incidere sulla responsabilità;
CONSIDERATO che, con riguardo alla gravità obiettiva, assumono rilevanza, in particolare, gli elementi di seguito indicati:
- la natura procedurale/comportamentale della violazione accertata, sostanziatasi in irregolarità che hanno pregiudicato la corretta prestazione dei servizi di investimento in relazione al collocamento del prestito obbligazionario subordinato «Banca IPIBI 2022»;
- la rilevanza quali-quantitativa delle carenze procedurali accertate, nonché la dimensione, diffusione e persistenza nel tempo delle condotte scorrette, poste in essere nel periodo compreso tra il 1° luglio 2015 e il 30 ottobre 2015;
- la carica ricoperta da ciascun esponente aziendale, nonché l'effettiva funzione svolta all'interno della società in relazione alle irregolarità accertate;
- con riferimento alla posizione del Sig. Antonio Marangi, l'ampio mandato ricevuto dal C.d.A. in occasione dell'emissione del prestito obbligazionario subordinato;
CONSIDERATO, con riferimento all'elemento soggettivo, che i comportamenti rilevati sono connotati da negligenza professionale e, dunque, imputabili a titolo di colpa;
B. Le violazioni consumate successivamente all'8 marzo 2016
VISTO l'art. 190 del TUF, vigente ratione temporis che, per l'inosservanza dell'art. 21 del TUF e delle relative disposizioni attuative generali o particolari emanate dalla Banca d'Italia e dalla Consob, prevede l'applicazione nei confronti del soggetto abilitato della sanzione amministrativa pecuniaria da Euro trentamila fino a cinque milioni di Euro, ovvero al dieci per cento del fatturato, quando tale importo è superiore a cinque milioni di Euro e il fatturato è disponibile e determinabile;
VISTO l'art. 190 bis, comma 1, del TUF, applicabile ratione temporis, il quale prevede che, fermo restando quanto previsto per le società e gli enti nei confronti dei quali sono accertate le violazioni, per l'inosservanza delle disposizioni richiamate, tra l'altro, dall'art. 190 del TUF, nei confronti dei soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, di direzione o di controllo, nonché nei confronti del personale si applica la sanzione amministrativa pecuniaria da Euro cinquemila fino a Euro cinque milioni;
VISTO l'art. 190 bis, comma 3, del TUF, il quale prevede che, con il provvedimento di applicazione della sanzione, in ragione della gravità della violazione accertata e tenuto conto dei criteri stabiliti dall'articolo 194 bis, la Consob può applicare la sanzione amministrativa accessoria dell'interdizione, per un periodo non inferiore a sei mesi e non superiore a tre anni, dallo svolgimento di funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso soggetti autorizzati;
VISTI gli artt. 194-quater, comma 1, e 194-septies del TUF che, nelle relative versioni applicabili ratione temporis, per il caso di violazioni delle norme previste, tra gli altri, dall'art. 21 del TUF e delle relative disposizioni attuative, prevedono rispettivamente che la Consob possa applicare, in alternativa alle sanzioni amministrative pecuniarie: (a) nei confronti delle società e degli enti interessati, una sanzione consistente nell'ordine di eliminare le infrazioni contestate anche indicando le misure da adottare e il termine per l'adempimento, quando le violazioni sono connotate da scarsa offensività o pericolosità; (b) una sanzione consistente nella dichiarazione pubblica avente ad oggetto la violazione commessa e il soggetto responsabile, quando le violazioni medesime siano connotate da scarsa offensività o pericolosità e l'infrazione contestata sia cessata;
TENUTO CONTO, ai fini della determinazione delle sanzioni da applicare nel caso di specie, dei criteri previsti dall'art. 194 bis del TUF che, nella versione applicabile ratione temporis, prevede che: «nella determinazione del tipo, della durata e dell'ammontare delle sanzioni previste dal presente decreto, la Banca d'Italia o la Consob considerano ogni circostanza rilevante e, in particolare, tenuto conto del fatto che il destinatario della sanzione sia persona fisica o giuridica, le seguenti, ove pertinenti:
a) gravità e durata della violazione;
b) grado di responsabilità;
c) capacità finanziaria del responsabile della violazione;
d) entità del vantaggio ottenuto o delle perdite evitate attraverso la violazione, nella misura in cui essa sia determinabile;
e) pregiudizi cagionati a terzi attraverso la violazione, nella misura in cui il loro ammontare sia determinabile;
f) livello di cooperazione del responsabile della violazione con la Banca d'Italia o la Consob;
g) precedenti violazioni in materia bancaria o finanziaria commesse da parte del medesimo soggetto;
h) potenziali conseguenze sistemiche della violazione;
h-bis) misure adottate dal responsabile della violazione, successivamente alla violazione stessa, al fine di evitare, in futuro, il suo ripetersi»;
CONSIDERATO, con riferimento ai predetti criteri, che:
a) - quanto alla gravità, le violazioni non sono connotate da scarsa offensività o pericolosità, bensì si sono sostanziate in irregolarità che hanno pregiudicato la corretta prestazione dei servizi di investimento, considerate le carenze nelle procedure e le conseguenti irregolarità comportamentali, concernenti (1) i controlli della Banca nei confronti della propria rete di consulenti finanziari e (2) la prestazione del servizio di consulenza e la valutazione di adeguatezza degli investimenti disposti dalla clientela;
- quanto alla durata, le violazioni si sono protratte per un periodo di due anni e un mese (violazione n. 1) e due anni e otto mesi (violazione n. 2);
b) le violazioni risultano ascrivibili alla Banca quantomeno a titolo di colpa;
c) quanto alla capacità finanziaria della Banca, il patrimonio netto al 31 dicembre 2017 (ultimo bilancio disponibile) risulta pari a circa Euro 28.038.000,00 e nel bilancio del relativo esercizio la Banca ha registrato un utile pari a Euro 951.483,00;
d) dagli atti non emergono elementi che rendono compiutamente determinabili vantaggi ottenuti o perdite evitate dalla Banca attraverso le violazioni;
e) non risultano in atti elementi che rendono compiutamente determinabile l'ammontare dei pregiudizi effettivamente cagionati a terzi attraverso le violazioni;
f) relativamente ai fatti oggetto di contestazione si registrano forme di collaborazione con la Consob idonee ad incidere in senso attenuativo sulle sanzioni;
g) non risultano precedenti violazioni già sanzionate dalla Consob in materia finanziaria commesse dalla Banca;
h) non appaiono ravvisabili potenziali conseguenze sistemiche delle violazioni;
h-bis) risultano in corso iniziative volte a rimuovere le irregolarità accertate, in un contesto di interventi finalizzati all'adeguamento della normativa interna alla nuova disciplina di riferimento;
RITENUTO applicabile, ai fini della quantificazione delle sanzioni, l'istituto del "cumulo giuridico" previsto dall'art. 8, comma 1, della Legge n. 689 del 1981;
RITENUTO altresì, ai fini dell'applicazione del predetto istituto, che la violazione più grave sia rappresentata dalla violazione n. 2, in considerazione dei molteplici profili in cui la medesima si è articolata e del vulnus che ne è derivato rispetto alla corretta e diligente prestazione dei servizi di investimento da parte dell'Intermediario;
SULLA BASE di tutti gli elementi emersi nel corso dell'istruttoria nonché dei fatti, delle valutazioni e delle motivazioni contenuti nell'Atto di accertamento, che è unito alla presente delibera e ne forma parte integrante, nonché negli atti in esso richiamati;
D E L I B E R A:
A. per effetto di quanto sopra, in relazione alla violazione n. 3, ai sensi della disciplina in vigore anteriormente all'8 marzo 2016, sono applicate le seguenti sanzioni amministrative pecuniarie, delle quali è contestualmente ingiunto il pagamento a ciascuno dei soggetti di seguito individuati e per l'importo per ognuno di essi indicato:
1. Sig. Stefano Vinti, Presidente del Consiglio di Amministrazione: Euro 15.000,00;
2. Sig. Osvaldo Bosetti, Vice Presidente del Consiglio di Amministrazione: Euro 15.000,00;
3. Sig. Antonio Marangi, Amministratore Delegato: Euro 35.000,00;
4. Sig. Giorgio Calesella, Consigliere di Amministrazione: Euro 15.000,00;
5. Sig. Fabrizio Cerbioni, Consigliere di Amministrazione: Euro 15.000,00;
6. Sig. Enrico Giuliani, Consigliere di Amministrazione: Euro 15.000,00;
7. Sig. Riccardo Petroni, Consigliere di Amministrazione: Euro 15.000,00;
8. Sig. Fabrizio Redaelli, Consigliere di Amministrazione: Euro 15.000,00;
9. Sig. Ferruccio Battaini, Presidente del Collegio Sindacale: Euro 15.000,00;
10. Sig. Roberto Bussi, Sindaco Effettivo: Euro 15.000,00;
11. Sig. Pier Edvardo Leidi, Sindaco Effettivo: Euro 15.000,00;
12. Sig. Fabio Seassaro, Responsabile della Funzione di Compliance: Euro 15.000,00;
13. Sig. Giancarlo Somaschini, Responsabile della Funzione di Risk Management: Euro 15.000,00.
- è ingiunto a Banca Consulia S.p.A., con sede legale in Milano, Corso Monforte n. 52, in qualità di soggetto responsabile in solido, ai sensi dell'art. 195, comma 9, del TUF, vigente ratione temporis, il pagamento dell'importo complessivo di Euro 215.000,00, quale somma delle sanzioni sopra indicate, con obbligo di regresso nei confronti degli autori della violazione;
B. per effetto di quanto sopra, in relazione alle violazioni n. 1 e 2, ai sensi della disciplina entrata in vigore l'8 marzo 2016, è applicata nei confronti di Banca Consulia S.p.A., con sede legale in Milano, Corso Monforte n. 52, la sanzione amministrativa pecuniaria di Euro 200.000,00 (pari alla sanzione di Euro 140.000,00 per la violazione n. 2, aumentata, per effetto del cumulo giuridico, di Euro 60.000,000 in relazione alla violazione n. 1), di cui è alla stessa contestualmente ingiunto il pagamento.
Il pagamento deve essere effettuato entro il termine di 30 giorni dalla notifica del presente provvedimento mediante modello F23, reperibile presso qualsiasi concessionario della riscossione, banca o agenzia postale, del quale si allega alla presente fac-simile precompilato.
Decorso il predetto termine, per il periodo di ritardo inferiore ad un semestre, devono essere corrisposti gli interessi di mora nella misura del tasso legale a decorrere dal giorno successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino alla data del pagamento. In caso di ulteriore ritardo nell'adempimento, ai sensi dell'articolo 27, comma 6, della Legge n. 689 del 1981, la somma dovuta per la sanzione irrogata è maggiorata di un decimo per ogni semestre a decorrere dal giorno successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino a quello in cui il ruolo è trasmesso al concessionario per la riscossione; in tal caso la maggiorazione assorbe gli interessi di mora maturati nel medesimo periodo.
Dell'avvenuto pagamento deve essere data immediata comunicazione alla Consob, attraverso l'invio di copia del modello attestante il versamento effettuato.
La presente delibera è notificata agli interessati e pubblicata per estratto nel Bollettino della Consob.
Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso ex art. 195 del TUF alla Corte d'Appello competente per territorio entro 30 giorni dalla data di notifica.
14 maggio 2019
IL PRESIDENTE
Paolo Savona; startDate : 2019-05-29; entity : NK-BipUc7DtzMaAGaKyaCXB5E; program : MiFID; provisions : Administrative sanction and measure; country : it; authority : Commissione Nazionale per le Societa e la Borsa (CONSOB); sourceUrl : https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions; target : | | Datasets: | eu_esma_sanctions; iso9362_bic; permid |
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Mohamed Ben Belgacem Ben Abdallah Aouadi
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National identification number a) 04643632 issued on 18 Jun 1999. b) Italian Fiscal Code: DAOMMD74T11Z352Z. Head of security wing of Ansar al-Shari'a in Tunisia (AAS-T) (QDe.143). Mother's name is Ourida Bint Mohamed. Deported from Italy to Tunisia on 1 Dec. 2004. Arrested in Tunisia in Aug. 2013. Imprisoned in the civilian prison of Burj al-‘Amiri on 13 Sep. 2013. Review pursuant to Security Council resolution 1822 (2008) was concluded on 22 Apr. 2010. Review pursuant to Security Council resolution 2368 (2017) was concluded on 4 Dec. 2019. Review pursuant to Security Council resolution 2610 (2021) was concluded on 30 October 2023.; Head of security wing of Ansar al-Shari'a in Tunisia (AAS-T) (QDe.143). Mother's name is Ourida Bint Mohamed. Deported from Italy to Tunisia on 1 Dec. 2004. Arrested in Tunisia in Aug. 2013. Imprisoned in the civilian prison of Burj al-‘Amiri on 13 Sep. 2013. Review pursuant to Security Council resolution 1822 (2008) was concluded on 22 Apr. 2010. Review pursuant to Security Council resolution 2368 (2017) was concluded on 4 Dec. 2019. Review pursuant to Security Council resolution 2610 (2021) was concluded on 30 October 2023.; - Paspor Tunisia nomor L 191609 dikeluarkan pada 28 Februari 1996, berakhir pada 27 Februari 2001) - Nomor identifikasi nasional: a) 04643632 dikeluarkan pada 18 Juni 1999 b) Kode Fiskal Italia: DAOMMD74T11Z352Z - Kepala sayap keamanan Ansar al-Shari'a in Tunisia (AAS-T) (QDe.143) - Nama ibu : Ourida Bint Mohamed - Dideportasi dari Italia ke Tunisia pada 1 Desember 2004 - Ditangkap di Tunisia pada Agustus 2013 - Dipenjara di penjara sipil Burj al-‘Amiri pada 13 September 2013; チュニジアのアンサール・アル・シャリア（AAS-T）（675．に指定した団体）のセキュリティ部門長。母の名前はウリダ・ビント・モハメド（Ourida Bint Mohamed）。2004年12月１日にイタリアからチュニジアに追放された。2013年８月にチュニジアで逮捕された。2013年９月13日にBurj al-ʻAmiriの民間刑務所に投獄された。国連安全保障理事会決議第1822号（2008年）に基づく見直しは2010年４月22日に終了した。国連安全保障理事会決議第2368号（2017年）に基づく見直しは2019年12月４日に終了した。国連安全保障理事会決議第２６１０号（２０２１年）に基づく見直しは２０２３年１０月３０日に終了した。同人に対するインターポール（国際刑事警察機構）・国連安全保障理事会特別手配書のウェブ・リンク：; Passport no.: L 191609 issued on 28 Feb. 1996; National identification no.: 04643632 issued on 18 June 1999; Codice Fiscale: DAOMMD74T11Z352Z. His mother's name is Bent Ahmed Ourida. Sentenced for three and a half years in Italy on 11 Dec. 2002.; responsable de la sécurité d'Ansar al-Shari'a en Tunisie (AAS-T) -- nom de la mère : Ourida Bint Mohamed; Паспорт № L 191609, издаден на 28 февруари 1996 г. Национален идентификационен номер: 04643632, издаден на 18 юни 1999 г. ; Фискален код: DAOMMD74T11Z352Z; Име на майката: Бент Ахмед Урида; Осъден в Италия на три и половина години лишаване от свобода на 11 декември 2002 г.; Autre Identité : DAOMMD74T11Z352Z : (numéro italien d'identification fiscale)
Nom de la mère : Ourida Bint Mohamed; Head of security wing of Ansar al-Shari'a in Tunisia (AAS-T) (QDe.143). Mother's name is Ourida Bint Mohamed. Deported from Italy to Tunisia on 1 Dec. 2004. Arrested in Tunisia in Aug. 2013. Imprisoned in the civilian prison of Burj al-‘Amiri on 13 Sep. 2013. Review pursuant to Security Council resolution 1822 (2008) was concluded on 22 Apr. 2010. Review pursuant to Security Council resolution 2368 (2017) was concluded on 4 Dec. 2019. Review pursuant to Security Council resolution 2610 (2021) was concluded on 30 October 2023. available.; (also MOHAMED BEN BELKACEM AOUADI); Head of security wing of Ansar al-Shari'a in Tunisia (AAS-T) (QDe.143). Mother's name is Ourida Bint Mohamed. Deported from Italy to Tunisia on 1 Dec. 2004. Arrested in Tunisia in Aug. 2013. Imprisoned in the civilian prison of Burj al-‘Amiri on 13 Sep. 2013. Review pursuant to Security Council resolution 1822 (2008) was concluded on 22 Apr. 2010. Review pursuant to Security Council resolution 2368 (2017) was concluded on 4 Dec. 2019. INTERPOL-UN Security Council Special Notice web link: https://www.interpol.int/en/How-we-work/Notices/View-UN-Notices-Individuals.; Italian Fiscal Code: DAOMMD74T11Z352Z; Head of security wing of Ansar al-Sharia in Tunisia (AAS-T) (QDe.143). Mothers name is Ourida Bint Mohamed. Deported from Italy to Tunisia on 1 Dec. 2004. Arrested in Tunisia in Aug. 2013. Imprisoned in the civilian prison of Burj al-Amiri on 13 Sep. 2013. Review pursuant to Security Council resolution 1822 (2008) was concluded on 22 Apr. 2010. Review pursuant to Security Council resolution 2368 (2017) was concluded on 4 Dec. 2019; (also MOHAMED BEN BELGACEM AOUADI); createdAt : 2002-04-24; nationality : it; tn; modifiedAt : 2025-05-14; birthPlace : Tunis : TUNISIE; Tunis, Tunisia; Тунис, Тунис; Tunis; Tunisia; Tunis, TUNISIA; citizenship : tn; programId : UN-SCISIL; SECO-ISIL; US-TERR; EU-TAQA-EUAQ; GB-ISIL; birthDate : 1974-12-11; sourceUrl : http://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=OJ:JOL_2016_055_R_0004&from=EN; https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/Details.aspx?id=7203; https://www.dans.bg/images/stories/FID/Reshenie_265_MS_23042003_Spisyk_ZMFT.pdf; https://gels-avoirs.dgtresor.gouv.fr/Gels/RegistreDetail?idRegistre=2741; middleName : Ben Belkacem; Ben Belgacem Ben Abdallah; idNumber : 04643632（1999年6月18日発行）; 4643632; DAOMMD74T11Z352Z; 04643632; '04643632; Italian Fiscal Code（イタリア納税者番号）: DAOMMD74T11Z352Z; L191609; passportNumber : L 191609; 04643632; 191609; チュニジア旅券 L 191609（1996年2月28日発行、2001年2月27日失効）; L191609; 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The leader is Seifallah ben Hassine (QDi.333). Review pursuant to Security Council resolution 2368 (2017) was concluded on 4 Dec. 2019; A Tunisian armed group with links to the Organization of Al-Qaida in the Islamic Maghreb (QDe.014). The leader is Seifallah ben Hassine (QDi.333). Review pursuant to Security Council resolution 2368 (2017) was concluded on 4 Dec. 2019. Review pursuant to Security Council resolution 2610 (2021) was concluded on 30 October 2023. available.; A Tunisian armed group with links to the Organization of Al-Qaida in the Islamic Maghreb (QDe.014). The leader is Seifallah ben Hassine (QDi.333). Review pursuant to Security Council resolution 2368 (2017) was concluded on 4 Dec. 2019. INTERPOL-UN Security Council Special Notice web link: https://www.interpol.int/en/How-we-work/Notices/View-UN-Notices-Entities.; QDe.143. A Tunisian armed group with links to the Organization of Al-Qaida in the Islamic Maghreb (QDe.014). The leader is Seifallah ben Hassine (QDi.333). Review pursuant to Security Council resolution 2368 (2017) was concluded on 4 Dec. 2019. Review pursuant to Security Council resolution 2610 (2021) was concluded on 30 October 2023.; A Tunisian armed group with links to the Organization of Al-Qaida in the Islamic Maghreb (QDe.014). The leader is Seifallah ben Hassine (QDi.333). Review pursuant to Security Council resolution 2368 (2017) was concluded on 4 Dec. 2019. Review pursuant to Security Council resolution 2610 (2021) was concluded on 30 October 2023.; (Date of UN designation: 2014-09-23) (Other information: (a) Operates in Tunisia; (b) The leader is Seifallah ben Hassine. Date of designation referred to in Article 2a(4)(b): 23.9.2014.); (also ANSAR AL-SHARI'A IN TUNISIA); Adresse : TUNISIE; イスラム・マグレブ諸国のアル・カーイダ組織（１７３．に指定した団体）と関係があるチュニジアの武装集団。指導者はセイファッラー・ベン・ハシン（６６５．に指定した個人）。国連安全保障理事会決議第２３６８号（２０１７年）に基づく見直しは２０１９年１２月４日に終了した。国連安全保障理事会決議第２６１０号（２０２１年）に基づく見直しは２０２３年１０月３０日に終了した。同団体に対するインターポール（国際刑事警察機構）・国連安全保障理事会特別手配書のウェブ・リンク：; (also AL-QAYRAWAN MEDIA FOUNDATION, ANSAR AL-SHARIA IN TUNISIA, ANSAR AL-SHARI'AH, ANSAR AL-SHARI'AH IN TUNISIA, ANSAR AL-SHARIA); - Kelompok bersenjata Tunisia yang terhubung dengan the Organization of Al-Qaida in the Islamic Maghreb (QDe.014) - Pemimpin organisasi: Seifallah ben Hassine (QDi.333); groupe armé tunisien ayant des liens avec l'organisation d'Al-Qaida au Maghreb islamique. Le dirigeant est Seifallah ben Hassine; Other information: (a) Operates in Tunisia; (b) The leader is Seifallah ben Hassine. 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Fincantieri SpA
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Persia International Bank PLC
| Id: | NK-DC4R48SCEMmbcURFzktAKy | | Name: | Persia International Bank PLC | | Type: | Company | | Description : | name : Persia International Bank Plc; PERSIA INTERNATIONAL BANK PLC; PERSIA INTERNATIONAL BANK PLC FILIALE DI MILANO; Persia International Bank PLC; notes : Persia International Bank PLC is an entity owned and controlled by Bank Mellat and Bank Tejarat. Tejarat Bank and Bank Mellat are partially owned and controlled by the Government of Iran. Furthermore, they provide financial support to the Government of Iran and entities controlled by the Government of Iran. Therefore, Persia International Bank is owned or controlled by entities providing support to the Government of Iran.; Disqualified; (Date of UN designation: 2025-09-29) (Designation details: (16.11.2013, suspended since 16.1.2016)); Date d'inscription 16.11.2013, suspendue depuis le 16.1.2016 - Persia International Bank PLC est une entité détenue et contrôlée par Bank Mellat et Bank Tejarat. Tejarat Bank et Bank Mellat sont partiellement détenues et contrôlées par le gouvernement iranien. En outre, elles fournissent un soutien financier au gouvernement iranien et à des entités contrôlées par le gouvernement iranien. Par conséquent, Persia International Bank est détenue ou contrôlée par des entités qui fournissent un appui au gouvernement iranien.; All Offices Worldwide; sourceUrl : https://permid.org/1-4297182927; https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=OJ:L_202501980; https://gels-avoirs.dgtresor.gouv.fr/Gels/RegistreDetail?idRegistre=8523; https://find-and-update.company-information.service.gov.uk/disqualified-officers/corporate/PGJo9hojeXY8xc8V0vpvHatHeyE; https://permid.org/1-5086572146; https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX:32025D1978; https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/Details.aspx?id=25679; https://find-and-update.company-information.service.gov.uk/company/04218020; topics : fin.bank; corp.disqual; sanction; debarment; export.control; addressEntity : id : NK-52FWRBbgFJGcD98VDPfyYT; caption : 6 Lothbury, London EC2R 7HH, United Kingdom; schema : Address; referents : addr-543c094a5d2b69bd1dcf1c2de757e18ddf67e702; datasets : eu_fsf; ch_seco_sanctions; first_seen : 2025-10-07T10:57:02; 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Tejarat Bank et Bank Mellat sont partiellement détenues et contrôlées par le gouvernement iranien. En outre, elles fournissent un soutien financier au gouvernement iranien et à des entités contrôlées par le gouvernement iranien. Par conséquent, Persia International Bank est détenue ou contrôlée par des entités qui fournissent un appui au gouvernement iranien.; authority : Direction Générale du Trésor; entity : NK-DC4R48SCEMmbcURFzktAKy; sourceUrl : https://gels-avoirs.dgtresor.gouv.fr/; programUrl : https://sanctionsmap.eu/#/main/details/17,18,56/; program : (UE) 2025/1980 du 29/09/2025 (UE Iran prolifération - R (UE) 267/2012); country : fr; target : ; id : gb-coh-dd5242215cf5e3b4c8311e131a1ac04f186538dd; caption : Sanction; schema : Sanction; referents : ; datasets : gb_coh_disqualified; first_seen : 2025-09-30T00:33:01; last_seen : 2026-03-27T12:33:01; last_change : 2025-09-30T00:33:01; properties : country : gb; entity : NK-DC4R48SCEMmbcURFzktAKy; authority : The Insolvency Service; recordId : INU0339; reason : section: 3A; act: sanctions anti money laundering act 2018; description_identifier: disqualification under sanctions regulation; sourceUrl : https://find-and-update.company-information.service.gov.uk/register-of-disqualifications/A; startDate : 2025-09-29; target : ; id : gb-fcdo-494eb2f85f9a1e7e0fcf4cbcb5396806086a2e76; caption : The Iran (Sanctions) (Nuclear) (EU Exit) Regulations 2019; schema : Sanction; referents : ; datasets : gb_fcdo_sanctions; first_seen : 2025-09-29T12:40:02; last_seen : 2026-03-27T12:40:02; last_change : 2026-01-08T10:35:40; properties : programUrl : https://www.gov.uk/government/collections/uk-sanctions-on-iran-relating-to-nuclear-weapons; startDate : 2025-09-29; authorityId : INU0339; 11168; provisions : Asset freeze; Director Disqualification Sanction; entity : NK-DC4R48SCEMmbcURFzktAKy; authority : UK; Foreign, Commonwealth & Development Office; country : gb; modifiedAt : 2025-09-29; programId : GB-IRAN-NW; sourceUrl : https://www.gov.uk/government/publications/the-uk-sanctions-list; program : The Iran (Sanctions) (Nuclear) (EU Exit) Regulations 2019; reason : Persia International Bank Plc is an involved person under the Iran (Sanctions) (Nuclear) (EU Exit) Regulations 2019 on the basis of the following ground: Persia International Bank Plc is owned or controlled directly or indirectly by Bank Mellat and Bank Tejarat, who is or has been responsible for providing financial services, or making available funds or economic resources, that could contribute to a relevant nuclear activity; namely the proliferation or development of nuclear weapons in, or for use in, Iran, or an activity that could lead to the development of nuclear weapons in, or for use in, Iran.; target : ; id : mc-freezes-a1c0608031ee881abf731627ba176642971ee013; caption : Sanction; schema : Sanction; referents : ; datasets : mc_fund_freezes; first_seen : 2025-10-03T02:02:02; last_seen : 2026-03-27T02:02:02; last_change : 2025-10-03T02:02:02; properties : authority : La Principauté de Monaco; reason : Persia International Bank PLC est une entité détenue et contrôlée par Bank Mellat et Bank Tejarat.
Tejarat Bank et Bank Mellat sont partiellement détenues et contrôlées par le gouvernement iranien. En outre, elles fournissent un soutien financier au gouvernement iranien et à des entités contrôlées par le gouvernement iranien.
Par conséquent, Persia International Bank est détenue ou contrôlée par des entités qui fournissent un appui au gouvernement iranien.; sourceUrl : https://geldefonds.gouv.mc/; country : mc; entity : NK-DC4R48SCEMmbcURFzktAKy; provisions : (UE) 2025/1980 du 29/09/2025; target : ; id : ofac-454af7428ae214db65d552fd0a5d12b5467dd440; caption : IFSR; schema : Sanction; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2023-04-20T10:27:20; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2025-06-02T12:10:03; properties : summary : Secondary sanctions risk: section 1(b) of Executive Order 13224, as amended by Executive Order 13886; Additional Sanctions Information: Subject to Secondary Sanctions; program : IFSR; authorityId : 25679; provisions : Block; IFSR; SDGT; country : us; programId : US-IRAN; sourceUrl : https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Pages/default.aspx; programUrl : https://ofac.treasury.gov/sanctions-programs-and-country-information/iran-sanctions; entity : NK-DC4R48SCEMmbcURFzktAKy; reason : Executive Order 13224 (Terrorism); authority : Office of Foreign Assets Control; target : ; id : usgsa-310b01f5b0f1ba09e7fb5f45a6cbf2aace3820c0; caption : Reciprocal; schema : Sanction; referents : ; datasets : us_sam_exclusions; first_seen : 2025-02-20T07:55:03; last_seen : 2026-03-27T08:51:33; last_change : 2025-04-02T07:55:02; properties : authority : TREAS-OFAC; sourceUrl : https://sam.gov/data-services/Exclusions/Public V2?privacy=Public; country : us; program : Reciprocal; summary : PII data has been masked from view; startDate : 2025-03-28; listingDate : 2025-02-18; entity : NK-DC4R48SCEMmbcURFzktAKy; authorityId : S4MRVRPY2; provisions : Prohibition/Restriction; target : ; id : usgsa-4cd9f4011cf438b8da5ad0208476c4768a09b809; caption : Reciprocal; schema : Sanction; referents : ; datasets : us_sam_exclusions; first_seen : 2024-06-14T06:55:20; last_seen : 2026-03-27T08:51:33; last_change : 2024-06-14T06:55:20; properties : country : us; provisions : Prohibition/Restriction; summary : PII data has been masked from view; sourceUrl : https://sam.gov/data-services/Exclusions/Public V2?privacy=Public; authorityId : S4MR3QCGN; listingDate : 2007-10-26; program : Reciprocal; entity : NK-DC4R48SCEMmbcURFzktAKy; authority : TREAS-OFAC; target : ; ownershipAsset : id : gb-coh-99d8d224c6800a4d21d7113a78fdfbe1690548b2; caption : Ownership; schema : Ownership; referents : ; datasets : ext_gb_coh_psc; first_seen : 2025-12-30T13:14:18; last_seen : 2026-03-23T11:36:30; last_change : 2026-01-12T18:27:18; properties : role : Ownership of shares 25 to 50 percent; recordId : 1F52ztEbkHD08o7_8k3mP4w3W0I; asset : NK-DC4R48SCEMmbcURFzktAKy; startDate : 2016-05-16; owner : id : NK-fESDfWffPatY7M2kneRinJ; caption : Bank Tejarat; schema : Company; referents : bic-BTEJFRP1; usgsa-s4mrvrpy0; eu-oj-3578de5dddd874eac9bcd3ad8e106c98ff1860cf; ch-seco-100495; NK-EgHBJGuv79tCxtL5Rgs4NV; oc-companies-gb-fc011232; ofac-pr-998efc825a19fe84d570a4d5a1d2d8427a705f2c; usgsa-ad2d52644f4b7fdd216b756978496c3410609ad7; fr-ga-8537; gb-fcdo-inu0303; lei-5493007MJ3BLX55XSZ63; mc-freezes-07812545a846d400e5275c8e56d8dfa741ae0f1b; ofac-25677; tw-shtc-c52291a768006d1d5e749b9f7fa8ea46d5e995e0; eu-fsf-eu-13559-73; bic-BTEJIRT1; tw-shtc-eb162469a704aef59ee6477f9c40fd1bf617a397; oc-companies-gb-br002346; usgsa-9b8e06ec8d1f39cba966b869ac66174c70e26f91; ch-seco-10975; usgsa-s4mr3ppgp; gb-hmt-12459; bic-BTEJTJ21; gb-coh-g7-snd9zgjpe5pd9juib0g-awia; gem-own-e100000000568; be-fod-dfec8c0a7fc96aeff7ec472e611f62c1ba99de67; gb-coh-psc-04218020-1f52ztebkhd08o7-8k3mp4w3w0i; datasets : ext_gb_coh_psc; us_trade_csl; ext_gleif; us_sam_exclusions; eu_fsf; mc_fund_freezes; tw_shtc; be_fod_sanctions; fr_tresor_gels_avoir; eu_journal_sanctions; gem_energy_ownership; gb_fcdo_sanctions; gb_coh_disqualified; ch_seco_sanctions; permid; iso9362_bic; us_ofac_sdn; opencorporates; first_seen : 2023-03-16T00:00:00; last_seen : 2026-03-27T12:40:02; last_change : 2026-02-16T16:44:18; properties : notes : Tejarat Bank is an Iranian bank which provides support to Iran’s industrial, energy and economic infrastructure, including in the petrochemical and energy sectors. Bank Tejarat has a prominent role in supporting Government projects led by the Ministry of Energy. It also provides financial support for the development of national petrochemical and oil extraction projects. It is partially owned and controlled by the Government of Iran, which chairs the Ordinary General Assembly of Tejarat Bank.; Fax: 8890028; Disqualified; Tejarat Bank is an Iranian bank which provides support to Iran’s industrial, energy and economic infrastructure, including in the petrochemical and energy sectors.
Bank Tejarat has a prominent role in supporting Government projects led by the Ministry of Energy. It also provides financial support for the development of national petrochemical and oil extraction projects.
It is partially owned and controlled by the Government of Iran, which chairs the Ordinary General Assembly of Tejarat Bank.; Phone: 88826690; Tejarat Bank est une banque iranienne qui apporte un appui aux infrastructures industrielles, énergétiques et économiques de l’Iran, y compris dans les secteurs de la pétrochimie et de l’énergie. Bank Tejarat joue un rôle de premier plan dans la fourniture d’un appui aux projets du gouvernement dirigés par le ministère de l’énergie. Elle fournit également un appui financier au développement de projets nationaux de pétrochimie et d’extraction de pétrole. Elle est partiellement détenue et contrôlée par le gouvernement iranien, qui préside l’assemblée générale ordinaire de Tejarat Bank. Par conséquent, Tejarat Bank fournit un appui au gouvernement iranien.; Tejarat Bank is an Iranian bank which provides support to Iran’s industrial, energy and economic infrastructure, including in the petrochemical and energy sectors. Bank Tejarat has a prominent role in supporting Government projects led by the Ministry of Energy. It also provides financial support for the development of national petrochemical and oil extraction projects. It is partially owned and controlled by the Government of Iran, which chairs the Ordinary General Assembly of Tejarat Bank. Therefore, Tejarat Bank is providing support to the Government of Iran.; Téléphone: 88826690
Fax: 8890028; (Date of UN designation: 2025-09-29) (Designation details: 8.4.2015, suspended since 16.1.2016); All Offices Worldwide; name : Bank Tejarat; Tejarat Bank PJS; BANK TEJARAT; BANK TEJARAT DUSHANBE BRANCH; TEJARAT BANK; بانک تجارت; Tejarat Bank; sourceUrl : https://permid.org/1-5000018463; https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=OJ:L_202501980; https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX:32025D1978; https://gels-avoirs.dgtresor.gouv.fr/Gels/RegistreDetail?idRegistre=8537; https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/Details.aspx?id=25677; https://find-and-update.company-information.service.gov.uk/company/FC011232; https://find-and-update.company-information.service.gov.uk/disqualified-officers/corporate/G7-sNd9Zgjpe5Pd9JUIB0G_AWiA; topics : fin.bank; corp.disqual; sanction; debarment; export.control; address : HEAD OFFICE FLOOR 3 TALEGHANI AVE ZAND ALLY TEHERAN 11365-3139 11365-5416 IRAN (ISLAMIC REPUBLIC OF); HEAD OFFICE TELEGHANI AVENUE ZAND ALLY TEHRAN 11365-3139 TEHRAN POB 11365-5416 IRAN (ISLAMIC REPUBLIC OF); Shiraz, PO Box 71345, Karim Khan Zand Blv, Nouri Ave, Opposite Eram Hotel; Tehran, PO Box 1598617818; IRAN, 130 TALEGHANI AVENUE TEHRAN, IRAN; 124-126 RUE DE PROVENCE PARIS 75008 FRANCE; Office C208, Beijing Lufthansa Center No 50, Liangmaqiao Rd, Chaoyang District Beijing 100016 China; 152 Taleghani Avenue Tehran Iran; Tehran, Taleghani Avenue, 152, Iran; PO Box 734001, Rudaki Ave 88 Dushanbe 734001 Tajikistan; 130 Taleghani Avenue Nejatoullahie, P.O. 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Le gouvernement iranien est également le principal actionnaire de Bank Mellat. Par conséquent, Bank Mellat fournit un appui au gouvernement iranien. Inscrit le 29.9.2025 (26.7.2010, suspendue depuis le 16.1.2016).; Disqualified; Bank Mellat provides financial support to the Government of Iran, notably by means of loans aimed at supporting unprofitable Government companies. The Iranian Government is also the largest shareholder of Bank Mellat. Therefore, Bank Mellat provides support to the Government of Iran.; Head Office Building; All Branches Worldwide; (Date of UN designation: 2025-09-29) (Designation details: (26.7.2010, suspended since 16.1.2016)); name : Mellat International Bank; Bank Mellat; בנק מלת; Nation's Bank; Mellat Bank; topics : corp.disqual; crime.terror; sanction; debarment; export.control; sourceUrl : https://find-and-update.company-information.service.gov.uk/disqualified-officers/corporate/n8N0OXjbZrtJwRPbN3ey2WDGDsY; https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=OJ:L_202501980; https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/Details.aspx?id=25019; https://permid.org/1-5000066760; https://home.treasury.gov/news/press-releases/sm524; https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX:32025D1978; https://gels-avoirs.dgtresor.gouv.fr/Gels/RegistreDetail?idRegistre=8463; address : Tehran, Head Office Bldg, 276 Taleghani Ave; Taleghani Ave,Corner of Forsat St, Central Building of Bank Mellat, TEHRAN, TEHRAN, 1591614311, Iran; Head Office Building, 327 Takeghani (Taleghani) Avenue, Tehran, Iran, 15817; Head Office Bldg, 276 Taleghani Ave Tehran Iran; Ayatollah Taleghani Ave, Tehran; Iran; Head Office Building, 327 Takeghani (Taleghani) Avenue, Téhéran 15817, IRAN; Tehran, Head Office Building, 327 Takeghani (Taleghani) Avenue, 15817, Iran; TEHRAN, HEAD OFFICE BLDG, 276 TALEGHANI AVE; 11365-5964, Tehran, 327 Takeghani (Taleghani) Avenue, 15817, IRAN (ISLAMIC REPUBLIC OF); P.O. 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Consultinvest Investimenti SIM S.p.A.
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Applicazione di sanzione amministrativa pecuniaria nei confronti della Consultinvest Investimenti SIM S.p.A., per violazione dell’art. 21, del D.Lgs. n. 58/1998 e relative norme di attuazione
LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA’ E LA BORSA
VISTA la Legge 7 giugno 1974, n. 216;
VISTA la Legge 24 novembre 1981, n. 689;
VISTO il Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (“TUF”);
VISTO il Regolamento adottato con propria delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007 e successive modificazioni (“Regolamento Intermediari”);
VISTO il Regolamento sul procedimento sanzionatorio della Consob, adottato con delibera n. 18750 del 19 dicembre 2013 e successive modificazioni;
VISTE le risultanze dell’attività di vigilanza svolta nei confronti della Consultinvest Investimenti SIM S.p.A. (di seguito, “Società”) e, in particolare, gli esiti dell’ispezione eseguita presso l’Intermediario dalla Banca d’Italia trasmessi con nota del 3 maggio 2017, da cui sono emerse talune irregolarità nella prestazione dei servizi di investimento concernenti in particolare:
- le attività di controllo attribuite alla funzione di Compliance (nel periodo compreso tra il 19 dicembre 2014-6 giugno 2017);
- la profilatura dei clienti e la distribuzione di prodotti complessi alla clientela retail (nel periodo compreso tra il 1° luglio 2015 e il 4 maggio 2017);
VISTA la nota del 20 dicembre 2017, notificata in pari data, con cui, in esito alle valutazioni effettuate in forza degli elementi rivenienti dalla menzionata attività di vigilanza, la Divisione Intermediari ha contestato alla Consultinvest Investimenti SIM S.p.A. la violazione:
- dell’art. 21, comma 1, lett. a) e b) del d.lgs. n. 58 del 1998, che impongono agli intermediari di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza, per servire al meglio l’interesse dei clienti, di acquisire le informazioni necessarie dai clienti e operare in modo che essi siano sempre adeguatamente informati;
- dell’art. 21, comma 1, lett. d) del d.lgs. n. 58 del 1998 e dell’art. 15 del Regolamento Congiunto Banca d’Italia/Consob del 29 ottobre 2007 - adottato ai sensi dell’art. 6, comma 2-bis, del d.lgs. n. 58 del 1998 - che impongono agli intermediari di dotarsi di procedure idonee ad assicurare il corretto svolgimento dei servizi di investimento;
- dell’art. 16, commi 1 e 2, del Regolamento Congiunto Banca d’Italia/Consob del 29 ottobre 2007 - adottato ai sensi dell’art. 6, comma 2-bis, del d.lgs. 24 febbraio 1998, n. 58 - che disciplina l’attività della funzione di controllo di conformità (compliance) delineandone le responsabilità e imponendo agli intermediari di garantire alla medesima funzione un adeguato accesso alle informazioni pertinenti;
RILEVATO che con la sopra citata nota l’interessata è stata resa edotta della facoltà di produrre atti difensivi in relazione ai fatti contestati;
VISTE le note del 22 dicembre 2017, con cui la Società ha chiesto l’accesso agli atti del procedimento e la proroga dei termini per la presentazione delle deduzioni;
RILEVATO che le predette istanze sono state riscontrate positivamente dalla Consob e che, in data 16 gennaio 2018 e 14 febbraio 2018, gli atti del procedimento sono stati consegnati alla Società;
ESAMINATA la nota del 13 aprile 2018, con cui la Società ha presentato deduzioni scritte e documenti;
VISTA la Relazione per la Commissione del 3 luglio 2018 con la quale l’Ufficio Sanzioni Amministrative, esaminati gli atti del procedimento e valutate le argomentazioni difensive formulate dalla parte, ha espresso le proprie considerazioni conclusive nel senso di ritenere accertati i fatti oggetto di contestazione, formulando conseguente proposta in merito alla quantificazione della relativa sanzione;
VISTA la nota del 3 luglio 2018 con cui è stata trasmessa alla Società copia della predetta Relazione con cui l’Ufficio Sanzioni Amministrative ha formulato alla Commissione proposte motivate in merito alla sussistenza delle violazioni contestate ed alla specifica determinazione della sanzione (“Relazione USA”);
VISTA la nota con cui la parte ha presentato le proprie controdeduzioni scritte in replica alla Relazione USA;
CONSIDERATO che le argomentazioni svolte nelle suddette controdeduzioni non presentano elementi di novità rispetto a quanto formulato nelle precedenti fasi difensive lasciando, dunque, immutato il quadro fattuale emerso nell’ambito dell’attività istruttoria e confermato dall’Ufficio Sanzioni Amministrative;
RITENUTA accertata, sulla base delle risultanze istruttorie, la violazione dell’art. 21, comma 1, del TUF, e relative norme di attuazione;
RITENUTA applicabile, sulla base del principio tempus regit actus, la disciplina introdotta dal D.Lgs. n. 72/2015 riguardo all’intero arco temporale della violazione accertata, il cui momento di consumazione è individuato nel 6 giugno 2017, data in cui è divenuta operativa la procedura per lo svolgimento dei controlli sulla rete dei consulenti finanziari da parte della funzione di Compliance;
VISTO l’art. 190, del TUF, applicabile ratio temporis, il quale prevede che per la mancata osservanza dell’art. 21, del TUF, e delle relative disposizioni attuative generali o particolari emanate dalla Banca d’Italia e dalla Consob, si applica nei confronti del soggetto abilitato della sanzione amministrativa pecuniaria da euro trentamila fino al dieci per cento del fatturato;
TENUTO CONTO, ai fini della determinazione della sanzione da applicare nel caso di specie, si è tenuto conto dei criteri previsti dall’art. 194-bis del TUF che, nella versione applicabile ratione temporis, prevede che: “nella determinazione del tipo e dell’ammontare delle sanzioni amministrative pecuniarie o della durata delle sanzioni accessorie previste dal presente decreto, la Banca d’Italia o la Consob considerano ogni circostanza rilevante e, in particolare, tenuto conto del fatto che il destinatario della sanzione sia persona fisica o giuridica, le seguenti, ove pertinenti:
a) gravità e durata della violazione;
b) grado di responsabilità;
c) capacità finanziaria del responsabile della violazione;
d) entità del vantaggio ottenuto o delle perdite evitate attraverso la violazione, nella misura in cui essa sia determinabile;
e) pregiudizi cagionati a terzi attraverso la violazione, nella misura in cui il loro ammontare sia determinabile;
f) livello di cooperazione del responsabile della violazione con la Banca d’Italia o la Consob;
g) precedenti violazioni in materia bancaria o finanziaria commesse da parte del medesimo soggetto;
h) potenziali conseguenze sistemiche della violazione;
h-bis) misure adottate dal responsabile della violazione, successivamente alla violazione stessa, al fine di evitare, in futuro, il suo ripetersi";
CONSIDERATO, con riferimento ai predetti criteri, che:
- quanto alla gravità, la violazione si è sostanziata, rispettivamente, in: (a) carenze riguardanti le procedure per i controlli sistematici sulla rete dei consulenti finanziari attribuite alla funzione di Compliance, che hanno pregiudicato il monitoraggio continuo della rete; (b) carenze di carattere procedurale e conseguenti ricadute sul piano comportamentale riverberatesi sulla profilatura dei clienti e sulla distribuzione dei prodotti complessi alla clientela retail;
- quanto alla durata, la predetta violazione si è protratta per un periodo quantomeno di oltre due anni per la prima irregolarità rilevata, e di quasi due anni per l’altra irregolarità;
- la violazione risulta ascrivibile alla Società quantomeno a titolo di colpa;
- quanto alla capacità finanziaria della SIM, il patrimonio netto al 31 dicembre 2016 risulta pari a circa euro 11.356.361 e il bilancio del relativo esercizio si è chiuso con un utile ante imposte pari a euro 15.634.248;
- dagli atti non emergono elementi che rendono determinabili vantaggi ottenuti o perdite evitate dalla Società attraverso la violazione;
- non risultano in atti elementi che rendono determinabili i pregiudizi effettivamente cagionati a terzi attraverso le violazioni;
- le forme di collaborazione intercorse con la Consob hanno riguardato l’adozione di interventi e misure volte a rimediare ai profili di criticità emersi a seguito dell’ispezione della Banca d’Italia; la SIM ha avviato un programma di interventi in tal senso;
- non risulta che la Società sia stata già sanzionata dalla Consob per violazioni in materia finanziaria;
- non appaiono ravvisabili potenziali conseguenze sistemiche della violazione;
SULLA BASE di tutti gli elementi emersi nel corso dell’istruttoria nonché dei fatti, delle valutazioni e delle motivazioni contenuti nell’Atto di accertamento, che è unito alla presente delibera e ne forma parte integrante, nonché negli atti in esso richiamati;
D E L I B E R A:
E’ applicata nei confronti della Consultinvest Investimenti SIM S.p.A., con sede a Modena, Piazza Grande, 33, la sanzione amministrativa pecuniaria di 50.000,00 euro, della quale è contestualmente ingiunto il pagamento.
Il pagamento deve essere effettuato entro il termine di trenta giorni dalla notifica del presente provvedimento mediante modello F23, reperibile presso qualsiasi concessionario della riscossione, banca o agenzia postale, del quale si allega alla presente fac-simile precompilato.
Decorso il predetto termine, per il periodo di ritardo inferiore ad un semestre, devono essere corrisposti gli interessi di mora nella misura del tasso legale a decorrere dal giorno successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino alla data del pagamento. In caso di ulteriore ritardo nell'adempimento, ai sensi dell’articolo 27, comma 6, della legge n. 689/81, la somma dovuta per le sanzioni irrogate è maggiorata di un decimo per ogni semestre a decorrere dal giorno successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino a quello in cui il ruolo è trasmesso al concessionario per la riscossione; in tal caso la maggiorazione assorbe gli interessi di mora maturati nel medesimo periodo.
Dell’avvenuto pagamento deve essere data immediata comunicazione alla Consob, attraverso l’invio di copia del modello attestante il versamento effettuato.
La presente delibera è notificata all’interessata e pubblicata per estratto nel Bollettino della Consob.
Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso ex art. art 195, del D. Lgs. 58/1998 alla Corte di Appello competente per territorio entro 30 giorni dalla data di notifica.
30 agosto 2018
p. IL PRESIDENTE
Anna Genovese; entity : NK-DaEYRG9VyggmuEbsmttHh8; program : MiFID; provisions : Administrative sanction and measure; startDate : 2018-10-24; country : it; authority : Commissione Nazionale per le Societa e la Borsa (CONSOB); sourceUrl : https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions; target : | | Datasets: | eu_esma_sanctions; iso9362_bic; ext_us_irs_ffi; permid |
Massimo Falchini
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Aider Farid
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Ciccolella SpA
| Id: | NK-E3rEGjHyfchPEQdQ4U4n5X | | Name: | Ciccolella SpA | | Type: | Company | | Description : | topics : corp.public; reg.warn; name : Ciccolella SpA; ricCode : CUCI.MI^H17; jurisdiction : it; status : Inactive; address : Italy; Via Patrioti Molfettesi, 8, MOLFETTA, BARI, 70056, Italy; country : it; website : http://www.ciccolellaspa.eu/site/; ticker : CC; permId : 4295875333; phone : +390803341850; sourceUrl : https://permid.org/1-4295875333; sanctions : id : esma-sanctions-883851b4410147784c681273aefbfccd058129a3; caption : MiFID; schema : Sanction; referents : ; datasets : eu_esma_sanctions; first_seen : 2025-12-13T09:21:02; last_seen : 2026-03-27T09:21:02; last_change : 2025-12-13T09:21:02; properties : startDate : 2015-10-30; reason : Delibera n. 19373
Applicazione di sanzione amministrativa pecuniaria nei confronti di Ciccolella S.p.A. in
fallimento per violazione dell’art. 114, comma 5, del d.lgs. n. 58/1998 e dell’art. 5, comma 1, del
Regolamento adottato con Delibera Consob n. 17221/2010
LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
VISTA la Legge 7 giugno 1974, n. 216;
VISTA la Legge 24 novembre 1981, n. 689;
VISTO il Regolamento sul procedimento sanzionatorio della Consob, adottato con delibera n. 18750
del 19 dicembre 2013 e successive modificazioni;
VISTO il Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 («TUF») e, in particolare, l’art. 114, comma 5,
il quale stabilisce che la Consob può, anche in via generale, richiedere agli emittenti quotati che siano
resi pubblici, con le modalità da essa stabilite, notizie e documenti necessari per l’informazione del
pubblico;
VISTO il Regolamento adottato con propria delibera n. 17221 del 12 marzo 2010 e successive
modificazioni, recante disposizioni in materia di operazioni con parti correlate («Regolamento
Consob OPC») e, nello specifico, l’art. 5, il quale, al comma 1, prevede che «in occasione di
operazioni di maggiore rilevanza, da realizzarsi anche da parte di società controllate italiane o
estere, le società predispongono, ai sensi dell’articolo 114, comma 5, del Testo unico, un documento
informativo redatto in conformità all’Allegato 4»;
RILEVATO che, all’esito dell’istruttoria svolta dalla Divisione Corporate Governance, Ufficio
Controlli Societari e Tutela dei Diritti dei Soci («DCG»), è emersa la carenza delle informazioni rese
nel Documento Informativo e nell’unito parere del Comitato OPC, pubblicati da Ciccolella S.p.A. in
fallimento («Ciccolella» o la «Società») in data 17 aprile 2014 in occasione dell’approvazione di una
operazione di maggiore rilevanza con parti correlate, effettuata in data 11 aprile 2014 («Operazione
di cessione pro-soluto e rinuncia dei crediti» o «l’Operazione»), costituita dalla Cessione pro-soluto
in favore della Società di un credito vantato dalla controllante Gruppo Ciccolella S.r.l. in liquidazione
(«Gruppo Ciccolella», «la Controllante» o «la Capogruppo») nei confronti di GC Partecipazioni S.
Agr. a r.l. («GC Partecipazioni», società partecipata integralmente da Ciccolella) e contestuale
rinuncia dei complessivi crediti vantati dalla medesima Capogruppo nei confronti di Ciccolella;
VISTA la lettera datata 8 gennaio 2015 e notificata in pari data, con cui, a seguito della valutazione
degli elementi informativi acquisiti nel corso dell’istruttoria svolta, la DCG, ai sensi dell’art. 195 del
TUF, ha contestato alla società Ciccolella S.p.A. la violazione degli obblighi di informativa al
pubblico previsti dal combinato disposto dell’art. 114, comma 5, del TUF e dell’art. 5, comma 1, del
Regolamento Consob OPC;
RILEVATO che con la sopra citata lettera di contestazione la Società è stata resa edotta della facoltà
di produrre atti difensivi in relazione ai fatti contestati;
VISTA la nota del 6 febbraio 2015, con cui Ciccolella ha formulato le proprie deduzioni difensive;
2
ESAMINATA la Relazione per la Commissione del 16 luglio 2015, con cui l’Ufficio Sanzioni
Amministrative, esaminati gli atti del procedimento e valutata la posizione difensiva rappresentata
dalla Società, ha espresso le proprie considerazioni conclusive nel senso di ritenere accertati i fatti
contestati, formulando conseguenti proposte in ordine alla quantificazione della relativa sanzione;
VISTA la nota del 16 luglio 2015 con la quale è stata tramessa copia della Relazione con cui
l’Ufficio Sanzioni Amministrative ha formulato alla Commissione proposte motivate in merito alla
sussistenza della violazione contestata e alla specifica determinazione della sanzione;
VISTA la delibera Consob n. 19158 del 29 maggio 2015, recante le “Modifiche al regolamento sul
procedimento sanzionatorio della Consob ai sensi dell'articolo 24 della legge 28 dicembre 2005, n.
262”, pubblicata nella Gazzetta Ufficiale Serie Generale n. 130 dell’8 giugno 2015 ed entrata in
vigore il successivo 9 giugno 2015;
VISTO, in particolare, l’art. 2, comma 3, della citata delibera n. 19158 del 29 maggio 2015, il quale
prevede che, per i procedimenti sanzionatori per i quali la fase istruttoria non si sia ancora conclusa
prima della entrata in vigore della medesima delibera e nell'ambito dei quali i destinatari abbiano già
presentato deduzioni scritte ovvero abbiano partecipato all'audizione personale, si applicano l'articolo
4, comma 2, l'articolo 5, comma 1, l'articolo 6, comma 4, e l’articolo 8, commi 1, 2, 3, 4 e 7, del
Regolamento sul procedimento sanzionatorio, come modificati dalla citata delibera;
ESAMINATE le controdeduzioni scritte presentate in data 15 agosto 2015 da Ciccolella S.p.A. in
fallimento;
RITENUTA accertata, sulla base delle risultanze istruttorie, la violazione del combinato disposto
dell’art. 114, comma 5, del TUF e dell’art. 5, comma 1, del Regolamento Consob OPC, stante che:
- il Documento Informativo e l’allegato parere del Comitato OPC, pubblicati in occasione
dell’operazione di maggiore rilevanza sopra citata, erano affetti da carenze informative che hanno
riguardato molteplici aspetti richiesti dal sopra richiamato Allegato 4, in quanto, tra l’altro, non
recava indicazione: i) delle fonti da cui erano sorti sia il credito nei confronti di GC Partecipazioni,
oggetto di cessione, che i crediti oggetto di rinuncia nei confronti di Ciccolella; ii) del quantum
complessivo dei finanziamenti concessi dalla Capogruppo alle controllate Ciccolella e GC; iii) della
circostanza che il credito nei confronti di GC era di presumibile «difficile realizzazione» essendo
peraltro contemplato nel piano di risanamento - ex art. 67, comma 3, della Legge Fallimentare - che
era stato aggiornato per inottemperanza ai covenants apposti al principale contratto di finanziamento
di GC e subordinato al Term Loan Pool; iv) della costituzione, da parte di Gruppo Ciccolella, di «un
pegno senza diritto di voto su numero 10.000.000 azioni Ciccolella»; v) degli ulteriori interessi
sottesi all’operazione anche con riferimento alla Controllante; vi) dei presupposti considerati ai fini
della determinazione del corrispettivo dell’operazione e delle valutazioni circa la sua congruità
rispetto ai valori di mercato di operazioni similari; vii) del fatto che il Comitato OPC era composto
anche da un amministratore non esecutivo, che quest’ultimo non aveva partecipato all’emanazione
del parere sull’Operazione e che l’Emittente aveva adottato delle regole finalizzate ad evitare che ciò
accadesse;
- inoltre, il parere del Comitato OPC allegato al Documento Informativo, ai sensi dell’art. 5, comma
5, del Regolamento Consob OPC si limitava a rappresentare che «In merito alla convenienza
economica dell’operazione prospettata sembra abbastanza evidente come la complessiva operazione
di cessione soddisfi la necessità per Ciccolella S.p.A. di rafforzare le sue dotazioni patrimoniali al
3
fine di garantire un’ordinaria prosecuzione dell’attività sociale», senza dare alcun conto delle
ulteriori ragioni sottese all’Operazione;
VISTO l’art. 193, comma 1, del TUF, il quale prevede che «Nei confronti di società, enti o
associazioni tenuti a effettuare le comunicazioni previste dagli articoli 114 [...] è applicabile la
sanzione amministrativa pecuniaria da cinquemila a cinquecentomila euro per l’inosservanza delle
disposizioni degli articoli medesimi o delle relative disposizioni applicative […]»;
VISTO l’art. 11 della Legge n. 689/1981, il quale prevede che «Nella determinazione della sanzione
amministrativa pecuniaria fissata dalla legge tra un limite minimo ed un limite massimo e
nell’applicazione delle sanzioni accessorie facoltative, si ha riguardo alla gravità della violazione,
all’opera svolta dall’agente per la eliminazione o attenuazione delle conseguenze della violazione,
nonché alla personalità dello stesso e alle sue condizioni economiche»;
TENUTO CONTO, in particolare, della gravità obiettiva della violazione accertata, in relazione alla
rilevanza degli interessi protetti dalla norma violata ed alla diffusione delle conseguenze dannose
anche potenziali, nonché dell’eventuale sussistenza di circostanze soggettive idonee ad incidere sulla
responsabilità;
CONSIDERATO che, con riguardo alla gravità obiettiva, assumono altresì rilevanza, in particolare,
gli elementi di seguito indicati:
- l’esatto adempimento da parte degli emittenti quotati degli obblighi informativi previsti dalla
normativa di riferimento rappresenta un importante strumento per una corretta e puntuale
informazione degli investitori, del mercato e della stessa Consob;
- nel caso di specie, l’accertata incompletezza del Documento Informativo e dell’unito parere OPC ha
privato il mercato di elementi informativi necessari alla piena conoscenza delle valutazioni del
consiglio di amministrazione in merito all’operazione di cessione pro-soluto e rinuncia dei crediti da
parte di Gruppo Ciccolella S.r.l. in liquidazione in favore di Ciccolella S.p.A.;
- il controvalore dell’Operazione era pari a 27.315.898,28 euro;
- nell’Operazione era coinvolta Ciccolella, società sottoposta a direzione e controllo della
controparte, Gruppo Ciccolella;
- la Società è stata in precedenza sanzionata per un’analoga violazione in materia finanziaria;
CONSIDERATO, con riferimento all’elemento soggettivo, che la violazione accertata è imputabile
alla Società a titolo di colpa;
RILEVATO che, quale elemento attenuativo del grado di responsabilità ascritto e, dunque, della
sanzione di seguito indicata si è, altresì, tenuto conto del comportamento tenuto dalla Società,
sintomatico di un atteggiamento collaborativo;
SULLA BASE di tutti gli elementi emersi nel corso dell’istruttoria nonché dei fatti, delle valutazioni
e delle motivazioni contenuti nell’Atto di accertamento, che è unito alla presente delibera e ne forma
parte integrante, nonché negli atti in esso richiamati;
4
D E L I B E R A:
Nei confronti di Ciccolella S.p.A. in fallimento, con sede legale in Molfetta (BA), Via Patrioti
Molfettesi, 8 è applicata la sanzione amministrativa pecuniaria di euro 20.000,00, della quale è
contestualmente ingiunto il pagamento alla medesima Società.
Il pagamento deve essere effettuato entro il termine di 30 giorni dalla notifica del presente
provvedimento mediante modello F23, reperibile presso qualsiasi concessionario della riscossione,
banca o agenzia postale, del quale si allega alla presente fac-simile precompilato.
Decorso il predetto termine, per il periodo di ritardo inferiore ad un semestre, devono essere
corrisposti gli interessi di mora nella misura del tasso legale a decorrere dal giorno successivo alla
scadenza del termine del pagamento e sino alla data del pagamento. In caso di ulteriore ritardo
nell’adempimento, ai sensi dell’articolo 27, comma 6, della Legge n. 689 del 1981, la somma dovuta
per la sanzione irrogata è maggiorata di un decimo per ogni semestre a decorrere dal giorno
successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino a quello in cui il ruolo è trasmesso al
concessionario per la riscossione; in tal caso la maggiorazione assorbe gli interessi di mora maturati
nel medesimo periodo.
Dell’avvenuto pagamento deve essere data immediata comunicazione alla Consob, attraverso l’invio
di copia del modello attestante il versamento effettuato.
La presente delibera è notificata alla Società e pubblicata per estratto nel Bollettino della Consob.
Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso ex art. 195 del d.lgs. n. 58/1998 alla Corte
d’Appello competente per territorio entro 30 giorni dalla data di notifica.
17 settembre 2015
IL PRESIDENTE
Giuseppe Vegas; country : it; sourceUrl : https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions; program : MiFID; provisions : Administrative sanction and measure; entity : NK-E3rEGjHyfchPEQdQ4U4n5X; authority : Commissione Nazionale per le Societa e la Borsa (CONSOB); target : | | Datasets: | eu_esma_sanctions; permid |
Abdelkader Laagoub
| Id: | NK-EF5vrJVsqtBrtC2JWYdTvW | | Name: | Abdelkader Laagoub | | Type: | Person | | Description : | modifiedAt : 2025-05-14; lastName : Rachid; لاغوب; Laagoub; Лаагуб; LAAGOUB; nationality : ma; country : it; ma; topics : debarment; crime.terror; export.control; sanction; addressEntity : id : addr-4cff5ede459da22564ca1f45c004647eec5bda01; caption : via Europa, 4 - Paderno Ponchielli, Cremona; schema : Address; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2026-01-26T16:10:01; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2026-01-26T16:10:01; properties : full : via Europa, 4 - Paderno Ponchielli, Cremona; country : it; street : via Europa, 4 - Paderno Ponchielli; city : Cremona; target : ; id : NK-FAXQu7M2kSDef7fRKq4pfY; caption : Number 4 via Europa, Paderno Ponchielli (Cremona), ITALY; schema : Address; referents : addr-5c480ca9581b60fb8b58a682103c1e30eb612a2a; addr-6ed3d41dcee70bf4a569e0c348454d0fae4aa1e6; addr-20dc11ab6aeb4128f5393fcbb7d99f36933444e7; addr-c9567a7df3fde0fd7a7bc77929b22ce1684a2f42; addr-47dfdf1d10d4ca714c88e9cf7cca4ac8aa9f111a; datasets : jp_mof_sanctions; eu_fsf; un_sc_sanctions; ar_repet; ch_seco_sanctions; au_dfat_sanctions; eu_travel_bans; first_seen : 2021-10-22T03:03:20; last_seen : 2026-03-27T12:42:02; last_change : 2025-11-19T20:02:01; properties : city : Paderno Ponchielli; Paderno Ponchielli (Cremona); region : Cremona; full : Number 4 via Europa, Paderno Ponchielli (Cremona), ITALY; Number 4 Via Europa Paderno Ponchielli, Cremona, Italy; Number 4, Via Europa, Paderno Ponchielli, Italy; Number 4, Via Europa, Paderno Ponchielli, Cremona, Italy; street : Number 4, Via Europa; Number 4 via Europa; country : it; target : ; alias : عبد القادر لاغوب Laagoub; Rachid; Абделкадер Лаагуб; عبد القادر لاغوب; ラシド; firstName : ABDELKADER; عبد القادر; Abdelkader; Абделкадер; عبد القادر لاغوب; createdAt : 2005-07-29; birthPlace : Casablanca, Morocco;; Casablanca, MOROCCO; Morocco; Casablanca (Morocco); Казабланка, Мароко; Casablanca, Maroko; Casablanca : MAROC; Casablanca, Morocco; Casablanca; Casablancа, Morocco; notes : D-379312 (passport-National passport) ((moroccan passport)); Italian fiscal code LGBBLK66D23Z330U; Italian Fiscal code: LGBBLK66D23Z330U. Father’s name is Mamoune Mohamed. Mother’s name is Fatna Ahmed. Review pursuant to Security Council resolution 1822 (2008) was concluded on 8 Jun. 2010. Review pursuant to Security Council resolution 2368 (2017) was concluded on 4 Dec. 2019. Review pursuant to Security Council resolution 2610 (2021) was concluded on 30 October 2023. available.; Moroccan passport number D-379312. Moroccan national identity card DE-473900. Fiscal information - LGBBLK66D23Z330U. Father’s name is Mamoune Mohamed. Mother’s name is Fatna Ahmed. Review pursuant to Security Council resolution 1822 (2008) was concluded on 8 Jun. 2010. Review pursuant to Security Council resolution 2368 (2017) was concluded on 4 Dec. 2019. Review pursuant to Security Council resolution 2610 (2021) was concluded on 30 October 2023.; Italian Fiscal code: LGBBLK66D23Z330U. Father’s name is Mamoune Mohamed. Mother’s name is Fatna Ahmed. Review pursuant to Security Council resolution 1822 (2008) was concluded on 8 Jun. 2010. Review pursuant to Security Council resolution 2368 (2017) was concluded on 4 Dec. 2019. INTERPOL-UN Security Council Special Notice web link: https://www.interpol.int/en/How-we-work/Notices/View-UN-Notices-Individuals.; nom de son père : Mamoune Mohamed ; c) nom de sa mère : Fatna Ahmed; Italian Fiscal code: LGBBLK66D23Z330U. Fathers name is Mamoune Mohamed. Mothers name is Fatna Ahmed. Review pursuant to Security Council resolution 1822 (2008) was concluded on 8 Jun. 2010. Review pursuant to Security Council resolution 2368 (2017) was concluded on 4 Dec. 2019.; DE-473900 (id-National identification card) ((moroccan identity card)); Italian Fiscal code: LGBBLK66D23Z330U. Father’s name is Mamoune Mohamed. Mother’s name is Fatna Ahmed. Review pursuant to Security Council resolution 1822 (2008) was concluded on 8 Jun. 2010. Review pursuant to Security Council resolution 2368 (2017) was concluded on 4 Dec. 2019. Review pursuant to Security Council resolution 2610 (2021) was concluded on 30 October 2023.; - Paspor Maroko nomor D-379312 - Nomor kartu identitas nasional Maroko DE-473900 - Kode Fiskal Italia: LGBBLK66D23Z330U - Nama ayah: Mamoune Mohamed - Nama ibu: Fatna Ahmed; Adresse : ITALIE : n° 4, via Europa, Paderno Ponchielli, Crémone,
N° Passeport : D-379312,
Autre Identité : DE-473900 : carte d'identité marocaine,
LGBBLK66D23Z330U : n° italien d'identification fiscale; Italian Fiscal code（イタリア納税者番号）： LGBBLK66D23Z330U。父親の名前はMamoune Mohamed。母親の名前はFatna Ahmed。国連安全保障理事会決議第１８２２号（２００８年）に基づく見直しは２０１０年６月８日に終了した。国連安全保障理事会決議第２３６８号（２０１７年）に基づく見直しは２０１９年１２月４日に終了した。国連安全保障理事会決議第２６１０号（２０２１年）に基づく見直しは２０２３年１０月３０日に終了した。同人に対するインターポール（国際刑事警察機構）・国連安全保障理事会特別手配書のウェブ・リンク：; address : Number 4, Via Europa, Paderno Ponchielli, Italy; Number 4, Via Europa Paderno Ponchielli Cremona Italy; via Europa, 4 - Paderno Ponchielli, Cremona; CREMONA; via Europa, 4 - Paderno Ponchielli Cremona Italy; via Europa, 4 - Paderno Ponchielli, Cremona, Italy; n° 4, via Europa, Paderno Ponchielli, Crémone; Number 4, Via Europa, Paderno Ponchielli, Cremona, Italy; via Europa, 4 - Paderno Ponchielli (Cremona - Italy); Number 4 via Europa, Paderno Ponchielli (Cremona), ITALY; Number 4, Via Europa, Paderno Ponchielli, Cremona, Italia; Number 4 Via Europa Paderno Ponchielli, Cremona, Italy; name : Abdelkader Laagoub; LAAGOUB, Abdelkader; ABDELKADER LAAGOUB; アブデルカーデル・ラアグウブ; عبد القادر لاغوب; Abdelkader LAAGOUB; עבד אלקאדר לאע'וב; citizenship : ma; birthDate : 1966-04-23; 1966-03-24; programId : UN-SCISIL; SECO-ISIL; US-TERR; EU-TAQA-EUAQ; GB-ISIL; weakAlias : Rachid; sourceUrl : https://www.dans.bg/images/stories/FID/Reshenie_265_MS_23042003_Spisyk_ZMFT.pdf; https://gels-avoirs.dgtresor.gouv.fr/Gels/RegistreDetail?idRegistre=3049; https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/Details.aspx?id=9358; http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2012:015:0001:0019:EN:PDF; taxNumber : LGBBLK66D23Z330U; passportNumber : D-379312; モロッコ旅券 D-379312; DE-473900; birthCountry : ma; idNumber : LGBBLK66D23Z330U; 473900; モロッコ国民IDカード番号 DE-473900; D-379312; DE-473900; program : Romania Government Decision No. 1.272/2005: List of Suspected Terrorists; uniqueEntityId : Y6YBWXNPGKL1; sanctions : id : arpet-a9da396576de1cf0de33b27ffdb461602f46db07; caption : Al-Qaida; schema : Sanction; referents : ; datasets : ar_repet; first_seen : 2023-04-20T12:26:18; 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schema : Sanction; referents : ; datasets : jp_mof_sanctions; first_seen : 2023-04-20T12:01:20; last_seen : 2026-03-27T12:38:02; last_change : 2024-09-12T15:38:05; properties : startDate : 2005-08-23; 2024-03-22; 2024-02-07; 2012-08-24; 2007-12-21; 2005-07-29; 2011-12-13; 2020-01-20; 2019-12-06; authority : Ministry of Finance; program : タリバーン関係者等 （タリバーン、アル・カーイダ及びISIL（ダーイシュ）関係者等） / （注1）国連安保理決議第1267号、第1333号、第1390号、第1988号、第1989号、第2253号及び第2255号に加えて、国連安保理決議第1373号に基づく資産凍結措置の対象に指定されている個人及び団体については、告示番号の冒頭に＊印を付しています。 （注2）2021年5月28日以降の制裁対象者の追加指定につきましては、外務省告示を２回に分けて発出することとなりました。 （１回目：制裁対象者の氏名等を国連安保理が公表した英文の情報のまま発出する告示、２回目：制裁対象者の氏名等に仮名表記等を追加・修文する告示）２回目の告示発出につきましては、当シートの告示日付には反映しておりません。; country : jp; authorityId : 467; sourceUrl : https://www.mof.go.jp/policy/international_policy/gaitame_kawase/gaitame/economic_sanctions/gaiyou.html; entity : NK-EF5vrJVsqtBrtC2JWYdTvW; target : ; id : mc-freezes-b6d51d5344994250f43408c9b1e7719ee6543601; caption : Sanction; schema : Sanction; referents : ; datasets : mc_fund_freezes; 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SERGIO PASINI
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Cherif Said Ben Abdelhakim
| Id: | NK-Ef29rP8NKiho3n53mgJavg | | Name: | Cherif Said Ben Abdelhakim | | Type: | Person | | Description : | name : Cherif Said BEN ABDELHAKIM; SAID BEN ABDELHAKIM BEN OMAR AL-CHERIF; סעיד בן עבד אלחכים בן עמר אלשריף; BEN ABDELHAKIM, Cherif Said; Cherif Said Ben Abdelhakim; سعيد بن عبد الحكيم بن عمر الشريف; address : MILAN; Корсо Лоди 59, Милано, Италия; Corso Lodi 59, Milan; Corso Lodi 59 Milan Italy; Corso Lodi 59, Milan, Italy; birthDate : 1970-01-25; firstName : Cherif Said; Cherif; ABOU SALMAN; Said Ben Abdelhakim Ben Omar; Шериф; alias : Абу Салман; Said Ben Abdelhakim Ben Omar AL-CHERIF; Шериф Саид Бен Абделхаким; Юсеф; Джалал; Abou Salman; AL-CHERIF, Said Ben Abdelhakim Ben Omar; lastName : BEN ABDELHAKIM; Abdelhakim; AL-CHERIF; Абделхаким; Abou Salman; birthPlace : Мензел Темин, Тунис; Menzel Temine, Tunisia; topics : crime.terror; debarment; export.control; sanction; sourceUrl : https://www.dans.bg/images/stories/FID/Reshenie_265_MS_23042003_Spisyk_ZMFT.pdf; https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/Details.aspx?id=8090; 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Mr Antonio Marcegaglia
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Bulgari
| Id: | NK-FnAmbHddjGmts3bz9h32pn | | Name: | Bulgari | | Type: | Company | | Description : | sourceUrl : https://www.unitedagainstnucleariran.com/index.php/company/bulgari; notes : The Italian jewelry company lists Mahmoudieh Prestige Boutique, Milad-E-Noor Prestige Boutique, Kooh-E-Noor, and Golestan as authorized retailers in Tehran. (Bulgari Website, "Store Locator," input "Iran") (http://en.bulgari.com/storeLocator.jsp); Bulgari is a subsidiary of luxury conglomerate LVMH (Moet Hennessy•Louis Vuitton). (http://www.unitedagainstnucleariran.com/company/lvmh-moet-hennessy•louis-vuitton); country : it; website : http://en.bulgari.com/; topics : export.risk; ticker : BIT: BUL; sector : Luxury; name : Bulgari; unknownLinkTo : id : ir-br-link-731d55b288f5f6ff7a2da807160022bee8f4ad98; caption : Other link; schema : UnknownLink; referents : ; datasets : ir_uani_business_registry; first_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_change : 2026-03-27T00:48:33; properties : subject : NK-FnAmbHddjGmts3bz9h32pn; role : affiliate; object : id : NK-TdZ7zHacdyfe3aqL6bR9L3; caption : LVMH - MOET HENNESSY LOUIS VUITTON; schema : Company; referents : fr-amf-e9997c8dc30395ea8f640a00220880d9b8294f96; bic-LVMHFRPP; ir-br-co-43e62e7328588aca9ee0b5fbd07c56e61caf0a26; ir-br-co-2c2cf0b3d4a44baf4d008858c1fcb34e30397112; oc-companies-fr-775670417; datasets : ir_uani_business_registry; opencorporates; fr_amf_regulatory_sanctions; iso9362_bic; first_seen : 2023-03-16T00:00:00; last_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_change : 2026-03-27T00:48:33; properties : notes : LVMH, a luxury goods conglomerate based in Paris, is the parent company of multiple smaller luxury goods companies who maintain retailers in Iran. 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Faouzi Ben Mohamed Ben Ahmed JENDOUBI
| Id: | NK-Ftb8z7RQu5x6UQZdWRUm5u | | Name: | Faouzi Ben Mohamed Ben Ahmed JENDOUBI | | Type: | Person | | Description : | lastName : JENDOUBI; Фаузи; Faouzi; firstName : Jendoubi; Faouzi Ben Mohamed Ben Ahmed; Жендуби; sourceUrl : https://www.dans.bg/images/stories/FID/Reshenie_265_MS_23042003_Spisyk_ZMFT.pdf; https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/Details.aspx?id=7837; alias : Саид; Жендуби Фаузи; Самир; address : Via Agucchi n.250 Bologna Italy; Via Agucchi n.250, Bologna; BOLOGNA; Via di Saliceto n.51/9, Bologna; Via Agucchi n. 250, Bologna, Italy / Via di Saliceto n.51/9, Bologna, Italy; Виа Агучи № 250, Болоня, Италия / Виа ди Саличето № 51/9, Болоня, Италия; Via di Saliceto n.51/9 Bologna Italy; birthPlace : Бейджа, Тунис; Beja, Tunisia; Beja,Tunisia; birthDate : 1966-01-30; name : Faouzi Ben Mohamed Ben Ahmed JENDOUBI; JENDOUBI, Faouzi Ben Mohamed Ben Ahmed; Jendoubi Faouzi; topics : debarment; export.control; sanction; weakAlias : Samir; Said; country : it; programId : US-TERR; addressEntity : id : addr-bf3633cbbd1b253ed28f6e7cf474b6c1a2f3eb83; caption : Via Agucchi n.250, Bologna; schema : Address; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2026-01-26T16:10:01; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2026-01-26T16:10:01; properties : city : Bologna; street : Via Agucchi n.250; full : Via Agucchi n.250, Bologna; country : it; target : ; id : addr-c87c5f9d6367fee04cf79d59558c7999b5a6c3bf; caption : Via di Saliceto n.51/9, Bologna; schema : Address; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2026-01-26T16:10:01; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2026-01-26T16:10:01; properties : country : it; street : Via di Saliceto n.51/9; full : Via di Saliceto n.51/9, Bologna; city : Bologna; target : ; passportNumber : K459698; nationality : tn; createdAt : 2005-05-25; uniqueEntityId : V36DGNVA4NJ3; identification : id : ofac-adeeef8b5b29a79f393b3ddc9b6e39826cc89955; caption : K459698; schema : Passport; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2023-04-20T10:27:20; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2026-01-26T16:10:01; properties : startDate : 1999-03-06; holder : NK-Ftb8z7RQu5x6UQZdWRUm5u; number : K459698; type : Passport; endDate : 2004-03-05; target : ; sanctions : id : ofac-c156367b4c9bbabe3ced267e65a5278de3155ffe; caption : SDGT; schema : Sanction; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2023-04-20T10:27:20; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2025-06-02T12:10:03; properties : country : us; program : SDGT; reason : Unknown; authorityId : 7837; programUrl : https://ofac.treasury.gov/sanctions-programs-and-country-information/counter-terrorism-sanctions; authority : Office of Foreign Assets Control; programId : US-TERR; entity : NK-Ftb8z7RQu5x6UQZdWRUm5u; summary : Secondary sanctions risk: section 1(b) of Executive Order 13224, as amended by Executive Order 13886; sourceUrl : https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Pages/default.aspx; provisions : Block; SDGT; target : ; id : usgsa-b35534c384a9e45236f97e5903f096a4deeb1803; caption : Reciprocal; schema : Sanction; referents : ; datasets : us_sam_exclusions; first_seen : 2024-06-14T06:55:20; last_seen : 2026-03-27T08:51:33; last_change : 2025-04-02T07:55:02; properties : program : Reciprocal; entity : NK-Ftb8z7RQu5x6UQZdWRUm5u; listingDate : 2005-05-25; startDate : 2025-03-28; provisions : Prohibition/Restriction; authority : TREAS-OFAC; sourceUrl : https://sam.gov/data-services/Exclusions/Public V2?privacy=Public; country : us; authorityId : S4MR3R7MX; summary : PII data has been masked from view; target : | | Datasets: | us_ofac_sdn; bg_omnio_poi; us_trade_csl; tw_shtc; us_sam_exclusions |
Guillermo Carlos San Agustin
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Ms. Emma Marcegaglia
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Abderrahmane KIFANE
| Id: | NK-H4kSDWsSfMZs5smBsNEvmQ | | Name: | Abderrahmane KIFANE | | Type: | Person | | Description : | topics : debarment; export.control; sanction; birthPlace : Казабланка, Мароко; Casablanca (Morocco); Casablanca, Morocco; firstName : Kifane; Abderrahmane; Кифане; address : NAPLES; Via S. Biagio, 32, Sant'Anastasia, Naples; via S, Biagio, 32 or 35 Sant' Anastasia (NA); Виа С. Биаджор 32 или 35 - Св. Анастасия (NA), Италия; Via S. Biagio, 35, Sant'Anastasia, Naples; Via S. Biagio, 35, Sant'Anastasia Naples Italy; Via S. Biagio, 32 or 35 - Sant' Anastasia (NA), Italy; Via S. Biagio, 32, Sant'Anastasia Naples Italy; alias : Кифане Абдеррахман; birthDate : 1963-03-07; lastName : KIFANE; Abderrahmane; Абдеррахман; sourceUrl : https://www.dans.bg/images/stories/FID/Reshenie_265_MS_23042003_Spisyk_ZMFT.pdf; https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/Details.aspx?id=8204; name : KIFANE, Abderrahmane; Abderrahmane KIFANE; Kifane Abderrahmane; country : it; program : Romania Government Decision No. 1.272/2005: List of Suspected Terrorists; addressEntity : id : addr-f05bb59eb246951a3dd19ebae7a43185bd8170b7; caption : Via S. Biagio, 32, Sant'Anastasia, Naples; schema : Address; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2026-01-26T16:10:01; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2026-01-26T16:10:01; properties : city : Naples; country : it; full : Via S. Biagio, 32, Sant'Anastasia, Naples; street : Via S. Biagio, 32, Sant'Anastasia; target : ; id : addr-0f80e5cf77c83070cda8d54aad1ed06f531f907f; caption : Via S. Biagio, 35, Sant'Anastasia, Naples; schema : Address; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2026-01-26T16:10:01; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2026-01-26T16:10:01; properties : country : it; city : Naples; street : Via S. Biagio, 35, Sant'Anastasia; full : Via S. Biagio, 35, Sant'Anastasia, Naples; target : ; programId : US-TERR; createdAt : 2005-05-25; uniqueEntityId : XXNNW82SZPF3; sanctions : id : ofac-5df7ce65841bd417a79cb7ae02cc0b9a666e1ac2; caption : SDGT; schema : Sanction; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2023-04-20T10:27:20; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2025-06-02T12:10:03; properties : provisions : Block; SDGT; summary : Secondary sanctions risk: section 1(b) of Executive Order 13224, as amended by Executive Order 13886; programId : US-TERR; entity : NK-H4kSDWsSfMZs5smBsNEvmQ; authorityId : 8204; sourceUrl : https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Pages/default.aspx; reason : Unknown; authority : Office of Foreign Assets Control; programUrl : https://ofac.treasury.gov/sanctions-programs-and-country-information/counter-terrorism-sanctions; country : us; program : SDGT; target : ; id : usgsa-0308f8479d1e6943b5d3248e7ba5fc32021f60f6; caption : Reciprocal; schema : Sanction; referents : ; datasets : us_sam_exclusions; first_seen : 2024-06-14T06:55:20; last_seen : 2026-03-27T08:51:33; last_change : 2025-04-02T07:55:02; properties : program : Reciprocal; entity : NK-H4kSDWsSfMZs5smBsNEvmQ; sourceUrl : https://sam.gov/data-services/Exclusions/Public V2?privacy=Public; startDate : 2025-03-28; country : us; authority : TREAS-OFAC; provisions : Prohibition/Restriction; listingDate : 2005-05-25; summary : PII data has been masked from view; authorityId : S4MR3PB4X; target : | | Datasets: | us_ofac_sdn; bg_omnio_poi; us_trade_csl; tw_shtc; ro_onpcsb_sanctions; us_sam_exclusions |
Fulvio Salvadori
| Id: | NK-H9zPPGUauZoAsT7PHG2QrG | | Name: | Fulvio Salvadori | | Type: | Person | | Description : | name : SALVADORI, Fulvio; Fulvio Salvadori; sourceUrl : https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/Details.aspx?id=50326; https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2546; address : Italy; topics : debarment; export.control; sanction; programId : US-RUSHAR; taxNumber : SLVFLV66B05C847J; gender : male; nationality : it; birthDate : 1966-02-05; country : it; lastName : Salvadori; firstName : Fulvio; birthPlace : Siena, Italy; uniqueEntityId : Q16PCW15G9N8; createdAt : 2024-09-19; sanctions : id : ofac-01b2ab45cd3b554cdd917d5aa9c4c189b9af195a; caption : RUSSIA-EO14024; schema : Sanction; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2024-08-23T16:10:02; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2025-06-02T12:10:03; properties : authority : Office of Foreign Assets Control; program : RUSSIA-EO14024; country : us; provisions : Block; RUSSIA-EO14024; entity : NK-H9zPPGUauZoAsT7PHG2QrG; summary : Secondary sanctions risk: See Section 11 of Executive Order 14024.; programUrl : https://ofac.treasury.gov/sanctions-programs-and-country-information/russian-harmful-foreign-activities-sanctions; reason : Executive Order 14024 (Russia); authorityId : 50326; sourceUrl : https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Pages/default.aspx; programId : US-RUSHAR; target : ; id : usgsa-a714aa68bbe99f772f5b6247fcb1bd6fbc1c1920; caption : Reciprocal; schema : Sanction; referents : ; datasets : us_sam_exclusions; first_seen : 2024-09-21T07:55:17; last_seen : 2026-03-27T08:51:33; last_change : 2024-09-21T07:55:17; properties : provisions : Prohibition/Restriction; startDate : 2024-08-23; country : us; program : Reciprocal; authorityId : S4MRTLN6F; sourceUrl : https://sam.gov/data-services/Exclusions/Public V2?privacy=Public; entity : NK-H9zPPGUauZoAsT7PHG2QrG; summary : PII data has been masked from view; authority : TREAS-OFAC; listingDate : 2024-09-19; target : ; documentedBy : id : ofac-pr-41b546bdc5c515bc60face4f1c356683f84ec31d; caption : Documentation; schema : Documentation; referents : ; datasets : ext_us_ofac_press_releases; first_seen : 2026-02-27T16:05:21; last_seen : 2026-03-26T16:04:02; last_change : 2026-02-27T16:05:21; properties : entity : NK-H9zPPGUauZoAsT7PHG2QrG; date : 2024-08-23; document : id : ofac-pr-5e09542f8e4502932120bf7081644f3aafbc12b2; caption : As Russia Feels Effects of Multilateral Sanctions Campaign, Treasury Takes Further Action Against Russia’s International Supply Chains; schema : Article; referents : ; datasets : ext_us_ofac_press_releases; first_seen : 2025-12-30T12:50:25; last_seen : 2026-03-26T16:04:02; last_change : 2026-01-06T16:04:01; properties : sourceUrl : https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2546; title : As Russia Feels Effects of Multilateral Sanctions Campaign, Treasury Takes Further Action Against Russia’s International Supply Chains; publishedAt : 2024-08-23; target : ; target : | | Datasets: | us_ofac_sdn; ext_us_ofac_press_releases; us_trade_csl; tw_shtc; us_sam_exclusions |
Gianluca Tiepolo
| Id: | NK-J5Gkw7bY2vUPC8UYHRGDNj | | Name: | Gianluca Tiepolo | | Type: | Person | | Description : | country : it; gb; name : Gianluca Tiepolo; TIEPOLO, Gianluca; Mr. Gianluca Tiepolo; nationality : it; title : Mr.; birthDate : 1975-05-22; address : Aviano; AVIANO; The Octagon, Suite E2, 2nd Floor Middleborough, Colchester CO1 1TG, United Kingdom; lastName : Tiepolo; firstName : Gianluca; sourceUrl : https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/Details.aspx?id=56361; https://home.treasury.gov/news/press-releases/sb0320; taxNumber : TPLGLC75E22G888F; addressEntity : id : addr-28b374d5178c5bbec62a2c5fe5dc8ac307ea5ff4; caption : Aviano; schema : Address; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2026-01-26T16:10:01; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2026-01-26T16:10:01; properties : country : it; city : Aviano; full : Aviano; target : ; gender : male; programId : US-NARCO; passportNumber : YA6011337; topics : debarment; sanction; createdAt : 2025-11-20; uniqueEntityId : YVYLAZEUBNH5; 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PININFARINA S.P.A.
| Id: | NK-JEtsrJyzfw5vBdAXpUJuNM | | Name: | PININFARINA S.P.A. | | Type: | Company | | Description : | website : http://www.pininfarina.com/en/homepage/homepage.htm; sourceUrl : https://www.unitedagainstnucleariran.com/company/pininfarina-spa; sector : Automotive; name : Pininfarina SpA; PININFARINA S.P.A.; notes : "The Second Iranian Auto Industry International Conference 2014, held in Tehran on December 1, was attended by representatives of over 30 countries' automobile and auto spare parts production companies and ambassadors of 17 states to Iran... Some of the foreign managers, experts and officials present at the confab included... Managing Director of Pininfarina SpA Silvio Pietro Angori..." (IRNA, "World Auto Giants Eager to Cooperate with Iran," 12/10/14) (http://www.irna.ir/en/News/81421282/); “Sasan Ghorbani says the Iranian auto industry conference he’s organizing in Tehran next weekend is suddenly a hotter ticket than he’d expected. Visas will be made available upon arrival to meet a surge in demand after the last weekend’s Geneva agreement to ease trade restrictions on Iran, said Ghorbani, head of the Islamic Republic’s auto-parts manufacturers association…Among confirmed participants in the Iran Auto Industry International Conference on Nov. 30 are Renault SA and Italy’s Pininfarina SpA, according to the event’s website. Their arrival holds out the promise of investment in an economy driven into recession by sanctions, and may add to the post-Geneva optimism that’s also on view in Iran’s unofficial currency markets, where the rial has surged since the accord was signed.” (Bloomberg, “Iran Accord Sparks Race to Tehran as Automakers Target Deals,” 11/26/13) (http://www.unitedagainstnucleariran.com/company/renault) (http://www.bloomberg.com/news/2013-11-25/iran-accord-sparks-race-to-tehran-as-automakers-target-deals.html); "Italy's Pininfarina automotive design house has signed a €70 million commercial agreement with Iran Khodro Group for the development of a technological automotive platform on May 9. The agreement between the two firms will help develop a modular automotive platform, able to house at least four different vehicles, and the first passenger car of the medium segment of the market, a press release from the Italian firm said. The 36-month deal by the two auto firms will see a new concept architecture developed as well as a new design concept for future vehicles. Chief Executive Officer of Pininfarina Group Silvio Pietro Angori said following the deal: “The agreement with Iran Khodro represents another important step in the growth strategy of Pininfarina on markets of the new Silk Road and the Middle East." (Financial Tribune, "Pininfarina, Iran Khodro Design Deal Signed," 5/11/2017). (https://financialtribune.com/articles/auto/64054/pininfarina-iran-khodro-design-deal-signed); country : it; ticker : BIT: PINF; topics : export.risk; fin.bank; createdAt : 2014-09-06; address : VIA BRUNO BUOZZI 6 TORINO 10121 TORINO ITALY; VIA BRUNO BUOZZI 6 TORINO 10121 ITALY; swiftBic : PIIFITT1; modifiedAt : 2020-05-05; ownershipAsset : id : ir-br-own-e5be974ee1f0a46e551e8f6d26dd79144115ac90; caption : Ownership; schema : Ownership; referents : ; datasets : ir_uani_business_registry; first_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_change : 2026-03-27T00:48:33; properties : asset : NK-JEtsrJyzfw5vBdAXpUJuNM; owner : id : ir-br-co-7a60ac2fd0b6357b83febed0c12388a6e57ee15f; caption : Mahindra Comviva; schema : Company; referents : ; datasets : ir_uani_business_registry; first_seen : 2026-03-24T00:18:22; last_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_change : 2026-03-27T00:48:33; properties : name : Mahindra Comviva; sourceUrl : https://www.unitedagainstnucleariran.com/company/mahindra-comviva; target : ; target : | | Datasets: | ir_uani_business_registry; iso9362_bic |
Miguel Jose Leone Martinez
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Stile Italiano S.R.L.
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COTEI
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Abbes Youcef
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Mokhtar Bouchoucha
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Fettar Rachid
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Windrose Tactical Solutions S.R.L.S.
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Abbes Moustafa
| Id: | NK-LnQgNus4SW5XNiLRkV9uUq | | Name: | Abbes Moustafa | | Type: | Person | | Description : | birthPlace : Осниерс, Алжир; Osniers, Algeria; Osniers (DZZ); alias : Аббес Мустафа; sourceUrl : https://www.dans.bg/images/stories/FID/Reshenie_265_MS_23042003_Spisyk_ZMFT.pdf; https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/Details.aspx?id=8208; topics : debarment; export.control; sanction; birthDate : 1962-02-05; address : MILAN; Via Padova, 82 Milan Italy; Via Padova, 82, Milan; Виа Падуа, 82 - Милано, Италия; Via Padova, 82 - Milan, Italy; firstName : Moustafa; Аббес; Abbes; lastName : Moustafa; ABBES; Мустафа; name : Abbes Moustafa; ABBES, Moustafa; Moustafa ABBES; program : Romania Government Decision No. 1.272/2005: List of Suspected Terrorists; country : it; programId : US-TERR; addressEntity : id : addr-9565d3065cc55e0f458d5dc5acb66198991022b8; caption : Via Padova, 82, Milan; schema : Address; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2026-01-26T16:10:01; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2026-01-26T16:10:01; properties : city : Milan; street : Via Padova, 82; country : it; full : Via Padova, 82, Milan; target : ; createdAt : 2005-05-25; uniqueEntityId : XXW2W4YUS8C3; sanctions : id : ofac-22d948b6acf08eb7eabe70e0bbdacda6e9142f73; caption : SDGT; schema : Sanction; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2023-04-20T10:27:20; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2025-06-02T12:10:03; properties : sourceUrl : https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Pages/default.aspx; programId : US-TERR; reason : Unknown; entity : NK-LnQgNus4SW5XNiLRkV9uUq; program : SDGT; authority : Office of Foreign Assets Control; country : us; programUrl : https://ofac.treasury.gov/sanctions-programs-and-country-information/counter-terrorism-sanctions; provisions : Block; SDGT; summary : Secondary sanctions risk: section 1(b) of Executive Order 13224, as amended by Executive Order 13886; authorityId : 8208; target : ; id : usgsa-4cff9f69f86ac357617a5b2fdc2af96e95c9dc55; caption : Reciprocal; schema : Sanction; referents : ; datasets : us_sam_exclusions; first_seen : 2024-06-14T06:55:20; last_seen : 2026-03-27T08:51:33; last_change : 2025-04-02T07:55:02; properties : authorityId : S4MR3QTP6; authority : TREAS-OFAC; startDate : 2025-03-28; sourceUrl : https://sam.gov/data-services/Exclusions/Public V2?privacy=Public; entity : NK-LnQgNus4SW5XNiLRkV9uUq; provisions : Prohibition/Restriction; summary : PII data has been masked from view; program : Reciprocal; country : us; listingDate : 2005-05-25; target : | | Datasets: | us_ofac_sdn; bg_omnio_poi; us_trade_csl; tw_shtc; ro_onpcsb_sanctions; us_sam_exclusions |
Al-Azhar Ben Ammar Ben Abadallah TLILI
| Id: | NK-M5Hnh9H2ZiGdCDc2moiPMp | | Name: | Al-Azhar Ben Ammar Ben Abadallah TLILI | | Type: | Person | | Description : | birthPlace : Tunis, Tunisia; Тунис, Тунис; birthDate : 1969-03-26; sourceUrl : https://www.dans.bg/images/stories/FID/Reshenie_265_MS_23042003_Spisyk_ZMFT.pdf; https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/Details.aspx?id=7260; name : Lazhar Ben Mohammed Tlili; Al-Azhar Ben Ammar Ben Abadallah TLILI; TLILI, Al-Azhar Ben Ammar Ben Abadallah; firstName : Lazhar; Лазхар; Al-Azhar Ben Ammar Ben Abadallah; alias : Via Carlo Porta n. 97, Legnano, Italy; Лазхар Бен Мохаммед Тлили; topics : debarment; export.control; sanction; lastName : Тлили; Tlili; TLILI; taxNumber : TLLLHR69C26Z352G; address : Via Carlo Porta n.97 Legnano Italy; Via Carlo Porta n. 97, Леняно, Италия; LEGNANO; Via Carlo Porta n.97, Legnano; country : it; programId : US-TERR; addressEntity : id : addr-ce8ea3e84580df5ef58f4750e0c8563cdef8c2cc; caption : Via Carlo Porta n.97, Legnano; schema : Address; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2026-01-26T16:10:01; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2026-01-26T16:10:01; properties : street : Via Carlo Porta n.97; full : Via Carlo Porta n.97, Legnano; city : Legnano; country : it; target : ; createdAt : 2005-05-25; uniqueEntityId : UVL9B8FR4FJ8; sanctions : id : ofac-9a16b8f45e251407f7ffb269c2e3f11520b8c117; caption : SDGT; schema : Sanction; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2023-04-20T10:27:20; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2025-06-02T12:10:03; properties : program : SDGT; provisions : Block; SDGT; country : us; summary : Secondary sanctions risk: section 1(b) of Executive Order 13224, as amended by Executive Order 13886; entity : NK-M5Hnh9H2ZiGdCDc2moiPMp; sourceUrl : https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Pages/default.aspx; programUrl : https://ofac.treasury.gov/sanctions-programs-and-country-information/counter-terrorism-sanctions; programId : US-TERR; authority : Office of Foreign Assets Control; authorityId : 7260; reason : Unknown; target : ; id : usgsa-87c0984a977095915dbe557e946270fb69423c6e; caption : Reciprocal; schema : Sanction; referents : ; datasets : us_sam_exclusions; first_seen : 2024-06-14T06:55:20; last_seen : 2026-03-27T08:51:33; last_change : 2025-04-02T07:55:02; properties : entity : NK-M5Hnh9H2ZiGdCDc2moiPMp; provisions : Prohibition/Restriction; program : Reciprocal; listingDate : 2005-05-25; summary : PII data has been masked from view; country : us; startDate : 2025-03-28; authorityId : S4MR3R39J; authority : TREAS-OFAC; sourceUrl : https://sam.gov/data-services/Exclusions/Public V2?privacy=Public; target : | | Datasets: | us_ofac_sdn; bg_omnio_poi; us_trade_csl; tw_shtc; us_sam_exclusions |
Cristian Diana
| Id: | NK-NbuJxACuDz7c4UQwAAJxQN | | Name: | Cristian Diana | | Type: | Person | | Description : | name : Cristian Diana; DIANA, Cristian; sourceUrl : https://home.treasury.gov/news/press-releases/sb0320; https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/Details.aspx?id=56372; nationality : it; passportNumber : YB8215970; programId : US-NARCO; lastName : Diana; gender : male; address : Pordenone; ISERNIA; birthPlace : Pordenone, Italy; birthDate : 1971-11-24; country : it; topics : debarment; sanction; addressEntity : id : addr-fdf7d86be95cbd6a9500e5d5cf460f97f1c7a85e; caption : Pordenone; schema : Address; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2026-01-26T16:10:01; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2026-01-26T16:10:01; properties : city : Pordenone; full : Pordenone; country : it; target : ; firstName : Cristian; taxNumber : DNICST71S24G888J; uniqueEntityId : PHPKBF79QEP1; createdAt : 2025-11-20; identification : id : ofac-18c376e4bb1cb1a797eea4adcd722b673c018cdd; caption : YB8215970; 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Mourad Trabelsi
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Kamel Darraji
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Fondo pensione per il Personale dell'ex Banca di Roma
| Id: | NK-QNTxfBKfiosKM6ycypV58W | | Name: | Fondo pensione per il Personale dell'ex Banca di Roma | | Type: | Company | | Description : | leiCode : 2138003HSB2WUIM4TH48; topics : fin.bank; reg.warn; name : fondo pensione; Fondo pensione per il Personale dell'ex Banca di Roma; swiftBic : FPPRITR1; modifiedAt : 2020-04-23; country : it; address : Largo Anzani 3, ROMA, ROMA, 00153, Italy; Largo Anzani, 3, ROMA, ROMA, 00153, Italy; VIA PADRE SEMERIA 9 ROMA 00154 ITALY; VIA PADRE SEMERIA 9 ROMA 00154 ROMA ITALY; createdAt : 2014-04-05; phone : +39390654451; sourceUrl : https://permid.org/1-5045147098; status : Active; jurisdiction : it; permId : 5045147098; website : https://www.fondopensionebdr.it/; sanctions : id : esma-sanctions-b2963f6c902eb3f292fd15dacff72c839bcf5eae; caption : EMIR; schema : Sanction; referents : ; datasets : eu_esma_sanctions; first_seen : 2024-03-21T16:29:48; last_seen : 2026-03-27T09:21:02; last_change : 2024-03-21T16:29:48; properties : reason : Deliberazione n. 3599 del 21 giugno 2017
LA COMMISSIONE
VISTO il Decreto lgs. n. 252/2005, recante la “Disciplina delle forme pensionistiche complementari”;
VISTO l’art. 18, comma 2, del Decreto lgs. n. 252/2005 [omissis];
VISTO l’art. 19-quater, del Decreto lgs. n. 252/2005 in materia di sanzioni amministrative;
VISTO, in particolare, l’art. 19-quater, comma 4, del Decreto lgs. n. 252/2005, nella parte in cui dispone che gli enti rispondono in solido del pagamento della sanzione, salvo il diritto di regresso nei confronti del responsabile della violazione;
VISTO il D.M. n. 166/2014, recante “Regolamento di attuazione dell’articolo 6, comma 5-bis del decreto legislativo 5 dicembre 2005, n. 252, recante norme sui criteri e limiti di investimento delle risorse dei fondi pensione e sulle regole in materia di conflitti di interesse”;
VISTO, in particolare, l’art. 3, comma 4, del suddetto D.M. n. 166/2014 [omissis];
VISTO, in particolare, l’art. 4, comma 4, del suddetto D.M. n. 166/2014 [omissis];
VISTO, in particolare, l’art. 4, comma 5, del suddetto D.M. n. 166/2014 [omissis];
VISTO il Regolamento (UE) n. 648/2012, recante “Regolamento del Parlamento europeo e del Consiglio del 4 luglio 2012 sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni”;
VISTO, in particolare, l’art. 9 del suddetto Regolamento (UE) n. 648/2012 [omissis];
VISTO, in particolare, l’art. 11 del suddetto Regolamento (UE) n. 648/2012R [omissis];
VISTO l’art. 193-quater, del Decreto lgs. n. 58/1998, nel testo che trovava applicazione al tempo dei fatti, che punisce con sanzioni amministrative pecuniarie l’inosservanza delle suddette disposizioni del Regolamento (UE) n. 648/2012;
VISTO l’art. 193-quater, del Decreto lgs. n. 58/1998, laddove dispone che le sanzioni amministrative di cui sopra sono applicate dalla COVIP, per quanto riguarda le forme pensionistiche complementari dalla stessa vigilate;
VISTO l’art. 195, del Decreto lgs. n. 58/1998, nel testo che trovava applicazione al tempo dei fatti, e in particolare il comma 9, ai sensi del quale gli enti ai quali appartengono gli autori delle violazioni rispondono, in solido con questi, del pagamento della sanzione e delle spese e sono tenuti ad esercitare il diritto di regresso verso i responsabili;
VISTA la Legge n. 689/1981, applicabile, salvo quanto diversamente previsto, alle sanzioni irrogate dalla COVIP, sia ai sensi dell’art. 19-quater del Decreto lgs. n. 252/2005, che dell’art. 193-quater, del Decreto lgs. n. 58/1998;
VISTA la Circolare COVIP n. 5613 del 16 luglio 2015, recante “Regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio del 4 luglio 2012 sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni – Adempimenti connessi all’operatività in contratti derivati dei fondi pensione”;
VISTO il Regolamento della COVIP del 30 maggio 2007 in materia di procedure sanzionatorie;
CONSIDERATO che nell’ambito dell’attività di vigilanza che ha interessato il FONDO PENSIONE PER IL PERSONALE DELL’EX BANCA DI ROMA (di seguito: FONDO), iscritto al n. 1162 dell’Albo, sono stati riscontrante violazioni della normativa nazionale sui criteri e limiti di investimento delle risorse dei fondi pensione, di cui ai D.M. n. 166/2014 e n. 703/1996, oltre che del Regolamento (UE) n. 648/2012; CONSIDERATO che il FONDO sulla base di una delibera del relativo Consiglio di amministrazione del [omissis], ha sottoscritto in data [omissis] i seguenti prodotti: [omissis];
CONSIDERATO che il FONDO, sulla base di un’altra delibera del relativo Consiglio di amministrazione del [omissis], ha sottoscritto in data [omissis] i seguenti prodotti: [omissis];
VISTI gli atti di contestazione dell’8 novembre 2016 [omissis];
CONSIDERATO che con detti atti è stata contestata la culpa in vigilando sul rispetto da parte del FONDO di alcune disposizioni della normativa nazionale sui criteri e sui limiti di investimento delle risorse dei fondi pensione e la violazione di alcune disposizioni del Regolamento (UE) n. 648/2012;
RILEVATO che le violazioni sopra indicate sono state contestate anche al FONDO, in qualità di obbligato in solido, tramite separata notifica dei predetti atti di contestazione;
[omissis]
ESAMINATE le controdeduzioni [omissis];
ESAMINATO il verbale dell’audizione [omissis];
[omissis]
RITENUTO che i PRODOTTI SOTTOSCRITTI, contrariamente a quanto asserito dagli interessati, siano da considerarsi strumenti finanziari derivati, come indicato nelle lettere di contestazione;
[omissis]
RITENUTO, pertanto, che le argomentazioni difensive complessivamente addotte dagli interessati non siano idonee a revocare in dubbio la sussistenza del mancato controllo da parte dei componenti del Collegio sindacale del FONDO, in carica nel periodo a cui si riferiscono i fatti accertati, sul rispetto dell’art. 3, comma 4 e dell’art. 4, commi 4 e 5, del D.M. n. 166/2014;
RITENUTO che le violazioni contestate siano imputabili a titolo di colpa ai componenti del Collegio sindacale del FONDO, non avendo gli stessi fornito adeguata dimostrazione di aver adottato, con la professionalità e la diligenza richieste dalla natura dell’incarico, tutte le iniziative utili ad assicurare il rispetto da parte del FONDO dell’art. 3, comma 4 e dell’art. 4, commi 4 e 5, del D.M. n. 166/2014;
CONSIDERATO che anche alla luce della previgente normativa recata dal D.M. n. 703/1996 i fatti sopra riportati darebbero luogo ad illeciti amministrativi, in quanto: [omissis];
RITENUTO, per quanto concerne le argomentazioni addotte dagli interessati in merito alla violazione degli artt. 9 e 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012, fermo restando l’inquadramento dei PRODOTTI SOTTOSCRITTI nell’ambito dei contratti derivati, che risulta accertato il mancato ottemperamento da parte del FONDO agli adempimenti ivi previsti [omissis];
[omissis]
RITENUTO, pertanto, che le argomentazioni difensive complessivamente addotte dagli interessati non siano idonee a revocare in dubbio la sussistenza, in capo ai componenti del Collegio sindacale del FONDO, in carica nel periodo a cui si riferiscono i fatti accertati, di profili di responsabilità per non avere correttamente vigilato, in conformità ai doveri inerenti al loro ufficio, affinché gli artt. 9 e 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012 non fossero da altri violati;
[omissis]
CONSIDERATO che, ai sensi dell’art. 5, comma 8, del Decreto lgs. n. 252/2005 ai componenti degli Organi di controllo delle forme pensionistiche complementari si applica l’art. 2407 del Codice civile, il quale prevede che i sindaci devono adempiere i loro doveri con la professionalità e la diligenza richieste dalla natura dell’incarico;
VISTO l’art. 19-quater, comma 2, lett. b), del Decreto lgs. n. 252/2005, nella parte in cui dispone che i componenti degli Organi di controllo che non osservano le disposizioni previste negli artt. 5, 6, 7, 11, 14, 15, 15-bis e 20 del citato Decreto, ovvero le disposizioni generali o particolari emanate dalla COVIP in base ai medesimi articoli nonché in base all’art. 19, sono puniti con la sanzione amministrativa pecuniaria da euro 500 a euro 25.000;
VISTO l’art. 19-quater, comma 4, del Decreto lgs. n. 252/2005, che indica la normativa applicabile ai procedimenti sanzionatori della COVIP relativi all’inosservanza delle norme sopra richiamate e i criteri per la determinazione dell’entità delle relative sanzioni, prevedendo inoltre che gli enti rispondano in solido del pagamento delle sanzioni;
RITENUTO applicabile alle violazioni delle sopra richiamate disposizioni del D.M. n. 166/2014 l’istituto del “cumulo giuridico” previsto dall’art. 8, comma 1, della Legge n. 689/1981;
VISTO inoltre l’art. 193-quater, comma 2, del Decreto lgs. n. 58/1998, nel testo che trovava applicazione al tempo delle violazioni accertate, il quale disponeva che sono puniti con la sanzione amministrativa pecuniaria da euro 2.500 a euro 250.000 i soggetti che svolgono funzioni di controllo nelle controparti finanziarie i quali non abbiano vigilato, in conformità ai doveri inerenti al loro ufficio, affinché le disposizioni previste dai titoli II, III, IV e V del Regolamento (UE) n. 648/2012 e dalle relative disposizioni attuative, non siano da altri violate;
VISTO l’art. 195, comma 9, del Decreto lgs. n. 58/1998, nel testo che trovava applicazione al tempo delle violazioni accertate, ai sensi del quale gli enti ai quali appartengono gli autori delle violazioni rispondono, in solido con questi, del pagamento della sanzione e delle spese;
CONSIDERATO che sempre in base all’art. 193-quater del Decreto lgs. n. 58 del 1998, nel testo che trovava applicazione al tempo delle violazioni accertate, alle violazioni delle sopra indicate disposizioni del Regolamento (UE) n. 648/2012 sono applicabili i criteri per la determinazione dell’entità delle sanzioni di cui alla Legge n. 689/1981;
DELIBERA
di irrogare, in relazione alle violazioni sopra indicate di cui alle contestazioni effettuate con gli atti dell’8 novembre 2016, il cui contenuto è da intendersi qui integralmente richiamato, a carico dei soggetti di seguito indicati, le seguenti sanzioni amministrative pecuniarie, di cui ingiunge il pagamento, entro 30 giorni dalla notifica del presente provvedimento, degli importi per ognuno indicati, oltre alle spese di procedimento:
1. […], componente del Collegio sindacale del […]: […]; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per non aver vigilato, in conformità ai doveri inerenti al suo ufficio, affinchè l’art. 9 del Regolamento (UE) n. 648/2012 non fosse da altri violato; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per non aver vigilato, in conformità ai doveri inerenti al suo ufficio, affinchè l’art. 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012 non fosse da altri violato;
2. […], componente del Collegio sindacale del […]: […]; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per non aver vigilato, in conformità ai doveri inerenti al suo ufficio, affinchè l’art. 9 del Regolamento (UE) n. 648/2012 non fosse da altri violato; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per non aver vigilato, in conformità ai doveri inerenti al suo ufficio, affinchè l’art. 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012 non fosse da altri violato;
3. […], componente del Collegio sindacale del […]: […]; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per non aver vigilato, in conformità ai doveri inerenti al suo ufficio, affinchè l’art. 9 del Regolamento (UE) n. 648/2012 non fosse da altri violato; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per non aver vigilato, in conformità ai doveri inerenti al suo ufficio, affinchè l’art. 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012 non fosse da altri violato;
4. […], componente del Collegio sindacale del […]: […]; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per non aver vigilato, in conformità ai doveri inerenti al suo ufficio, affinchè l’art. 9 del Regolamento (UE) n. 648/2012 non fosse da altri violato; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per non aver vigilato, in conformità ai doveri inerenti al suo ufficio, affinchè l’art. 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012 non fosse da altri violato;
e
– …: euro 32.480,00 (trentaduemilaquattrocentottanta/00) pari alla somma delle sanzioni sopra indicate, quale soggetto obbligato in solido.
La presente Deliberazione è notificata agli interessati e pubblicata, per estratto, sul Bollettino della COVIP presente sul relativo sito web3.
[omissis]
Roma, 21 giugno 2017
Il Presidente
Mario Padula; Deliberazione n. 3600 del 21 giugno 2017
LA COMMISSIONE
VISTO il Decreto lgs. n. 252/2005, recante la “Disciplina delle forme pensionistiche complementari”;
VISTO l’art. 18, comma 2, del Decreto lgs. n. 252/2005 [omissis];
VISTO l’art. 19-quater, del Decreto lgs. n. 252/2005 in materia di sanzioni amministrative;
VISTO, in particolare, l’art. 19-quater, comma 4, del Decreto lgs. n. 252/2005, nella parte in cui dispone che gli enti rispondono in solido del pagamento della sanzione, salvo il diritto di regresso nei confronti del responsabile della violazione;
VISTO il D.M. n. 166/2014, recante “Regolamento di attuazione dell’articolo 6, comma 5-bis del decreto legislativo 5 dicembre 2005, n. 252, recante norme sui criteri e limiti di investimento delle risorse dei fondi pensione e sulle regole in materia di conflitti di interesse”;
VISTO, in particolare, l’art. 3, comma 4, del suddetto D.M. n. 166/2014 [omissis];
VISTO, in particolare, l’art. 4, comma 4, del suddetto D.M. n. 166/2014 [omissis];
VISTO, in particolare, l’art. 4, comma 5, del suddetto D.M. n. 166/2014 [omissis];
VISTO il Regolamento (UE) n. 648/2012, recante “Regolamento del Parlamento europeo e del Consiglio del 4 luglio 2012 sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni”;
VISTO, in particolare, l’art. 9 del suddetto Regolamento (UE) n. 648/2012 [omissis];
VISTO, in particolare, l’art. 11 del suddetto Regolamento (UE) n. 648/2012 [omissis];
VISTO l’art. 193-quater, del Decreto lgs. n. 58/1998, nel testo che trovava applicazione al tempo dei fatti, che punisce con sanzioni amministrative pecuniarie l’inosservanza delle suddette disposizioni del Regolamento (UE) n. 648/2012;
VISTO l’art. 193-quater, del Decreto lgs. n. 58/1998, laddove dispone che le sanzioni amministrative di cui sopra sono applicate dalla COVIP, per quanto riguarda le forme pensionistiche complementari dalla stessa vigilate;
VISTO l’art. 195, del Decreto lgs. n. 58/1998, nel testo che trovava applicazione al tempo dei fatti, e in particolare il comma 9, ai sensi del quale gli enti ai quali appartengono gli autori delle violazioni rispondono, in solido con questi, del pagamento della sanzione e delle spese e sono tenuti ad esercitare il diritto di regresso verso i responsabili;
VISTA la Legge n. 689/1981, applicabile, salvo quanto diversamente previsto, alle sanzioni irrogate dalla COVIP, sia ai sensi dell’art. 19-quater del Decreto lgs. n. 252/2005, che dell’art. 193-quater, del Decreto lgs. n. 58/1998;
VISTA la Circolare COVIP n. 5613 del 16 luglio 2015, recante “Regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio del 4 luglio 2012 sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni – Adempimenti connessi all’operatività in contratti derivati dei fondi pensione”;
VISTO il Regolamento della COVIP del 30 maggio 2007 in materia di procedure sanzionatorie;
CONSIDERATO che nell’ambito dell’attività di vigilanza che ha interessato il FONDO PENSIONE PER IL PERSONALE DELL’EX BANCA DI ROMA (di seguito: FONDO), iscritto al n. 1162 dell’Albo, sono stati riscontrante violazioni della normativa nazionale sui criteri e limiti di investimento delle risorse dei fondi pensione, di cui ai D.M. n. 166/2014 e n. 703/1996, oltre che del Regolamento (UE) n. 648/2012;
CONSIDERATO che il FONDO sulla base di una delibera del relativo Consiglio di amministrazione del [omissis], ha sottoscritto in data [omissis] i seguenti prodotti: [omissis];
CONSIDERATO che il FONDO, sulla base di un’altra delibera del relativo Consiglio di amministrazione del [omissis], ha sottoscritto in data [omissis] i seguenti prodotti: [omissis];
VISTO l’art. 5, comma 3, del Decreto lgs. n. 252/2005, ai sensi del quale il Responsabile della forma pensionistica è tenuto a verificare che la gestione della stessa sia svolta nel rispetto della normativa vigente;
VISTO l’atto di contestazione dell’8 novembre 2016 [omissis];
CONSIDERATO che con detto atto è stato contestato il mancato controllo, quale Responsabile del FONDO, sul rispetto da parte dello stesso FONDO di alcune disposizioni della normativa nazionale sui criteri e sui limiti di investimento delle risorse dei fondi pensione e la violazione, quale Direttore generale del FONDO, di alcune disposizioni del Regolamento (UE) n. 648/2012;
RILEVATO che le violazioni sopra indicate sono state contestate anche al FONDO, in qualità di obbligato in solido, tramite separata notifica del predetto atto di contestazione;
[omissis]
ESAMINATE le controdeduzioni [omissis];
ESAMINATO il verbale dell’audizione [omissis];
[omissis]
RITENUTO che i PRODOTTI SOTTOSCRITTI, contrariamente a quanto asserito dagli interessati, siano da considerarsi strumenti finanziari derivati, come indicato nelle lettere di contestazione;
[omissis]
CONSIDERATO che ai sensi dell’art. 5, comma 3, del Decreto lgs. n. 252/2005, il Responsabile della forma pensionistica è tenuto a verificare che la gestione della stessa sia svolta nell’esclusivo interesse degli aderenti e nel rispetto della normativa vigente e delle previsioni stabilite nei regolamenti e nei contratti, nonché a vigilare sulle buone pratiche ai fini di garantire la maggiore tutela degli iscritti;
RITENUTO, pertanto, che le argomentazioni difensive complessivamente addotte dall’interessato non siano idonee a revocare in dubbio la sussistenza del mancato controllo da parte dello stesso, quale Responsabile del FONDO, in carica nel periodo a cui si riferiscono i fatti accertati, sul rispetto da parte del FONDO dell’art. 3, comma 4 e dell’art. 4, commi 4 e 5, del D.M. n. 166/2014;
RITENUTO che la mancata vigilanza del Responsabile del FONDO sul rispetto di detta normativa costituisce violazione dell’art. 5, comma 3, del Decreto lgs. n. 252/2005;
CONSIDERATO che anche alla luce della previgente normativa recata dal D.M. n. 703/1996 i fatti sopra riportati darebbero luogo ad illeciti amministrativi, in quanto: [omissis];
RITENUTO, per quanto concerne le argomentazioni addotte dagli interessati in merito alla violazione degli artt. 9 e 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012, fermo restando l’inquadramento dei PRODOTTI SOTTOSCRITTI nell’ambito dei contratti derivati, che risulta accertato il mancato ottemperamento da parte del FONDO agli adempimenti ivi previsti [omissis];
[omissis]
RITENUTO, pertanto, che le argomentazioni difensive complessivamente addotte dall’interessato non siano idonee a revocare in dubbio la sussistenza delle violazioni degli artt. 9 e 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012, quale Direttore generale del FONDO in carica nel periodo a cui si riferiscono i fatti accertati;
[omissis]
RITENUTO che le succitate violazioni siano imputabili a titolo di colpa nei riguardi del Responsabile e Direttore generale del FONDO;
VISTO l’art. 19-quater, comma 2, lett. b), del Decreto lgs. n. 252/2005, nella parte in cui dispone che i responsabili delle forme pensionistiche complementari che non osservano le disposizioni previste negli artt. 5, 6, 7, 11, 14, 15, 15-bis e 20 del citato Decreto, ovvero le disposizioni generali o particolari emanate dalla COVIP in base ai medesimi articoli nonché in base all’art. 19, sono puniti con la sanzione amministrativa pecuniaria da euro 500 a euro 25.000;
VISTO l’art. 19-quater, comma 4, del Decreto lgs. n. 252/2005, che indica la normativa applicabile ai procedimenti sanzionatori della COVIP relativi all’inosservanza delle norme sopra richiamate e i criteri per la determinazione dell’entità delle relative sanzioni, prevedendo inoltre che gli enti rispondano in solido del pagamento delle sanzioni;
VISTO l’art. 193-quater, comma 1, del Decreto lgs. n. 58/1998, nel testo che trovava applicazione al tempo delle violazioni accertate, il quale disponeva che sono puniti con la sanzione amministrativa pecuniaria da euro 2.500 a euro 250.000 i soggetti che svolgono funzioni di direzione delle controparti finanziarie i quali non osservano le disposizioni previste dai titoli II, III, IV e V del Regolamento (UE) n. 648/2012 e dalle relative disposizioni attuative;
VISTO l’art. 195, comma 9, del Decreto lgs. n. 58/1998, nel testo che trovava applicazione al tempo delle violazioni accertate, ai sensi del quale gli enti ai quali appartengono gli autori delle violazioni rispondono, in solido con questi, del pagamento della sanzione e delle spese;
CONSIDERATO che sempre in base all’art. 193-quater del Decreto lgs. n. 58 del 1998, nel testo che trovava applicazione al tempo delle violazioni accertate, alle violazioni delle sopra indicate disposizioni del Regolamento (UE) n. 648/2012 sono applicabili i criteri per la determinazione dell’entità delle sanzioni di cui alla Legge n. 689/1981;
DELIBERA
di irrogare, in relazione alle violazioni sopra indicate di cui alle contestazioni effettuate con atto dell’8 novembre 2016, il cui contenuto è da intendersi qui integralmente richiamato, a carico del soggetto di seguito indicato, le seguenti sanzioni amministrative pecuniarie, di cui ingiunge il pagamento, entro 30 giorni dalla notifica del presente provvedimento, degli importi indicati, oltre alle spese di procedimento:
– …. Direttore generale del fondo pensione per il personale dell’ex banca di roma: euro 5.500,00 (cinquemilacinquecento/00), in qualità di Responsabile del FONDO, per il mancato controllo sul rispetto dell’art. 3, comma 4 e dell’art. 4, commi 4 e 5, del D.M. n. 166/2014; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00), in qualità di Direttore generale del FONDO, per la violazione dell’art. 9 del Regolamento (UE) n. 648/2012; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00), in qualità di Direttore generale del FONDO, per la violazione dell’art. 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012;
e
– … euro 10.500,00 (diecimilacinquecento/00) pari alla somma delle sanzioni sopra indicate, quale soggetto obbligato in solido.
La presente Deliberazione è notificata agli interessati e pubblicata, per estratto, sul Bollettino della COVIP presente sul relativo sito web4.
[omissis]
Roma, 21 giugno 2017
Il Presidente
Mario Padula; Deliberazione n. 3614 del 26 luglio 2017
LA COMMISSIONE
VISTO il Decreto lgs. n. 252/2005, recante la “Disciplina delle forme pensionistiche complementari”;
VISTO l’art. 18, comma 2, del Decreto lgs. n. 252/2005 [omissis];
VISTO il Regolamento (UE) n. 648/2012, recante “Regolamento del Parlamento europeo e del Consiglio del 4 luglio 2012 sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni”;
VISTO, in particolare, l’art. 9 del suddetto Regolamento (UE) n. 648/2012 [omissis];
VISTO, in particolare, l’art. 11 del suddetto Regolamento (UE) n. 648/2012 [omissis];
VISTO l’art. 193-quater, del Decreto lgs. n. 58/1998, che punisce con sanzioni amministrative pecuniarie l’inosservanza delle suddette disposizioni del Regolamento (UE) n. 648/2012;
VISTO l’art. 193-quater, del Decreto lgs. n. 58/1998, laddove dispone che le sanzioni amministrative di cui sopra sono applicate dalla COVIP, per quanto riguarda le forme pensionistiche complementari dalla stessa vigilate;
VISTA la Circolare COVIP n. 5613 del 16 luglio 2015, recante “Regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio del 4 luglio 2012 sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni – Adempimenti connessi all’operatività in contratti derivati dei fondi pensione”;
VISTO il Regolamento della COVIP del 30 maggio 2007 in materia di procedure sanzionatorie;
CONSIDERATO che nell’ambito dell’attività di vigilanza che ha interessato il … (di seguito: FONDO), iscritto al n. 1162 dell’Albo, sono state riscontrante violazioni del Regolamento (UE) n. 648/2012;
VISTO l’atto di contestazione del 16 dicembre 2016 [omissis];
CONSIDERATO che con detto atto è stata contestata la violazione di alcune disposizioni del Regolamento (UE) n. 648/2012;
[omissis]
ESAMINATE le controdeduzioni [omissis];
ESAMINATO il verbale dell’audizione [omissis];
[omissis]
CONSIDERATO che il FONDO, sulla base di una delibera del relativo Consiglio di amministrazione [omissis], ha sottoscritto [omissis] i seguenti prodotti: [omissis];
RITENUTO che i PRODOTTI SOTTOSCRITTI, contrariamente a quanto asserito dagli interessati, siano da considerarsi strumenti finanziari derivati, come indicato nell’atto di contestazione;
[omissis]
RITENUTO, fermo restando l’inquadramento dei PRODOTTI SOTTOSCRITTI nell’ambito dei contratti derivati, che risulta del tutto certo ed inequivocabile il mancato ottemperamento da parte del FONDO agli adempimenti previsti dal Regolamento (UE) n. 648/2012 [omissis];
[omissis]
RITENUTO, pertanto, che le argomentazioni difensive complessivamente addotte non siano idonee a revocare in dubbio la sussistenza delle violazioni degli artt. 9 e 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012, da parte del FONDO;
[omissis]
CONSIDERATO che ai sensi dell’art. 193-quater del Decreto lgs. n. 58 del 1998, nel testo che trovava applicazione al tempo della sottoscrizione dei PRODOTTI SOTTOSCRITTI, sono punite con la sanzione amministrativa pecuniaria da euro 30.000 fino al dieci per cento del fatturato, le controparti finanziarie che siano persone giuridiche, come è il FONDO, che non osservano le disposizioni previste dai titoli II, III, IV e V del medesimo Regolamento e le relative disposizioni attuative;
CONSIDERATO che alla violazione delle sopra indicate disposizioni del Regolamento (UE) n. 648/2012 (e dei relativi Regolamenti di esecuzione) sono altresì applicabili le disposizioni della Legge n. 689 del 1981, fatta eccezione per l’art. 16 sul pagamento in misura ridotta;
DELIBERA
di irrogare, in relazione alle violazioni sopra indicate di cui alle contestazioni effettuate con l’atto del 16 dicembre 2016, il cui contenuto è da intendersi qui richiamato, a carico del soggetto di seguito indicato, le seguenti sanzioni amministrative pecuniarie, di cui ingiunge il pagamento, entro 30 giorni dalla notifica del presente provvedimento, degli importi indicati, oltre alle spese di procedimento:
– ….: euro 30.000,00 (trentamila/00), per la violazione dell’art. 9 del Regolamento (UE) n. 648/2012; euro 30.000,00 (trentamila/00), per la violazione dell’art. 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012.
La presente Deliberazione è notificata all’interessato e pubblicata, per estratto, sul Bollettino della COVIP presente sul relativo sito web6.
[omissis]
Roma, 26 luglio 2017
Il Presidente
Mario Padula; Deliberazione n. 3598 del 21 giugno 2017
LA COMMISSIONE
VISTO il Decreto lgs. n. 252/2005, recante la “Disciplina delle forme pensionistiche complementari”;
VISTO l’art. 18, comma 2, del Decreto lgs. n. 252/2005 [omissis];
VISTO l’art. 19-quater, del Decreto lgs. n. 252/2005 in materia di sanzioni amministrative;
VISTO, in particolare, l’art. 19-quater, comma 4, del Decreto lgs. n. 252/2005, nella parte in cui dispone che gli enti rispondono in solido del pagamento della sanzione, salvo il diritto di regresso nei confronti del responsabile della violazione;
VISTO il D.M. n. 166/2014, recante “Regolamento di attuazione dell’articolo 6, comma 5-bis del decreto legislativo 5 dicembre 2005, n. 252, recante norme sui criteri e limiti di investimento delle risorse dei fondi pensione e sulle regole in materia di conflitti di interesse”;
VISTO, in particolare, l’art. 3, comma 4, del suddetto D.M. n. 166/2014 [omissis];
VISTO, inoltre, l’art. 4, comma 4, del suddetto D.M. n. 166/2014 [omissis];
VISTO, altresì, l’art. 4, comma 5, del suddetto D.M. n. 166/2014 [omissis];
VISTO il Regolamento (UE) n. 648/2012, recante “Regolamento del Parlamento europeo e del Consiglio del 4 luglio 2012 sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni”;
VISTO, in particolare, l’art. 9 del suddetto Regolamento (UE) n. 648/2012 [omissis];
VISTO, in particolare, l’art. 11 del suddetto Regolamento (UE) n. 648/2012 [omissis];
VISTO l’art. 193-quater, del Decreto lgs. n. 58/1998, nel testo che trovava applicazione al tempo dei fatti, che punisce con sanzioni amministrative pecuniarie l’inosservanza delle suddette disposizioni del Regolamento (UE) n. 648/2012;
VISTO l’art. 193-quater, del Decreto lgs. n. 58/1998, laddove dispone che le sanzioni amministrative di cui sopra sono applicate dalla COVIP, per quanto riguarda le forme pensionistiche complementari dalla stessa vigilate;
VISTO l’art. 195, del Decreto lgs. n. 58/1998, nel testo che trovava applicazione al tempo dei fatti, e in particolare il comma 9, ai sensi del quale gli enti ai quali appartengono gli autori delle violazioni rispondono, in solido con questi, del pagamento della sanzione e delle spese e sono tenuti ad esercitare il diritto di regresso verso i responsabili;
VISTA la Legge n. 689/1981, applicabile, salvo quanto diversamente previsto, alle sanzioni irrogate dalla COVIP, sia ai sensi dell’art. 19-quater del Decreto lgs. n. 252/2005, che dell’art. 193-quater, del Decreto lgs. n. 58/1998;
VISTA la Circolare COVIP n. 5613 del 16 luglio 2015, recante “Regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio del 4 luglio 2012 sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni – Adempimenti connessi all’operatività in contratti derivati dei fondi pensione”;
VISTO il Regolamento della COVIP del 30 maggio 2007 in materia di procedure sanzionatorie;
CONSIDERATO che nell’ambito dell’attività di vigilanza che ha interessato il Fondo Pensione per il Personale dell’ex Banca di Roma (di seguito: Fondo), iscritto al n. 1162 dell’Albo, sono stati riscontrante violazioni della normativa nazionale sui criteri e limiti di investimento delle risorse dei fondi pensione, di cui ai D.M. n. 166/2014 e n. 703/1996, oltre che del Regolamento (UE) n. 648/2012;
CONSIDERATO che il Fondo sulla base di una delibera del relativo Consiglio di amministrazione del [omissis], ha sottoscritto in data [omissis] i seguenti prodotti: [omissis];
CONSIDERATO che il Fondo, sulla base di un’altra delibera del relativo Consiglio di amministrazione del [omissis], ha sottoscritto in data [omissis] i seguenti prodotti: [omissis];
VISTI gli atti di contestazione dell’8 novembre 2016 [omissis];
CONSIDERATO che con detti atti è stata contestata la violazione di alcune disposizioni della normativa nazionale sui criteri e sui limiti di investimento delle risorse dei fondi pensione e la violazione di alcune disposizioni del Regolamento (UE) n. 648/2012;
RILEVATO che le predette violazioni sono state contestate anche al Fondo, in qualità di obbligato in solido, tramite separata notifica dei predetti atti di contestazione;
[omissis]
ESAMINATE le controdeduzioni [omissis];
ESAMINATO il verbale dell’audizione [omissis];
[omissis]
RITENUTO che i Prodotti Sottoscritti, contrariamente a quanto asserito dagli interessati, siano da considerarsi strumenti finanziari derivati, come indicato nelle lettere di contestazione;
[omissis]
RITENUTO, pertanto, che le argomentazioni addotte dagli interessati non siano tali da revocare in dubbio la sussistenza, nel caso di specie, delle accertate violazioni dell’art. 3, comma 4 e dell’art. 4, commi 4 e 5, del D.M. n. 166 del 2014;
CONSIDERATO che anche alla luce della previgente normativa recata dal D.M. n. 703/1996 i fatti sopra riportati darebbero luogo ad illeciti amministrativi, in quanto: [omissis];
RITENUTO, per quanto concerne le argomentazioni addotte dagli interessati in merito alla violazione degli artt. 9 e 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012, fermo restando l’inquadramento dei Prodotti Sottoscritti nell’ambito dei contratti derivati, che risulta accertato il mancato ottemperamento da parte del Fondo agli adempimenti ivi previsti [omissis];
[omissis]
RITENUTO, pertanto, che le argomentazioni difensive complessivamente addotte dagli interessati non siano idonee a revocare in dubbio la sussistenza delle violazioni degli artt. 9 e 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012, da parte dei componenti del Consiglio di amministrazione del Fondo, in carica nel periodo a cui si riferiscono i fatti accertati;
[omissis]
RITENUTO che le violazioni contestate siano imputabili a titolo di colpa a tutti i componenti del Consiglio di amministrazione del Fondo in carica nel periodo a cui si riferiscono i fatti accertati [omissis];
CONSIDERATO che, ai sensi dell’art. 5, comma 7, del Decreto lgs. n. 252/2005 ai componenti degli Organi di amministrazione delle forme pensionistiche complementari si applica, fra gli altri, l’art. 2392 del Codice civile, il quale prevede che gli amministratori devono adempiere i doveri ad essi imposti dalla legge e dallo statuto con la diligenza richiesta dalla natura dell’incarico e dalle loro specifiche competenze;
VISTO l’art. 19-quater, comma 2, lett. c), del Decreto lgs. n. 252/2005, nella parte in cui dispone che i componenti degli Organi di amministrazione che non osservano le disposizioni sui limiti agli investimenti e ai conflitti di interessi previste dal decreto del Ministro dell’economia e delle finanze di cui all’art. 6, comma 5-bis, ovvero le disposizioni previste nel decreto adottato dal Ministro dell’economia e delle finanze, di concerto con il Ministro del lavoro e della previdenza sociale, di cui all’art. 20, comma 2, dello stesso Decreto lgs. n. 252/2005, sono puniti con una sanzione amministrativa da euro 500 a euro 25.000;
VISTO l’art. 19-quater, comma 4, del Decreto lgs. n. 252/2005, che indica la normativa applicabile ai procedimenti sanzionatori della COVIP relativi all’inosservanza delle norme sopra richiamate e i criteri per la determinazione dell’entità delle relative sanzioni, prevedendo inoltre che gli enti rispondano in solido del pagamento delle sanzioni;
RITENUTO applicabile alle violazioni delle sopra richiamate disposizioni del D.M. n. 166/2014 l’istituto del “cumulo giuridico” previsto dall’art. 8, comma 1, della Legge n. 689/1981;
VISTO inoltre l’art. 193-quater, comma 1, del Decreto lgs. n. 58/1998, nel testo che trovava applicazione al tempo delle violazioni accertate, il quale disponeva che sono puniti con la sanzione amministrativa pecuniaria da euro 2.500 a euro 250.000 i soggetti che svolgono funzioni di amministrazione delle controparti finanziarie i quali non osservano le disposizioni previste dai titoli II, III, IV e V del Regolamento (UE) n. 648/2012 e dalle relative disposizioni attuative;
VISTO l’art. 195, comma 9, del Decreto lgs. n. 58/1998, nel testo che trovava applicazione al tempo delle violazioni accertate, ai sensi del quale gli enti ai quali appartengono gli autori delle violazioni rispondono, in solido con questi, del pagamento della sanzione e delle spese;
CONSIDERATO che sempre in base all’art. 193-quater del Decreto lgs. n. 58 del 1998, nel testo che trovava applicazione al tempo delle violazioni accertate, alle violazioni delle sopra indicate disposizioni del Regolamento (UE) n. 648/2012 sono applicabili i criteri per la determinazione dell’entità delle sanzioni di cui alla Legge n. 689/1981;
DELIBERA
di irrogare, in relazione alle violazioni sopra indicate di cui alle contestazioni effettuate con gli atti dell’8 novembre 2016, il cui contenuto è da intendersi qui integralmente richiamato, a carico dei soggetti di seguito indicati, le seguenti sanzioni amministrative pecuniarie, di cui ingiunge il pagamento, entro 30 giorni dalla notifica del presente provvedimento, degli importi per ognuno indicati, oltre alle spese di procedimento:
- componente del Consiglio di amministrazione del […]: […]; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 9 del Regolamento (UE) n. 648/2012; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012;
- […], componente del Consiglio di amministrazione del […]: […]; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 9 del Regolamento (UE) n. 648/2012; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012;
- […], componente del Consiglio di amministrazione del […]: […]; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 9 del Regolamento (UE) n. 648/2012; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012;
- […], componente del Consiglio di amministrazione del […]: […]; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 9 del Regolamento (UE) n. 648/2012; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012;
- […], componente del Consiglio di amministrazione del […]: […]; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 9 del Regolamento (UE) n. 648/2012; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012;
- […], componente del Consiglio di amministrazione del […]: […]; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 9 del Regolamento (UE) n. 648/2012; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012;
- […], componente del Consiglio di amministrazione del […]: […]; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 9 del Regolamento (UE) n. 648/2012; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012;
- […], componente del Consiglio di amministrazione del […]: […]; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 9 del Regolamento (UE) n. 648/2012; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012;
- […], componente del Consiglio di amministrazione del […]: […]; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 9 del Regolamento (UE) n. 648/2012; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012;
- […], componente del Consiglio di amministrazione del […]: […]; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 9 del Regolamento (UE) n. 648/2012; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012;
- […], componente del Consiglio di amministrazione del […]: […]; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 9 del Regolamento (UE) n. 648/2012; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012;
- […], componente del Consiglio di amministrazione del […]: […]; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 9 del Regolamento (UE) n. 648/2012; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012;
- […], componente del Consiglio di amministrazione del […]: […]; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 9 del Regolamento (UE) n. 648/2012; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012;
- […], componente del Consiglio di amministrazione del […]: […]; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 9 del Regolamento (UE) n. 648/2012; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012;
- […], componente del Consiglio di amministrazione del […]: […]; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 9 del Regolamento (UE) n. 648/2012; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012;
- […], componente del Consiglio di amministrazione del […]: […]; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 9 del Regolamento (UE) n. 648/2012; euro 2.500,00 (duemilacinquecento/00) per la violazione dell’art. 11 del Regolamento (UE) n. 648/2012;
- […]
-
- ….: euro 185.600,00 (centottantacinquemilaseicento/00) pari alla somma delle sanzioni sopra indicate, quale soggetto obbligato in solido.
La presente Deliberazione è notificata agli interessati e pubblicata, per estratto, sul Bollettino della COVIP presente sul relativo sito web.
[omissis]
Roma, 21 giugno 2017
Il Presidente
Mario Padula; country : it; startDate : 2017-07-26; 2017-06-21; provisions : Administrative sanction and measure; program : EMIR; sourceUrl : https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions; entity : NK-QNTxfBKfiosKM6ycypV58W; target : | | Datasets: | eu_esma_sanctions; iso9362_bic; permid |
Lazher Ben Khalifa Ben Ahmed Rouine
| Id: | NK-QZqBfKQoxy9HDD3aZbDBy2 | | Name: | Lazher Ben Khalifa Ben Ahmed Rouine | | Type: | Person | | Description : | weakAlias : Lazhar; Salmane; notes : Sentenced to six years and ten months of imprisonment for membership of a terrorist association by the Appeal Court of Milan, Italy, on 7 Feb. 2008. Imprisoned in Sfax Prison on 5 June 2007 pursuant to an order issued by the Appeals Tribunal in Tunisia for joining an organization linked to terrorist crimes (case No.9301/207). Sentenced to two years and 15 days’ imprisonment and released on 18 June 2008. Considered a fugitive from justice by the Italian authorities as at Jul. 2008. On 20 January 2009, Italian authorities issued a detention order (No. 70/2009 S.I.E.P), following a 3 years 4 months and 29 days sentence for terrorism-related crimes. Under administrative control measure in Tunisia as at 2010. Review pursuant to Security Council resolution 1822 (2008) was concluded on 21 Jun. 2010. Review pursuant to Security Council resolution 2368 (2017) was concluded on 24 November 2020. INTERPOL-UN Security Council Special Notice web link: https://www.interpol.int/en/How-we-work/Notices/View-UN-Notices-Individuals.; - Paspor Tunisia nomor P182583, dikeluarkan pada 13 September 2003 (berakhir pada 12 September 2007); - Dijatuhi hukuman enam tahun sepuluh bulan penjara karena keanggotaan dalam asosiasi teroris oleh Pengadilan Banding Milan, Italia, pada 7 Februari 2008 - Dipenjara di Sfax Prison pada tanggal 5 Juni 2007 berdasarkan perintah yang dikeluarkan oleh Appeals Tribunal di Tunisia karena bergabung dengan sebuah organisasi yang terkait dengan kejahatan teroris (kasus No.9301/207) - Dijatuhi hukuman 2 tahun 15 hari penjara dan dibebaskan pada tanggal 18 Juni 2008 - Dinyatakan sebagai buron oleh otoritas Italia pada bulan Juli 2008 - Dalam pengawasan administratif di Tunisia pada tahun 2010; Sentenced to six years and ten months of imprisonment for membership of a terrorist association by the Appeal Court of Milan, Italy, on 7 Feb. 2008. Imprisoned in Sfax Prison on 5 June 2007 pursuant to an order issued by the Appeals Tribunal in Tunisia for joining an organization linked to terrorist crimes (case No.9301/207). Sentenced to two years and 15 days imprisonment and released on 18 June 2008.U Considered a fugitive from justice by the Italian authorities as at Jul. 2008. Under administrative control measure in Tunisia as at 2010. Review pursuant to Security Council resolution 1822 (2008) was concluded on 21 Jun. 2010. Review pursuant to Security Council resolution 2368 (2017) was concluded on 24 November 2020.; Sentenced to six years and ten months of imprisonment for membership of a terrorist association by the Appeal Court of Milan, Italy, on 7 Feb. 2008. Imprisoned in Sfax Prison on 5 June 2007 pursuant to an order issued by the Appeals Tribunal in Tunisia for joining an organization linked to terrorist crimes (case No.9301/207). Sentenced to two years and 15 days’ imprisonment and released on 18 June 2008. Considered a fugitive from justice by the Italian authorities as at Jul. 2008. On 20 January 2009, Italian authorities issued a detention order (No. 70/2009 S.I.E.P), following a 3 years 4 months and 29 days sentence for terrorism-related crimes. Under administrative control measure in Tunisia as at 2010. Review pursuant to Security Council resolution 1822 (2008) was concluded on 21 Jun. 2010. Review pursuant to Security Council resolution 2368 (2017) was concluded on 24 November 2020.; ２００８年２月７日にイタリア・ミラノ上訴法廷にて、テロ組織に所属していたとして６年１０ヶ月の懲役判決を受ける。２００７年６月５日に、テロ犯罪に関わる組織に参加したとして、チュニジアの控訴裁判所が発した命令に従ってスファックス刑務所に投獄された（事件番号9301/207）。２年１５日の懲役判決を受け、２００８年６月１８日に釈放された。２００８年７月時点で、イタリア当局は逃亡者として取り扱っている。２００９年１月２０日、イタリア当局は、テロ関連犯罪で3年4か月29日の刑を言い渡されたことを受け、拘置命令（No. 70/2009 S.I.E.P）を発令した。２０１０年時点で、チュニジアにおいて行政管理措置下に置かれている。国連安全保障理事会決議第１８２２号（２００８年）に基づく見直しは２０１０年６月２１日に終了した。国連安全保障理事会決議第２３６８号（２０１７年）に基づく見直しは２０２０年１１月２４日に終了した。同人に対するインターポール（国際刑事警察機構）・国連安全保障理事会特別手配書のウェブ・リンク：; Tunisia Passport Number: Tunisia number P182583, issued on 13 Sep. 2003 (expired on 12 Sep. 2007) Sentenced to six years and ten months of imprisonment for membership of a terrorist association by the Appeal Court of Milan, Italy, on 7 Feb. 2008. Imprisoned in Sfax Prison on 5 June 2007 pursuant to an order issued by the Appeals Tribunal in Tunisia for joining an organization linked to terrorist crimes (case No.9301/207). Sentenced to two years and 15 days’ imprisonment and released on 18 June 2008. Considered a fugitive from justice by the Italian authorities as at Jul. 2008. On 20 January 2009, Italian authorities issued a detention order (No. 70/2009 S.I.E.P), following a 3 years 4 months and 29 days sentence for terrorism-related crimes. Under administrative control measure in Tunisia as at 2010. Review pursuant to Security Council resolution 1822 (2008) was concluded on 21 Jun. 2010. Review pursuant to Security Council resolution 2368 (2017) was concluded on 24 November 2020.; Sentenced to six years and ten months of imprisonment for membership of a terrorist association by the Appeal Court of Milan, Italy, on 7 Feb. 2008. Imprisoned in Sfax Prison on 5 June 2007 pursuant to an order issued by the Appeals Tribunal in Tunisia for joining an organization linked to terrorist crimes (case No.9301/207). Sentenced to two years and 15 days’ imprisonment and released on 18 June 2008.U Considered a fugitive from justice by the Italian authorities as at Jul. 2008. Under administrative control measure in Tunisia as at 2010. Review pursuant to Security Council resolution 1822 (2008) was concluded on 21 Jun. 2010. Review pursuant to Security Council resolution 2368 (2017) was concluded on 24 November 2020.; arrested 30 Sep 2002;; Sentenced to six years and ten months of imprisonment for membership of a terrorist association by the Appeal Court of Milan, Italy, on 7 Feb. 2008. Imprisoned in Sfax Prison on 5 June 2007 pursuant to an order issued by the Appeals Tribunal in Tunisia for joining an organization linked to terrorist crimes (case No.9301/207). Sentenced to two years and 15 days’ imprisonment and released on 18 June 2008. Considered a fugitive from justice by the Italian authorities as at Jul. 2008. On 20 January 2009, Italian authorities issued a detention order (No. 70/2009 S.I.E.P), following a 3 years 4 months and 29 days sentence for terrorism-related crimes. Under administrative control measure in Tunisia as at 2010. Review pursuant to Security Council resolution 1822 (2008) was concluded on 21 Jun. 2010. Review pursuant to Security Council resolution 2368 (2017) was concluded on 24 November 2020. available.; (also LAZHER BEN KHALIFA BEN AHMED ROUINE); Condamné à six ans et dix mois d'emprisonnement pour appartenance à une association terroriste par la Cour d'appel de Milan (Italie) le 7 février 2008. Incarcéré à la prison de Sfax le 5 juin 2007 à la suite du jugement rendu par la Cour d'appel tunisienne pour appartenance à une organisation liée à des actes de terrorisme (affaire no 9301/207). Condamné à 2 ans et 15 jours d'emprisonnement et libéré le 18 juin 2008. Considéré par les autorités italiennes en juillet 2008 comme un fugitif recherché par la justice. Le 20 janvier 2009, les autorités italiennes ont émis une ordonnance de détention ((No. 70/2009 S.I.E.P), faisant suite à une peine de détention de 3 ans 4 mois et 29 jours pour infractions liées au terrorisme. Sous le coup d'une mesure de contrôle administratif en Tunisie en 2010; (also AL-AZHAR BEN KHALIFA BEN AHMED ROUINE); addressEntity : id : NK-hPjjRWaevoqrpi38Y8nTx8; caption : No 2 89th Street, Zehrouni, Tunis, TUNISIA; schema : Address; referents : addr-b887ff605144ead0ccad1f6d96eabb5786c537ab; addr-1a1b380a19c6ca4b9832e17b3089ccb9ee9ec898; addr-8bd19cfae3a07177ac71edbf50e74947f9020980; datasets : jp_mof_sanctions; eu_fsf; un_sc_sanctions; ar_repet; ch_seco_sanctions; au_dfat_sanctions; eu_travel_bans; first_seen : 2021-09-27T09:09:30; last_seen : 2026-03-27T12:42:02; last_change : 2025-09-13T00:02:01; properties : full : No. 2 89th Street Zehrouni, Tunis, Tunisia; No.2 89th Street Zehrouni, Tunis, Tunisia; No 2 89th Street, Zehrouni, Tunis, TUNISIA; city : Tunis; Zehrouni, Tunis,; street : No 2 89th Street; No.2 89th Street Zehrouni; country : tn; target : ; id : addr-338e7fff296471013d9922cdc6646a72275fc442; caption : Vicolo San Giovanni, Rimini; schema : Address; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2026-01-26T16:10:01; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2026-01-26T16:10:01; properties : city : Rimini; street : Vicolo San Giovanni; full : Vicolo San Giovanni, Rimini; country : it; target : ; firstName : الأزهر; Лазер; Al-Azhar Ben Khalifa Ben Ahmed; الأزهر بن خليفة بن احمد روين; Lazher; AL-AZHAR; Al-Azhar; Lazher Ben Khalifa Ben Ahmed; address : No. 2 89th Street Zehrouni, Tunis, Tunisia; No.2 89th Street Zehrouni Tunis Tunisia; Виколо С. Джовани, Римини, Италия; No.2 89th Street Zehrouni; No.2 89th Street Zehrouni, Tunis, Tunisia; Vicolo S. Giovanni, Rimini, Italy; No 2 89th Street, Zehrouni, Tunis, TUNISIA; RIMINI; No.2, 89th Street, Zehrouni, Tunis, Tunisia; Vicolo San Giovanni, Rimini; n° 2, 89e rue, Zehrouni, Tunis : TUNISIE; Vicolo San Giovanni Rimini Italy; n° 2, 89ème rue, Zehrouni, Tunis,; modifiedAt : 2025-08-25; country : it; us; tn; createdAt : 2003-11-12; alias : الأزهر بن خليفة بن احمد روين Ben Khalifa Ben Ahmed Rouine; Salmane; Салман; ROUINE, Al-Azhar Ben Khalifa Ben Ahmed; Salmane, Lazhar; Лазар; الأزهر بن خليفة بن احمد روين; Al-Azhar Ben Khalifa Ben Ahmed ROUINE; Лазер Бен Калифа Бен Ахмед Руни; Lazhar; birthPlace : Sfax, TUNISIA; Sfax, Tunisia; Sfax : TUNISIE; Tunisia; Sfax; Сфакс, Тунис; name : Lazher Ben Khalifa Ben Ahmed Rouine; Lazher Ben Khalifa Ben Ahmed ROUINE; الأزهر بن خليفة بن أحمد روين; אלאזהר בן ח'ליפה בן אחמד רוין; الأزهر بن خليفة بن احمد روين; ROUINE, Lazher Ben Khalifa Ben Ahmed; Al-Azhar Ben Khalifa Ben Ahmed Rouine; AL-AZHAR BEN KHALIFA BEN AHMED ROUINE; アル・アズハル・ベン・ハリーファ・ベン・アフメド・ルイン; lastName : Salmane; Rouine; ROUINE; روين; Lazhar; Руни; nationality : tn; topics : crime.terror; debarment; export.control; sanction; programId : UN-SCISIL; US-TERR; SECO-ISIL; EU-TAQA-EUAQ; GB-ISIL; citizenship : tn; birthDate : 1975-11-20; middleName : Ben Khalifa Ben Ahmed; sourceUrl : https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX:32025R1897; http://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=OJ:JOL_2016_055_R_0004&from=EN; https://www.dans.bg/images/stories/FID/Reshenie_265_MS_23042003_Spisyk_ZMFT.pdf; https://gels-avoirs.dgtresor.gouv.fr/Gels/RegistreDetail?idRegistre=3115; https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/Details.aspx?id=8100; idNumber : P182583; 05258253; '05258253; passportNumber : チュニジア旅券 P182583（２００３年９月１３日発行、２００７年９月１２日失効）; P 182583; P182583; fatherName : Ben Khalifa; Ben Ahmed; birthCountry : tn; uniqueEntityId : XNXVXEJTFAU6; identification : id : arpet-19b8f2d3c206d183025818c3b76712f9772c32eb; caption : P182583; schema : Passport; referents : ; datasets : ar_repet; first_seen : 2023-04-20T12:26:18; last_seen : 2026-03-27T12:42:02; last_change : 2023-08-12T12:02:42; properties : startDate : 2003-09-13; holder : NK-QZqBfKQoxy9HDD3aZbDBy2; country : tn; type : Passport; summary : expired on 12 Sep. 2007; number : P182583; target : ; id : ch-seco-5cdd9505e0f4aae0f14f3ff9742031b0a8d236bd; caption : P182583; schema : Passport; referents : ; datasets : ch_seco_sanctions; first_seen : 2025-05-15T00:00:00; last_seen : 2026-03-27T12:09:01; last_change : 2025-05-15T00:00:00; properties : endDate : 2007-09-12; type : passport; country : tn; number : P182583; startDate : 2003-09-13; holder : NK-QZqBfKQoxy9HDD3aZbDBy2; target : ; id : eu-fsf-743c0d1687dc1270a422688cf072c721e2f5a358; caption : P182583; schema : Identification; referents : ; datasets : eu_fsf; first_seen : 2023-04-20T18:00:25; last_seen : 2026-03-27T10:57:01; last_change : 2023-04-20T18:00:25; properties : type : National passport; number : P182583; country : tn; holder : NK-QZqBfKQoxy9HDD3aZbDBy2; target : ; id : eu-fsf-e4b9e8b8bdbc444dc4d9df65bebb0e2c9514bd36; caption : 05258253; schema : Identification; referents : ; datasets : eu_fsf; first_seen : 2023-04-20T18:00:25; last_seen : 2026-03-27T10:57:01; last_change : 2023-04-20T18:00:25; properties : number : 05258253; type : National identification card; holder : NK-QZqBfKQoxy9HDD3aZbDBy2; target : ; id : gb-fcdo-b239f9633a1ea184f2b39bac84a6cc09fdc42884; caption : P182583; schema : Passport; referents : ; datasets : gb_fcdo_sanctions; first_seen : 2026-01-08T10:35:40; last_seen : 2026-03-27T12:40:02; last_change : 2026-01-08T10:35:40; properties : number : P182583; summary : Tunisian. 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Incarcéré à la prison de Sfax le 5 juin 2007 à la suite du jugement rendu par la Cour d'appel tunisienne pour appartenance à une organisation liée à des actes de terrorisme (affaire no 9301/207). Condamné à 2 ans et 15 jours d'emprisonnement et libéré le 18 juin 2008. Considéré par les autorités italiennes en juillet 2008 comme un fugitif recherché par la justice. Le 20 janvier 2009, les autorités italiennes ont émis une ordonnance de détention ((No. 70/2009 S.I.E.P), faisant suite à une peine de détention de 3 ans 4 mois et 29 jours pour infractions liées au terrorisme. 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Incarcéré à la prison de Sfax le 05/06/2007 par ordonnance de la cour d’appel en Tunisie pour avoir adhéré à une organisation liée à des crimes terroristes (affaire n°9301/207).
Condamné à une peine d’emprisonnement de deux ans et 15 jours et libéré le 18/06/2008, considéré par les autorités italiennes comme étant recherché par la justice depuis juillet 2008.
Le 20/01/2009, les autorités italiennes ont émis une ordonnance de détention (n°70/2009 S.I.E.P) à la suite d’une condamnation à une peine de 3 ans, 4 mois et 29 jours pour des crimes liés au terrorisme.
Fait l’objet d’une mesure de contrôle administratif en Tunisie depuis 2010.; entity : NK-QZqBfKQoxy9HDD3aZbDBy2; authority : La Principauté de Monaco; sourceUrl : https://geldefonds.gouv.mc/; target : ; id : md-terr-0aff9c1b6e9b79eccaf1cd876d138dc4a50ef0c9; caption : Lista persoanelor, entităţilor şi a altor grupuri asociate cu „ISIL” („Da’esh”) şi „Al-Qaida” menţinută de CCS al ONU, instituit prin Rezoluţiile 1267 (1999), 1989 (2011), 2253 (2015); schema : Sanction; referents : ; datasets : md_terror_sanctions; first_seen : 2024-10-12T00:12:04; last_seen : 2026-03-27T00:12:13; last_change : 2026-01-07T00:12:12; properties : authority : Centrul Antiterorist al Serviciului de Informaţii şi Securitate al Republicii Moldova; sourceUrl : https://antiteror.sis.md/advanced-page-type/listele-teroriste; country : md; program : Lista persoanelor, entităţilor şi a altor grupuri asociate cu „ISIL” („Da’esh”) şi „Al-Qaida” menţinută de CCS al ONU, instituit prin Rezoluţiile 1267 (1999), 1989 (2011), 2253 (2015); 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Kyong Hui Kim
| Id: | NK-QoKcC7Xb8vPWixaBJ26mkz | | Name: | Kyong Hui Kim | | Type: | Person | | Description : | birthPlace : Pyongyang; Pyongyang, KOREA, DEMOCRATIC PEOPLE'S REPUBLIC OF; Pyongyang, RPDC; North Korea; birthDate : 1981-05-06; name : Kim Kyong Hui; Kyong KIM; Kyong Hui Kim; 김경희; country : kp; it; topics : corp.disqual; sanction; gender : female; sourceUrl : https://gels-avoirs.dgtresor.gouv.fr/Gels/RegistreDetail?idRegistre=2504; https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=CELEX:32022R1331; https://find-and-update.company-information.service.gov.uk/disqualified-officers/natural/HdR1LzqwbEBvQLv-66MkTu_KDMA; notes : Disqualified; The starting date of this person's Italian ID card with the number 210929/89264 on p. 65 of the UN Panel of Experts September 2017 report is hardly legible and therefore subject to revision.; Association with Tcheul Hy Djang, Yong Nam Kim and Su Gwang Kim The Director Disqualification Sanction was imposed on 09/04/2025.; (Date of UN designation: 2018-04-20); KIM Kyong Hui a été impliquée, avec son mari KIM Su Gwang, son beau-père KIM Yong Nam et sa belle-mère DJANG Tcheul Hy, dans un ensemble de pratiques financières frauduleuses, qui pourraient avoir contribué aux programmes de la RPDC en rapport avec les armes nucléaires, les missiles balistiques ou d’autres armes de destruction massive. Elle a reçu plusieurs virements bancaires de son mari KIM Su Gwang et de son beau-père KIM Yong Nam, et a transféré de l’argent vers des comptes hors de l’Union à son nom ou au nom de sa belle-mère, DJANG Tcheul Hy.»; modifiedAt : 2022-08-02; programId : GB-DPRK; EU-PRK; UN-SC1718; lastName : Kim; Hui; firstName : Kim; Kyong Hui; Kyong; address : North Korea; nationality : kp; alias : Kim Kyong Hui; title : General; description : Wife of Kim Su Kwang (a.k.a. Kim Sou Kwang), who established multiple bank accounts in her name. Held multiple Italian identity cards.; sanctions : id : be-fod-1ed07d894ad27c08c68e30b1c0baac380e682aab; caption : Sanction; schema : Sanction; referents : ; datasets : be_fod_sanctions; first_seen : 2025-12-01T20:51:03; last_seen : 2026-03-27T12:19:32; last_change : 2025-12-01T20:51:03; properties : programId : EU-PRK; entity : NK-QoKcC7Xb8vPWixaBJ26mkz; country : be; reason : 2022/1331 (OJ L201); sourceUrl : https://finance.belgium.be/en/treasury/financial-sanctions; authority : Federal Public Service Finance; listingDate : 2022-08-01; target : ; id : eu-fsf-e8b04c9488cf7b2193e89205fc485eb14532f794; caption : PRK; schema : Sanction; referents : ; datasets : eu_fsf; first_seen : 2023-04-20T18:00:25; last_seen : 2026-03-27T10:57:01; last_change : 2025-05-13T14:57:02; properties : programId : EU-PRK; program : PRK; authorityId : EU.4484.16; reason : 2022/1331 (OJ L201); sourceUrl : https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=CELEX:32022R1331; entity : NK-QoKcC7Xb8vPWixaBJ26mkz; country : eu; listingDate : 2022-08-01; startDate : 2018-04-20; programUrl : https://sanctionsmap.eu/#/main/details/20/; authority : Directorate‑General for Financial Stability, Financial Services and Capital Markets Union; target : ; id : eu-tb-0d2166c8c277cec81b31ba705ae1a021a7fbd536; caption : Sanction; schema : Sanction; referents : ; datasets : eu_travel_bans; first_seen : 2026-01-26T16:38:22; last_seen : 2026-03-27T08:37:01; last_change : 2026-01-26T16:38:22; properties : entity : NK-QoKcC7Xb8vPWixaBJ26mkz; authority : Council of the European Union; country : eu; reason : Council Decision concerning restrictive measures against the Democratic People’s Republic of Korea; sourceUrl : http://data.europa.eu/eli/dec/2025/2580/oj; target : ; id : eu-tb-b25d64733ef5969f8a096cef2aaa2fef8344a1f5; caption : Sanction; schema : Sanction; referents : ; datasets : eu_travel_bans; first_seen : 2025-10-29T11:41:57; last_seen : 2026-03-27T08:37:01; last_change : 2025-10-29T11:41:57; properties : country : eu; entity : NK-QoKcC7Xb8vPWixaBJ26mkz; reason : Council Decision concerning restrictive measures against the Democratic People's Republic of Korea and repealing Decision 2013/183/CFSP; sourceUrl : https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX:02016D0849-20241216; authority : Council of the European Union; target : ; id : fr-ga-744cb4ca65ec1ff3b4721f50558b806f5cc9c9e6; caption : (UE) 2022/1331 du 28/07/2022 (ONU Corée du Nord - RCSNU 1718 (2006) et R (UE) 2017/1509); schema : Sanction; referents : ; datasets : fr_tresor_gels_avoir; first_seen : 2023-04-20T10:12:18; last_seen : 2026-03-27T09:58:01; last_change : 2026-01-06T06:58:02; properties : authority : Direction Générale du Trésor; reason : KIM Kyong Hui a été impliquée, avec son mari KIM Su Gwang, son beau-père KIM Yong Nam et sa belle-mère DJANG Tcheul Hy, dans un ensemble de pratiques financières frauduleuses, qui pourraient avoir contribué aux programmes de la RPDC en rapport avec les armes nucléaires, les missiles balistiques ou d’autres armes de destruction massive. Elle a reçu plusieurs virements bancaires de son mari KIM Su Gwang et de son beau-père KIM Yong Nam, et a transféré de l’argent vers des comptes hors de l’Union à son nom ou au nom de sa belle-mère, DJANG Tcheul Hy.»; country : fr; programUrl : https://www.un.org/securitycouncil/sanctions/1718; program : (UE) 2018/602 du 19/04/2018 (UE Corée du Nord - Règlement (UE) 2017/1509); (UE) 2020/1129 du 30/07/2020 (UE Corée du Nord - Règlement (UE) 2017/1509); (UE) 2022/1331 du 28/07/2022 (ONU Corée du Nord - RCSNU 1718 (2006) et R (UE) 2017/1509); entity : NK-QoKcC7Xb8vPWixaBJ26mkz; programId : UN-SC1718; sourceUrl : https://gels-avoirs.dgtresor.gouv.fr/; target : ; id : gb-coh-061e551f50485007453f6d02656eca5153c4c990; caption : Sanction; schema : Sanction; referents : ; datasets : gb_coh_disqualified; first_seen : 2025-08-18T00:35:13; last_seen : 2026-03-27T12:33:01; last_change : 2025-08-18T00:35:13; properties : authority : The Insolvency Service; recordId : DPR0055; reason : act: sanctions anti money laundering act 2018; section: 3A; description_identifier: disqualification under sanctions regulation; country : gb; startDate : 2025-04-09; entity : NK-QoKcC7Xb8vPWixaBJ26mkz; sourceUrl : https://find-and-update.company-information.service.gov.uk/register-of-disqualifications/A; target : ; id : gb-fcdo-7504f31dab5b16b0e7f13354b9d817a7589d4050; caption : The Democratic People's Republic of Korea (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019; schema : Sanction; referents : ; datasets : gb_fcdo_sanctions; first_seen : 2024-05-09T21:39:15; last_seen : 2026-03-27T12:40:02; last_change : 2026-01-08T10:35:40; properties : programUrl : https://www.gov.uk/government/collections/uk-sanctions-on-the-democratic-peoples-republic-of-korea; provisions : Asset freeze; Travel Ban; Director Disqualification Sanction; startDate : 2020-12-31; programId : GB-DPRK; program : The Democratic People's Republic of Korea (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019; country : gb; modifiedAt : 2025-04-09; authorityId : DPR0055; 13665; entity : NK-QoKcC7Xb8vPWixaBJ26mkz; authority : UK; Foreign, Commonwealth & Development Office; sourceUrl : https://www.gov.uk/government/publications/the-uk-sanctions-list; reason : KIM Kyong Hui, a four-star general of the DPRK, has been involved together with her husband Kim Su Gwang, her father-in-law Kim Yong Nam and her mother-in-law Djang Tcheul Hy in a pattern of deceptive financial practices which could contribute to the DPRK’s nuclear-related, ballistic missile-related or other weapons of mass destruction-related programmes. She received several bank transfers from her husband Kim Su Gwang and father-in-law Kim Yong Nam, and transferred money to accounts outside the European Union in her name or the name of her mother-in-law, Djang Tcheul Hy.; target : ; id : mc-freezes-bae27425cfaa141e6825808b6d52c51554e08b30; caption : Sanction; schema : Sanction; referents : ; datasets : mc_fund_freezes; first_seen : 2024-08-14T02:02:06; last_seen : 2026-03-27T02:02:02; last_change : 2025-10-17T14:33:55; properties : country : mc; provisions : (UE) 2018/602 du 19/04/2018; (UE) 2020/1129 du 30/07/2020; (UE) 2022/1331 du 28/07/2022; authority : La Principauté de Monaco; reason : KIM Kyong Hui a été impliquée, avec son mari KIM Su Gwang, son beau-père KIM Yong Nam et sa belle-mère DJANG Tcheul Hy, dans un ensemble de pratiques financières frauduleuses, qui pourraient avoir contribué aux programmes de la RPDC en rapport avec les armes nucléaires, les missiles balistiques ou d’autres armes de destruction massive. Elle a reçu plusieurs virements bancaires de son mari KIM Su Gwang et de son beau-père KIM Yong Nam, et a transféré de l’argent vers des comptes hors de l’Union à son nom ou au nom de sa belle-mère, DJANG Tcheul Hy.; sourceUrl : https://geldefonds.gouv.mc/; entity : NK-QoKcC7Xb8vPWixaBJ26mkz; target : ; identification : id : gb-fcdo-60d981010c4b761dd51e413a998ff5e3216fd5c8; caption : Passport; schema : Passport; referents : ; datasets : gb_fcdo_sanctions; first_seen : 2026-01-08T10:35:40; last_seen : 2026-03-27T12:40:02; last_change : 2026-01-08T10:35:40; properties : holder : NK-QoKcC7Xb8vPWixaBJ26mkz; target : ; id : kprusi-035f698cd1bb934a450cd477c695098ca0defc80; caption : 196787/89264; schema : Identification; referents : ; datasets : kp_rusi_reports; first_seen : 2023-08-08T13:49:31; last_seen : 2026-03-26T17:29:01; last_change : 2023-08-08T13:49:31; properties : endDate : 2010-10-13; country : it; holder : NK-QoKcC7Xb8vPWixaBJ26mkz; startDate : 2009-02-06; number : 196787/89264; description : National ID; target : ; id : kprusi-5712f6f42f13f1a20e7c5c831189a5551b586553; caption : 210929/89264; schema : Identification; referents : ; datasets : kp_rusi_reports; first_seen : 2023-08-08T13:49:31; last_seen : 2026-03-26T17:29:01; last_change : 2023-08-08T13:49:31; properties : number : 210929/89264; description : National ID; endDate : 2011-02-15; country : it; holder : NK-QoKcC7Xb8vPWixaBJ26mkz; target : ; id : kprusi-66e040f95c643f668667347824478370b263b345; caption : 180558/89264; schema : Identification; referents : ; datasets : kp_rusi_reports; first_seen : 2023-08-08T13:49:31; last_seen : 2026-03-26T17:29:01; last_change : 2023-08-08T13:49:31; properties : country : it; holder : NK-QoKcC7Xb8vPWixaBJ26mkz; number : 180558/89264; description : National ID; startDate : 2007-02-27; endDate : 2008-02-15; target : ; id : kprusi-c8d277b5e725a087d6952a96a5bf98c750cb7c3d; caption : 230596/89264; schema : Identification; referents : ; datasets : kp_rusi_reports; first_seen : 2023-08-08T13:49:31; last_seen : 2026-03-26T17:29:01; last_change : 2023-08-08T13:49:31; properties : holder : NK-QoKcC7Xb8vPWixaBJ26mkz; number : 230596/89264; description : National ID; endDate : 2015-01-17; country : it; startDate : 2013-01-17; target : ; associates : id : kprusi-088d5fc9ee16ecfacc443d523899a64a4a77fab9; caption : Associate; schema : Associate; referents : ; datasets : kp_rusi_reports; first_seen : 2023-08-08T13:49:31; last_seen : 2026-03-26T17:29:01; last_change : 2023-08-08T13:49:31; properties : associate : id : NK-9BvJXbY5QCkzHNtJrpodEG; caption : Su-Kwang KIM; schema : Person; referents : gb-hmt-13664; tw-shtc-e62ff0f6794d783196f3f7f6c640b5d9c06beb57; ofac-22286; usgsa-s4mr6plpx; usgsa-s4mr6plpv; usgsa-49fc54fb64b5b0551693968d1757c61429d263ef; be-fod-cd6b722d3ca4ba97fa6d4de8d708f805cd08dc3c; usgsa-s4mr6pl0g; gb-coh-cekogb7t9xs8whkjpbyenjvxsoo; gb-fcdo-dpr0056; usgsa-s4mr6plpw; usgsa-905e8c9e78e2d58ab0f3a627c7fd741dae554341; mc-freezes-1dcbbf55b1c17ae91e9be7a88aea7a19a2820d49; usgsa-553b52f0ffb2a01748afb5e5b3f25760ae58078a; kprusi-396b8a3b2807b1d103f620e61313d1ebd4a195b0; eu-fsf-eu-4483-17; usgsa-1c87c618200d92d831120bd520aeef07eac69e04; eu-tb-logical-116473; usgsa-s4mr6plpy; usgsa-9a2bea3306d312974d6d16dba714770bac03deae; fr-ga-2506; usgsa-c26cf4ee59093463c399b770113196902d6f306d; usgsa-s4mr6plpz; datasets : gb_fcdo_sanctions; gb_coh_disqualified; us_trade_csl; fr_tresor_gels_avoir; us_sam_exclusions; us_ofac_sdn; eu_fsf; mc_fund_freezes; tw_shtc; be_fod_sanctions; eu_travel_bans; kp_rusi_reports; origin : analyst; first_seen : 2023-04-20T09:45:23; last_seen : 2026-03-27T12:40:02; last_change : 2026-01-16T14:40:01; properties : gender : male; name : KIM Sou-Gwang; Sou-Kwang KIM; KIM Son-Kwang; Soukwang KIM; Su-Kwang KIM; Kim Su Gwang; KIM Su-gwang; Son-Kwang KIM; KIM Son-gwang; Su-Gwang KIM; KIM Sou-Kwang; 김수광; Su Gwang KIM; KIM Soukwang; KIM, Su-Kwang; Sou-Gwang KIM; Son-Gwang KIM; KIM Su-Kwang; Su KIM; topics : corp.disqual; debarment; export.control; sanction; country : kp; by; birthPlace : Pyongyang; Pyongyang, KOREA, DEMOCRATIC PEOPLE'S REPUBLIC OF; Pyongyang, RPDC; North Korea; notes : Disqualified; KIM Su Gwang a été identifié par le groupe d’experts comme étant un agent du Bureau général de reconnaissance, entité qui a été désignée par les Nations unies. Lui et son père KIM Yong Nam ont été identifiés par le groupe d’experts comme se livrant à un ensemble de pratiques financières frauduleuses qui pourraient avoir contribué aux programmes de la RPDC en rapport avec les armes nucléaires, les missiles balistiques ou d’autres armes de destruction massive. KIM Su Gwang a ouvert de multiples comptes bancaires dans plusieurs États membres, notamment aux noms de membres de sa famille. Durant son activité de diplomate, il a été impliqué dans plusieurs virements bancaires de grande ampleur vers des comptes bancaires dans l’Union européenne ou vers des comptes hors de l’Union européenne, notamment vers des comptes au nom de son épouse KIM Kyong Hui.; (also SU-GWANG KIM, SOU-KWANG KIM, SOU-GWANG KIM, SON-KWANG KIM, SON-GWANG KIM); (Date of UN designation: 2018-04-20); (also SU-KWANG KIM); Association with Tcheul Hy Djang, Yong Nam Kim and Kyong Hui Kim The Director Disqualification Sanction was imposed on 09/04/2025.; position : Diplomat, DPRK Embassy Belarus; Diplomat, DPRK Embassy, Belarus; identified by the Panel of Experts as an agent of the Reconnaissance General Bureau; Diplomate à l'ambassade de la RPDC en Biélorussie; Diplomate à l’ambassade de la RPDC en Biélorussie; birthDate : 1976-08-18; sourceUrl : https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/Details.aspx?id=22286; https://gels-avoirs.dgtresor.gouv.fr/Gels/RegistreDetail?idRegistre=2506; https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=CELEX:32022R1331; https://find-and-update.company-information.service.gov.uk/disqualified-officers/natural/ceKogB7T9xs8wHkjpbyEnjVxsoo; modifiedAt : 2022-08-02; programId : UN-SC1718; EU-PRK; GB-DPRK; US-NK; lastName : KIM; Kim; Gwang; firstName : Sou-Kwang; Sou-Gwang; Su Gwang; Su-Gwang; Son-gwang; Sou-kwang; Son-kwang; Soukwang; Su-gwang; Son-Kwang; Su; Son-Gwang; Kim; Su-Kwang; Sou-gwang; title : Diplomat; Diplomat, DPRK Embassy, Belarus; alias : KIM Sou-Gwang; Kim Son Kwang; Son-kwang Kim; KIM Son-Kwang; Son-gwang Kim; Kim Sou Kwang; KIM, Sou-gwang; Kim Su Gwang; KIM Su-gwang; KIM Son-gwang; Su-gwang Kim; KIM, Sou-kwang; KIM Sou-Kwang; 김수광; Kim Su Kwang; KIM, Su-gwang; KIM Soukwang; Sou-kwang Kim; KIM, Son-kwang; Sou-gwang Kim; Kim Sou Gwang; KIM, Son-gwang; KIM Su-Kwang; address : Belarus; nationality : kp; description : Officer/Agent of the Reconnaissance General Bureau (RGB. KPe.031). Acquired rental income from apartments in Paris and Rome. Both France and Italy engage in action against such revenue streams. Opened several bank accounts in Europe using his or his family members' names. "Belarus informed the Panel that Kim Su Gwang had been accredited as Deputy Trade Representative of the Democratic People’s Republic of Korea from 24 September 2015. He lived with members of his family until they departed on 16 December 2017 in a diplomatic vehicle, exiting at the Belarus-Ukraine border. Belarus stated that Kim had spent most of his time outside of the country and that his wife had purchased items in neighbouring countries for shipment back to the Democratic People’s Republic of Korea, using the name of a Chinese company based in Beijing and by transferring funds for the purchases through an account at a Chinese bank in Shanghai, which is consistent with the Panel’s previous reporting on cash withdrawals in Beijing and Shanghai by the Reconnaissance General Bureau from accounts controlled by Kim Su Gwang". Son of RGB Official Kim Yong Nam, who also the cover of a position as international civil servant to carry out activities in support of RGB itinerant officers working undercover in Europe and worldwide.; createdAt : 2018-08-30; target : 1; relationship : Married; person : NK-QoKcC7Xb8vPWixaBJ26mkz; target : ; id : kprusi-5dca9960ce9a3043c3f378af452e3bc249e93176; caption : Associate; schema : Associate; referents : ; datasets : kp_rusi_reports; first_seen : 2023-08-08T13:49:31; last_seen : 2026-03-26T17:29:01; last_change : 2023-08-08T13:49:31; properties : associate : id : kprusi-d7200a848e96db7769c959b80595101944ca059d; caption : Kim Yu Song; schema : Person; referents : ; datasets : ann_graph_topics; kp_rusi_reports; first_seen : 2023-08-08T13:49:31; last_seen : 2026-03-27T06:56:10; last_change : 2024-06-18T18:40:02; properties : topics : sanction.linked; nationality : kp; birthDate : 2007-07-31; name : Kim Yu Song; notes : This person was born on July 31, 2007, and therefore classifies as a minor as of March 2023. The starting dates of this person's Italian ID cards with the number 210931/103863 185114/103863 on p. 65 and 66, respectively, of the UN Panel of Experts September 2017 report are hardly legible and therefore subject to revision.; description : Child of Reconnaissance General Bureau (RGB. 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BANCA DEL PIEMONTE S.P.A.
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Applicazione di sanzione amministrativa pecuniaria nei confronti della Banca del Piemonte s.p.a. per violazione dell'art. 21 del d. lgs. n. 58/1998 e relative disposizioni di attuazione
LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
VISTA la Legge 7 giugno 1974, n. 216;
VISTA la Legge 24 novembre 1981, n. 689;
VISTO il Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 («TUF»);
VISTO il Regolamento Intermediari adottato con propria delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007 e successive modificazioni;
VISTO il Regolamento Intermediari adottato con propria delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018 e successive modificazioni;
VISTO il Regolamento sul procedimento sanzionatorio della Consob, adottato con delibera n. 18750 del 19 dicembre 2013 e successive modificazioni;
ESAMINATE le risultanze dell'attività di vigilanza informativa svolta dalla Divisione Intermediari, Ufficio Vigilanza Banche e Imprese di Assicurazione (di seguito «Divisione Intermediari»), nel periodo compreso tra il 5 febbraio 2020 e il 17 marzo 2021, nei confronti della Banca del Piemonte S.p.A., con sede legale a Torino, via Cernaia n. 7 (di seguito anche «la Banca» o «la Società»);
CONSIDERATO che, all'esito della valutazione degli elementi rivenienti dagli accertamenti svolti, la Divisione Intermediari ha ritenuto configurate talune ipotesi di illecito, riferite al periodo ricompreso tra il 9 gennaio 2018 e il 31 gennaio 2020, concernenti l'inidoneità delle procedure, anche di controllo, per la ricostruzione dell'operatività posta in essere dalla clientela con riguardo al servizio di ricezione e trasmissione di ordini. In particolare, la Banca non è talvolta risultata in grado di ricostruire i passaggi operativi, né di verificare il rispetto della disciplina in materia di servizi di investimento con riguardo:
- all'immissione di ordini tramite internet banking;
- alla raccolta in filiale delle disposizioni da parte della clientela;
- alla consegna della documentazione attestante l'avvenuta informativa in ordine ai conflitti di interesse, al tipo specifico di strumento finanziario proposto alla clientela ed ai rischi ad esso connessi (scheda titolo) nonché l'avvenuta informativa ex ante sui costi e oneri;
- alla consegna della dichiarazione di adeguatezza ai clienti;
VISTA la nota del 6 ottobre 2021, notificata in pari data, con la quale, sulla base dell'attività di vigilanza svolta, la Divisione Intermediari – ai sensi degli articoli 190 e 195 del TUF – ha contestato alla Banca la violazione dell'art. 21, comma l, lettera d), del TUF e dell'art. 21, parr. 1, 2 e 5, del Regolamento Delegato (UE) 2017/565, come anche richiamato dall'art. 88 del Regolamento Intermediari adottato con delibera Consob n. 20307 del 15 febbraio 2018 che impongono agli intermediari di dotarsi di procedure, anche di controllo, idonee ad assicurare l'efficiente svolgimento dei servizi e delle attività, con particolare riguardo alla conservazione di registrazioni adeguate e ordinate, funzionale, tra l'altro, alla ricostruzione delle operazioni poste in essere;
RILEVATO che con la sopra citata nota di contestazione, la suddetta Banca è stata resa edotta delle facoltà di formulare istanze di accesso e di audizione nonché di produrre deduzioni scritte e documenti in relazione ai fatti oggetto di contestazione;
VISTA la nota del 15 ottobre 2021, con la quale la Società ha formulato un'istanza di accesso agli atti relativi al procedimento sanzionatorio, accolta con nota del 27 ottobre 2021;
VISTA la nota del 22 ottobre 2021, con la quale la Banca ha formulato un'istanza di proroga di trenta giorni del termine per la presentazione di deduzioni scritte e documenti, accolta in data 25 ottobre 2021;
ESAMINATE le deduzioni difensive presentate dalla Società con nota del 16 dicembre 2021;
VISTA la Relazione per la Commissione del 12 aprile 2022 («Relazione USA»), con cui l'Ufficio Sanzioni Amministrative, esaminati gli atti del procedimento e valutata la posizione difensiva rappresentata, ha espresso le proprie considerazioni conclusive nel senso di ritenere accertati i fatti contestati nei confronti della Banca, formulando conseguenti proposte in ordine all'imputabilità degli stessi e alla determinazione della relativa sanzione;
VISTA la nota del 12 aprile 2022 con la quale è stata trasmessa alla Banca copia della predetta Relazione USA;
VISTA la nota prodotta in data 11 maggio 2022, con cui la parte ha presentato le proprie controdeduzioni scritte in replica alla Relazione USA;
RITENUTA accertata, sulla base delle risultanze istruttorie, la violazione contestata;
VISTO l'art. 190 del TUF nella versione ratione temporis vigente, il quale, per la mancata osservanza dell'art. 21 del TUF e delle disposizioni generali o particolari emanate sulla base di tale articolo, prevede l'applicazione, nei confronti del soggetto abilitato, della sanzione amministrativa pecuniaria da Euro trentamila fino a Euro cinque milioni ovvero fino al dieci per cento del fatturato, quando tale importo è superiore a Euro cinque milioni e il fatturato è determinabile;
RILEVATO che, per il caso di violazioni delle norme previste, tra gli altri, dall'art. 21 del TUF e delle relative disposizioni attuative, gli artt. 194-quater, comma 1, e 194-septies del TUF, nelle relative versioni ratione temporis vigenti, prevedono, rispettivamente, che la Consob possa applicare, in alternativa alle sanzioni amministrative pecuniarie: (a) nei confronti delle società e degli enti interessati, una sanzione consistente nell'ordine di eliminare le infrazioni contestate anche indicando le misure da adottare e il termine per l'adempimento, quando le violazioni sono connotate da scarsa offensività o pericolosità; (b) una sanzione consistente nella dichiarazione pubblica avente ad oggetto la violazione commessa e il soggetto responsabile, quando le violazioni medesime siano connotate da scarsa offensività o pericolosità e l'infrazione contestata sia cessata;
TENUTO CONTO, ai fini della determinazione della proposta sanzionatoria, dell'art. 194-bis del TUF (nel testo vigente ratione temporis) il quale prevede che «Nella determinazione del tipo, della durata e dell'ammontare delle sanzioni previste dal presente decreto, la Banca d'Italia o la Consob considerano ogni circostanza rilevante e, in particolare, tenuto conto del fatto che il destinatario della sanzione sia persona fisica o giuridica, le seguenti, ove pertinenti:
a) gravità e durata della violazione;
b) grado di responsabilità;
c) capacità finanziaria del responsabile della violazione;
d) entità del vantaggio ottenuto o delle perdite evitate attraverso la violazione, nella misura in cui essa sia determinabile;
e) pregiudizi cagionati a terzi attraverso la violazione, nella misura in cui il loro ammontare sia determinabile;
f) livello di cooperazione del responsabile della violazione con la Banca d'Italia o la Consob;
g) precedenti violazioni in materia bancaria o finanziaria commesse da parte del medesimo soggetto;
g- bis) la criticità dell'indice di riferimento per la stabilità finanziaria;
h) potenziali conseguenze sistemiche della violazione;
h-bis) misure adottate dal responsabile della violazione, successivamente alla violazione stessa, al fine di evitare, in futuro, il suo ripetersi»;
CONSIDERATO, con riferimento ai predetti criteri, che:
a) - quanto alla gravità, la violazione in parola non è connotata da scarsa offensività o pericolosità, atteso che si è sostanziata nella inidoneità delle procedure, anche di controllo, relative alla ricostruzione dell'operatività posta in essere dalla Banca per conto della clientela, che hanno precluso il monitoraggio e la ricostruzione dei passaggi operativi e la verifica del rispetto della disciplina in materia di servizi di investimento con riguardo, tra l'altro:
- all'immissione di ordini tramite internet banking;
- alla raccolta in filiale delle disposizioni da parte della clientela;
- alla consegna della documentazione attestante l'avvenuta informativa in ordine ai conflitti di interesse, al tipo specifico di strumento finanziario proposto alla clientela ed ai rischi ad esso connessi (scheda titolo) nonché l'avvenuta informativa ex ante sui costi e oneri;
- alla consegna della dichiarazione di adeguatezza ai clienti;
- quanto alla durata, la violazione è riferita al periodo compreso tra il 9 gennaio 2018 e il 31
gennaio 2020;
b) la violazione risulta ascrivibile alla Banca a titolo di colpa;
c) quanto alla capacità finanziaria della Banca, il patrimonio netto al 31 dicembre 2020 è risultato pari ad Euro 187.735.898 e il bilancio del relativo esercizio si è chiuso con un utile pari ad Euro 5.817.287;
d) dagli atti non emergono elementi che rendono determinabili eventuali vantaggi ottenuti o perdite evitate dalla Banca attraverso la violazione;
e) non risultano in atti elementi che rendono determinabili i pregiudizi cagionati a terzi attraverso la violazione;
f) relativamente ai fatti oggetto di contestazione non si registrano forme di collaborazione con la Consob idonee ad incidere in senso attenuativo sulle sanzioni, diverse dalla (peraltro doverosa) cooperazione con la Consob nell'ambito della vigilanza informativa dalla stessa condotta;
g) nei confronti della Banca non risultano sanzioni applicate in precedenza dalla Consob per violazioni in materia finanziaria;
g-bis) irrilevante ai fini della determinazione della sanzione;
h) non appaiono ravvisabili potenziali conseguenze sistemiche della violazione;
h-bis) successivamente alla violazione sono state assunte iniziative volte a rimuovere le irregolarità accertate, in un contesto di interventi finalizzati all'adeguamento della normativa interna alla disciplina di riferimento;
SULLA BASE di tutti gli elementi emersi nel corso dell'istruttoria nonché dei fatti, delle valutazioni e delle motivazioni contenuti nell'Atto di accertamento, che è unito alla presente delibera e ne forma parte integrante, nonché negli atti in esso richiamati;
D E L I B E R A:
Nei confronti di Banca del Piemonte S.p.A., con sede legale a Torino, via Cernaia n. 7, è applicata la sanzione amministrativa pecuniaria pari ad Euro 45.000,00, di cui alla stessa è contestualmente ingiunto il pagamento.
Il pagamento dell'indicata sanzione pecuniaria deve essere effettuato mediante il modello allegato, entro il termine di trenta giorni dalla notifica del presente provvedimento.
Decorso il predetto termine, per il periodo di ritardo inferiore ad un semestre, devono essere corrisposti gli interessi di mora nella misura del tasso legale a decorrere dal giorno successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino alla data del pagamento. In caso di ulteriore ritardo nell'adempimento, ai sensi dell'articolo 27, comma 6, della Legge n. 689 del 1981, la somma dovuta per la sanzione irrogata è maggiorata di un decimo per ogni semestre a decorrere dal giorno successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino a quello in cui il ruolo è trasmesso al concessionario per la riscossione; in tal caso la maggiorazione assorbe gli interessi di mora maturati nel medesimo periodo.
Dell'avvenuto pagamento deve essere data immediata comunicazione alla Consob, tramite invio di copia del modello attestante il versamento effettuato, al seguente indirizzo: Consob, via G. Martini n. 3 – 00198 Roma oppure all'indirizzo di posta elettronica certificata: consob@pec.consob.it.
La presente delibera è notificata alla Società e pubblicata per estratto nel Bollettino della Consob.
Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso ex art. 195 del D. Lgs. n. 58/1998 alla Corte d'Appello competente per territorio entro 30 giorni dalla data di notifica.
15 giugno 2022; authority : Commissione Nazionale per le Societa e la Borsa (CONSOB); entity : NK-RVRh5Ef9YYcqHck4BhWpSy; startDate : 2022-06-15; sourceUrl : https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions; country : it; program : MiFID; provisions : Administrative sanction and measure; target : | | Datasets: | eu_esma_sanctions; permid; ext_us_irs_ffi; iso9362_bic |
Marco Marino DIODATO DEL GALLO
| Id: | NK-RZrHq88Af2RQpmQJ6ZBNVH | | Name: | Marco Marino DIODATO DEL GALLO | | Type: | Person | | Description : | weakAlias : RENATO; name : Marco Marino DIODATO DEL GALLO; DIODATO DEL GALLO, Marco Marino; sourceUrl : https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/Details.aspx?id=9344; birthPlace : Italy; citizenship : it; bo; country : it; us; bo; passportNumber : 072130-A; nationality : it; topics : debarment; sanction; firstName : RENATO; Marco Marino; birthDate : 1957-01-28; programId : US-NARCO; lastName : DIODATO DEL GALLO; createdAt : 2005-06-17; notes : (also MARCO MARINO DIODATO DEL GALLO); (also RENATO); sanctions : id : ofac-0b59251cf6a8f9626ca81aafcacb8f8e44d3baaa; caption : SDNTK; schema : Sanction; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2023-04-20T10:27:20; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2025-06-02T12:10:03; properties : provisions : Block; SDNTK; authority : Office of Foreign Assets Control; reason : Unknown; entity : NK-RZrHq88Af2RQpmQJ6ZBNVH; programUrl : https://ofac.treasury.gov/sanctions-programs-and-country-information/counter-narcotics-trafficking-sanctions; programId : US-NARCO; sourceUrl : https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Pages/default.aspx; country : us; authorityId : 9344; program : SDNTK; target : ; id : usgsa-19137d5af9d1e692d3b32c1a12c8715c87970155; caption : Reciprocal; schema : Sanction; referents : ; datasets : us_sam_exclusions; first_seen : 2024-06-14T06:55:20; last_seen : 2026-03-27T08:51:33; last_change : 2024-06-14T06:55:20; properties : provisions : Prohibition/Restriction; sourceUrl : https://sam.gov/data-services/Exclusions/Public V2?privacy=Public; country : us; authority : TREAS-OFAC; program : Reciprocal; authorityId : S4MR3QQF6; entity : NK-RZrHq88Af2RQpmQJ6ZBNVH; listingDate : 2005-06-17; summary : PII data has been masked from view; target : ; id : usgsa-19b4d880f94b4a36b5c90e858497ee76d09fa747; caption : Reciprocal; schema : Sanction; referents : ; datasets : us_sam_exclusions; first_seen : 2024-06-14T06:55:20; last_seen : 2026-03-27T08:51:33; last_change : 2024-06-14T06:55:20; properties : entity : NK-RZrHq88Af2RQpmQJ6ZBNVH; authorityId : S4MR3QT04; summary : PII data has been masked from view; country : us; provisions : Prohibition/Restriction; sourceUrl : https://sam.gov/data-services/Exclusions/Public V2?privacy=Public; listingDate : 2005-06-17; program : Reciprocal; authority : TREAS-OFAC; target : ; identification : id : ofac-2b567e3bac8e486126ac01c540089efa6f537c73; caption : 072130-A; schema : Passport; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2023-04-20T10:27:20; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2023-04-20T10:27:20; properties : number : 072130-A; country : it; holder : NK-RZrHq88Af2RQpmQJ6ZBNVH; type : Passport; target : | | Datasets: | us_ofac_sdn; us_sam_exclusions; us_trade_csl |
Alvaro Andres Quijano Becerra
| Id: | NK-RitCzD9JmMVTAN49We8ih9 | | Name: | Alvaro Andres Quijano Becerra | | Type: | Person | | Description : | sourceUrl : https://home.treasury.gov/news/press-releases/sb0330; https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/Details.aspx?id=56537; https://find-and-update.company-information.service.gov.uk/disqualified-officers/natural/o_vBF3Hsk7x7LzTmH3yua82-CYw; nationality : co; it; country : ae; co; it; alias : Quijano; name : Alvaro BECERRA; Alvaro Andres Quijano BECERRA; QUIJANO BECERRA, Alvaro Andres; Alvaro Andres Quijano Becerra; firstName : Alvaro; ALVARO ANDRES; topics : corp.disqual; debarment; sanction; notes : Disqualified; lastName : Becerra; QUIJANO BECERRA; BECERRA; birthDate : 1967-08-17; 1967-07-18; position : Recruiter for A4SI (INTERNATIONAL SERVICES AGENCY S.A.S); Retired Army Colonel; birthPlace : Bogota; Colombia; Bogota, Colombia; programId : GB-SDN; US-DARFUR; gender : male; middleName : Andres; passportNumber : AP628498; YB7731256; idNumber : 80413253; fatherName : Quijano; address : BOGOTA; Bogota; motherName : Becerra; addressEntity : id : addr-ad0d930b48bc7d3631634cb01c862caf439d384d; caption : Bogota; schema : Address; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2026-01-26T16:10:01; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2026-01-26T16:10:01; properties : full : Bogota; country : co; city : Bogota; target : ; createdAt : 2025-12-09; uniqueEntityId : YQMBMU8LARH9; sanctions : id : gb-coh-a8af8a021d1411624b8615e44cabce6dd6c95992; caption : Sanction; schema : Sanction; referents : ; datasets : gb_coh_disqualified; first_seen : 2026-02-14T12:33:02; last_seen : 2026-03-27T12:33:01; last_change : 2026-02-14T12:33:02; properties : reason : section: 3A; act: sanctions anti money laundering act 2018; description_identifier: disqualification under sanctions regulation; sourceUrl : https://find-and-update.company-information.service.gov.uk/register-of-disqualifications/A; recordId : SUD0026; authority : The Insolvency Service; startDate : 2026-02-05; entity : NK-RitCzD9JmMVTAN49We8ih9; country : gb; target : ; id : gb-fcdo-129451e32445bddaa5371b5d8aebb11ea6b91100; caption : The Sudan (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2020; schema : Sanction; referents : ; datasets : gb_fcdo_sanctions; first_seen : 2026-02-05T10:40:01; last_seen : 2026-03-27T12:40:02; last_change : 2026-02-05T10:40:01; properties : programId : GB-SDN; entity : NK-RitCzD9JmMVTAN49We8ih9; provisions : Asset freeze; Director Disqualification Sanction; Travel Ban; authority : UK; Foreign, Commonwealth & Development Office; country : gb; reason : The Secretary of State considers that there are reasonable
grounds to suspect that Alvaro Andres Quijano Becerra is an
involved person under the Sudan (Sanctions) (EU Exit)
Regulations 2020 because he is or has been responsible for
action, policy or activity which threatens the peace, stability and
security of Sudan, namely through his involvement in enlisting
Columbian mercenaries to fight alongside the RSF in areas of
Sudan, including El Fasher.; The Secretary of State considers that there are reasonable grounds to suspect that Alvaro Andres Quijano Becerra is an involved person under the Sudan (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2020 because he is or has been responsible for action, policy or activity which threatens the peace, stability and security of Sudan, namely through his involvement in enlisting Columbian mercenaries to fight alongside the RSF in areas of Sudan, including El Fasher.; program : The Sudan (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2020; authorityId : SUD0026; sourceUrl : https://www.gov.uk/government/publications/the-uk-sanctions-list; startDate : 2026-02-05; modifiedAt : 2026-02-05; programUrl : https://www.gov.uk/government/collections/uk-sanctions-on-sudan; target : ; id : ofac-e9ac342ff3658d8c3d73b0c97bae29605a0a7458; caption : SUDAN-EO14098; schema : Sanction; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2025-12-09T16:10:02; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2025-12-09T16:10:02; properties : entity : NK-RitCzD9JmMVTAN49We8ih9; program : SUDAN-EO14098; country : us; reason : Executive Order 14098 (Sudan); authority : Office of Foreign Assets Control; programId : US-DARFUR; provisions : Block; SUDAN-EO14098; programUrl : https://ofac.treasury.gov/sanctions-programs-and-country-information/sudan-and-darfur-sanctions; authorityId : 56537; sourceUrl : https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Pages/default.aspx; target : ; id : usgsa-34317c64917827f58463ca645f2283875626f60b; caption : Reciprocal; schema : Sanction; referents : ; datasets : us_sam_exclusions; first_seen : 2025-12-10T14:33:33; last_seen : 2026-03-27T08:51:33; last_change : 2025-12-10T14:33:33; properties : sourceUrl : https://sam.gov/data-services/Exclusions/Public V2?privacy=Public; authority : TREAS-OFAC; program : Reciprocal; startDate : 2025-12-09; authorityId : S4MRX3TM6; entity : NK-RitCzD9JmMVTAN49We8ih9; country : us; provisions : Prohibition/Restriction; summary : PII data has been masked from view; listingDate : 2025-12-09; target : ; identification : id : gb-fcdo-2f0cf58a03324d1cdd1c4842b77066e50bee8077; caption : YB7731256; schema : Passport; referents : ; datasets : gb_fcdo_sanctions; first_seen : 2026-02-05T10:40:01; last_seen : 2026-03-27T12:40:02; last_change : 2026-02-05T10:40:01; properties : holder : NK-RitCzD9JmMVTAN49We8ih9; number : YB7731256; target : ; id : gb-fcdo-be83c8c68ecbed69f6558adb1c9eda8e1d7220de; caption : AP628498; schema : Passport; referents : ; datasets : gb_fcdo_sanctions; first_seen : 2026-02-05T10:40:01; last_seen : 2026-03-27T12:40:02; last_change : 2026-02-05T10:40:01; properties : holder : NK-RitCzD9JmMVTAN49We8ih9; number : AP628498; target : ; id : ofac-aef0672110efc43be4a61fbe6b3a4f8506d92aff; caption : 80413253; schema : Identification; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2025-12-09T16:10:02; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2025-12-09T16:10:02; properties : holder : NK-RitCzD9JmMVTAN49We8ih9; country : co; number : 80413253; type : Cedula No.; target : ; id : ofac-dc324e793ce2c6d739eded25840bfa1877d23808; caption : AP628498; schema : Passport; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2025-12-09T16:10:02; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2025-12-09T16:10:02; properties : holder : NK-RitCzD9JmMVTAN49We8ih9; type : Passport; number : AP628498; country : co; target : ; id : ofac-f1cc1d82147692f087e9187c02bbdeedeb07c5e2; caption : YB7731256; schema : Passport; referents : ; datasets : us_ofac_sdn; first_seen : 2025-12-09T16:10:02; last_seen : 2026-03-27T12:30:54; last_change : 2026-01-26T16:10:01; properties : endDate : 2031-03-01; country : it; holder : NK-RitCzD9JmMVTAN49We8ih9; type : Passport; number : YB7731256; target : ; documentedBy : id : ofac-pr-7b4927785645c09f3b5ae3491fff0f470c7ebe78; caption : Documentation; schema : Documentation; referents : ; datasets : ext_us_ofac_press_releases; first_seen : 2025-12-30T12:50:25; last_seen : 2026-03-26T16:04:02; last_change : 2026-01-06T16:04:01; properties : document : id : ofac-pr-699ce2eb240181732df006f7b9083c391b7c1cc2; caption : Treasury Sanctions Transnational Network Recruiting Colombians to Fight in Sudan’s Civil War; schema : Article; referents : ; datasets : ext_us_ofac_press_releases; first_seen : 2025-12-30T12:50:25; last_seen : 2026-03-26T16:04:02; last_change : 2026-01-06T16:04:01; properties : sourceUrl : https://home.treasury.gov/news/press-releases/sb0330; publishedAt : 2025-12-09; title : Treasury Sanctions Transnational Network Recruiting Colombians to Fight in Sudan’s Civil War; target : ; date : 2025-12-09; entity : NK-RitCzD9JmMVTAN49We8ih9; target : | | Datasets: | us_ofac_sdn; gb_fcdo_sanctions; gb_coh_disqualified; ext_us_ofac_press_releases; us_trade_csl; us_sam_exclusions |
Banca Akros SpA
| Id: | NK-Rj9akmv5k7Xe3A6Z4m9i24 | | Name: | Banca Akros SpA | | Type: | Company | | Description : | name : Banca Akros SpA; leiCode : 549300GRXFI7D6PNEA68; topics : fin.bank; reg.warn; address : VIALE EGINARDO 29 MILANO 20149 ITALY; Viale Eginardo, n. 29, MILANO, MILANO, 20149, Italy; VIALE EGINARDO 29 MILANO 20149 MILANO ITALY; Viale Eginardo 29, MILANO, MILANO, 20149, Italy; country : it; createdAt : 1995-06-03; swiftBic : AKROITMM; AKROIT41; modifiedAt : 2023-05-22; status : Active; sourceUrl : https://permid.org/1-4297184006; phone : +393902434441; jurisdiction : it; website : https://www.bancaakros.it/; permId : 4297184006; sanctions : id : esma-sanctions-bb84b8a952c991de22244630be6fd9a5e31c5b9d; caption : EMIR; schema : Sanction; referents : ; datasets : eu_esma_sanctions; first_seen : 2024-03-21T16:29:48; last_seen : 2026-03-27T09:21:02; last_change : 2024-03-21T16:29:48; properties : country : it; sourceUrl : https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions; startDate : 2021-01-27; program : EMIR; provisions : Administrative sanction and measure; entity : NK-Rj9akmv5k7Xe3A6Z4m9i24; reason : APPLICAZIONE DI SANZIONE AMMINISTRATIVA PECUNIARIA NEI CONFRONTI DI BANCA AKROS S.P.A.
PER VIOLAZIONE DELL’ART. 9, COMMA 1, DEL REGOLAMENTO (UE) N. 648/2012 SUGLI STRUMENTI DERIVATI OTC, LE
CONTROPARTI CENTRALI E I REPERTORI DI DATI SULLE NEGOZIAZIONI, ADOTTATO DAL PARLAMENTO EUROPEO E DAL
CONSIGLIO DELL'UNIONE EUROPEA IN DATA 4 LUGLIO 2012
LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
1
VISTA la Legge 7 giugno 1974, n. 216;
VISTO il del Regolamento (UE) n. 648/2012 sugli strumenti derivati OTC, le controparti
centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni, adottato dal Parlamento europeo e dal Consiglio
dell'Unione europea in data 4 luglio 2012 («Regolamento EMIR»);
VISTO il Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 («TUF»);
VISTO il Regolamento sul procedimento sanzionatorio della Consob, adottato con delibera n.
18750 del 19 dicembre 2013 e successive modificazioni;
ESAMINATE le risultanze dell’attività di vigilanza svolta dalla Divisione Mercati, Ufficio
Post Trading, (di seguito anche “DME”), concernente la qualità dei dati segnalati ai sensi
dell’articolo 9 del Regolamento UE n. 648/2012 (EMIR), con particolare riguardo alla correttezza
delle segnalazioni dei contratti derivati in essere al 06/09/2019 riferiti a Banca Akros S.p.A. (“Banca
Akros”, “Akros” o “la Banca”);
VISTA la nota del 29 aprile 2020, notificata in pari data, con la quale la DME ha contestato
a Banca Akros, ai sensi degli artt. 193-quater e 195 del TUF, il mancato assolvimento degli obblighi
di cui al citato art. 9, comma 1, del Regolamento EMIR, per non aver:
• segnalato tempestivamente alle Trade Repository n. 8.837 operazioni in contratti derivati per
un valore nozionale di circa euro 13 miliardi, concluse nel periodo compreso tra il 1° ottobre
2018 e il 31 luglio 2019;
• adottato tempestivamente gli adeguati presidi a verifica della regolare segnalazione dei contratti
derivati alle Trade Repository, figurando uno scenario parziale della sua operatività in derivati
per il periodo oggetto della presente contestazione;
RILEVATO che con la sopra citata lettera di contestazione la Banca è stata resa edotta delle
facoltà di formulare istanze di accesso e di audizione nonché di produrre deduzioni scritte e
documenti in relazione ai fatti oggetto di contestazione;
VISTA la nota del 28 maggio 2020, con la quale Akros ha formulato istanza di accesso agli
atti agli atti relativi al procedimento sanzionatorio;
RILEVATO che a detta richiesta è stato dato positivo riscontro con nota del 18 giugno 2020,
con cui sono stati contestualmente trasmessi gli atti richiesti;
VISTA la nota del 22 giugno 2020, con la quale la Banca ha formulato istanza di proroga del
termine per la presentazione delle deduzioni scritte e dei documenti;
RILEVATO che a detta richiesta è stato dato positivo riscontro con nota del 26 gennaio 2020;
2
ESAMINATE le deduzioni difensive presentate dalla Banca con nota del 30 luglio 2020;
VISTA la Relazione per la Commissione con cui l’Ufficio Sanzioni Amministrative,
esaminati gli atti del procedimento e valutata la posizione difensiva complessivamente rappresentata
dalla Banca, ha espresso le proprie considerazioni conclusive nel senso di ritenere accertati i fatti
oggetto di contestazione, formulando conseguenti proposte in ordine alla qualificazione e
quantificazione delle relative sanzioni (“Relazione USA”);
VISTA la nota del 20 novembre 2020, con cui è stata trasmessa a Banca Akros copia della
citata Relazione USA;
VISTA la nota del 17 dicembre 2020 con la quale la parte ha fornito le proprie
controdeduzioni difensive;
CONSIDERATO che le argomentazioni svolte nelle controdeduzioni ripropongono
fondamentalmente - dando risalto a taluni specifici aspetti - le argomentazioni formulate nella
precedente sede difensiva e che, pertanto, non presentano elementi di novità, lasciando immutato il
quadro fattuale emerso nell’ambito dell’attività istruttoria e confermato dall’Ufficio Sanzioni
Amministrative;
RITENUTA conclusivamente accertata, sulla base delle risultanze istruttorie, il mancato
assolvimento da parte di Banca Akros degli obblighi di cui all’art. 9, comma 1, del Regolamento
EMIR, di cui alla citata lettera di contestazione del 29 aprile 2020;
VISTO l’art. 193-quater, comma 1, del TUF applicabile ratione temporis, il quale prevede
che per la mancata osservanza delle previsioni di cui all’art. 9 del Regolamento EMIR da parte di una
società o di un ente, sia applicabile una sanzione amministrativa pecuniaria da euro trentamila fino a
euro cinque milioni, ovvero fino al dieci per cento del fatturato, quando tale importo è superiore a
euro cinque milioni e il fatturato è determinabile ai sensi dell’articolo 195, comma 1-bis, del
medesimo decreto legislativo;
RILEVATO che, per il caso di violazioni delle norme, tra gli altri, del Regolamento EMIR
richiamate dall’articolo 193-quater, comma 1, del TUF, l’art. 194-septies, lett. e-ter), del medesimo
TUF prevede che la Consob possa applicare, in alternativa alle sanzioni amministrative pecuniarie,
una sanzione consistente nella dichiarazione pubblica avente ad oggetto la violazione commessa e il
soggetto responsabile, quando le violazioni medesime siano connotate da scarsa offensività o
pericolosità e l’infrazione contestata sia cessata;
RITENUTO che, nel caso di specie, non siano sussistenti i presupposti per l’applicazione
della sanzione consistente della dichiarazione pubblica, poiché le violazioni contestate, ancorché
siano cessate, non appaiono connotate da scarsa offensività;
TENUTO CONTO, ai fini della determinazione della sanzione, che l’art. 194-bis del TUF
prevede che “nella determinazione del tipo, della durata e dell’ammontare delle sanzioni previste dal
presente decreto, la Banca d’Italia o la Consob considerano ogni circostanza rilevante e, in
particolare, tenuto conto del fatto che il destinatario della sanzione sia persona fisica o giuridica, le
seguenti, ove pertinenti:
a) gravità e durata della violazione;
b) grado di responsabilità;
3
c) capacità finanziaria del responsabile della violazione;
d) entità del vantaggio ottenuto o delle perdite evitate attraverso la violazione, nella misura in
cui essa sia determinabile;
e) pregiudizi cagionati a terzi attraverso la violazione, nella misura in cui il loro ammontare sia
determinabile;
f) livello di cooperazione del responsabile della violazione con la Banca d’Italia o la Consob;
g) precedenti violazioni in materia bancaria o finanziaria commesse da parte del medesimo
soggetto;
g-bis) la criticità dell’indice di riferimento per la stabilità finanziaria;
h) potenziali conseguenze sistemiche della violazione;
h-bis) misure adottate dal responsabile della violazione, successivamente alla violazione stessa,
al fine di evitare, in futuro, il suo ripetersi”;
CONSIDERATO, con riferimento ai predetti criteri, che ai fini della quantificazione della
sanzione pecuniaria assumono rilievo le seguenti circostanze:
a) con riguardo alla gravità oggettiva delle violazioni, il pregiudizio arrecato dall’illecito allo
svolgimento dei compiti istituzionali della Consob, atteso che la correttezza e l'affidabilità dei
dati sulle transazioni in strumenti finanziari derivati trasmesse all’Autorità in adempimento
degli obblighi di transaction reporting sono rilevanti sia ai fini dello svolgimento da parte
della stessa dell’attività di vigilanza sui mercati, sia ai fini del corretto adempimento degli
obblighi di scambio delle informazioni con le altre Autorità di competenti, con l’ESMA e con
il Sistema Europea di Banche Centrali, ai sensi dell’art. 84 del Regolamento EMIR; in senso
attenuante della gravità va, peraltro, considerato che, secondo quanto comunicato dalla Banca,
i deal non segnalati rappresentano l’1,41% della complessiva operatività annuale in derivati
della Banca;
con riguardo alla durata della violazione, l’arco temporale della stessa, come dedotto in
contestazione, va dal 1 ottobre 2018 al 31 luglio 2019;
b) la violazione risulta ascrivibile a titolo di colpa;
c) quanto alla capacità finanziaria della Banca, il patrimonio netto al 31 dicembre 2019 risulta
pari a circa euro 748.092 mila Euro;
d) dagli atti non emergono elementi che rendono determinabili eventuali vantaggi ottenuti o
perdite evitate dalla Banca attraverso le violazioni;
e) non risultano in atti elementi che rendono compiutamente determinabile l’ammontare dei
pregiudizi effettivamente cagionati a terzi attraverso la violazione;
f) la cooperazione della Banca nel corso dell’intera istruttoria relativa all’accertamento
dell’illecito in esame;
g) non risultano precedenti violazioni già sanzionate dalla Consob in materia finanziaria
commesse dalla Società;
g-bis) detto indice non rileva per il procedimento de quo;
h) non appaiono ravvisabili potenziali conseguenze sistemiche delle violazioni;
h-bis) il ravvedimento operoso della Banca che, con riguardo alle criticità rilevate, ha provveduto
a conformarsi all’obbligo di segnalazione e ha posto in essere gli interventi correttivi al fine di
assicurare anche in futuro la correttezza del reporting;
SULLA BASE di tutti gli elementi emersi nel corso dell’istruttoria nonché dei fatti, delle
valutazioni e delle motivazioni contenuti nell’Atto di accertamento, che è unito alla presente delibera
e ne forma parte integrante, nonché negli atti in esso richiamati;
4
DELIBERA:
È applicata nei confronti di Banca Akros S.p.A., con sede legale in Milano, Viale Eginardo,
29, 20149, una sanzione amministrativa pecuniaria pari ad euro 30.000, della quale è contestualmente
ingiunto alla medesima il pagamento.
Il pagamento deve essere effettuato entro il termine di 30 giorni dalla notifica del presente
provvedimento mediante il modello del quale si allega alla presente fac-simile precompilato.
Decorso il predetto termine, per il periodo di ritardo inferiore ad un semestre, devono essere
corrisposti gli interessi di mora nella misura del tasso legale a decorrere dal giorno successivo alla
scadenza del termine del pagamento e sino alla data del pagamento. In caso di ulteriore ritardo
nell’adempimento, ai sensi dell’articolo 27, comma 6, della Legge n. 689 del 1981, la somma dovuta
per la sanzione irrogata è maggiorata di un decimo per ogni semestre a decorrere dal giorno
successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino a quello in cui il ruolo è trasmesso al
concessionario per la riscossione; in tal caso la maggiorazione assorbe gli interessi di mora maturati
nel medesimo periodo.
Dell’avvenuto pagamento deve essere data immediata comunicazione alla Consob, attraverso
l’invio di copia del modello attestante il versamento effettuato.
La presente delibera è notificata agli interessati e pubblicata per estratto nel Bollettino della
Consob.
Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso ex art. 195 del TUF alla Corte
d’Appello competente per territorio entro 30 giorni dalla data di notifica.
IL PRESIDENTE
Paolo Savona; authority : Commissione Nazionale per le Societa e la Borsa (CONSOB); target : | | Datasets: | eu_esma_sanctions; iso9362_bic; permid |
Idronaut S.R.L.
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CARIBBEAN EXPORT ENTERPRISE
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Barrio 18
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BIANCAMANO S.P.A.
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Fiat Chrysler Automobiles (FCA)
| Id: | NK-TEssCeveZVDwEz9gpCGGmf | | Name: | Fiat Chrysler Automobiles (FCA) | | Type: | Company | | Description : | notes : "Fiat car manufacturers have purchased a plot of land in Salafchegan Special Economic Zone for their new assembly line which will begin work in the near future. The news was announced by the Managing Director of Salafchegan Special Economic Zone, who added: “The zone is ready to welcome investors from Iran and overseas in the automotive industry with very suitable capacities.” (Persia Digest, 6/19/2019). (https://persiadigest.com/en/news/5828/fiat-to-set-up-assembly-line-in-iran); Fiat is listed as a participating company at the 14th International Exhibition of Transportation & Urban Services & Related Industries which takes place October 27-30th, 2016 in Tehran Iran. (Participating International Companies) (http://www.avin-co.ir/Facts---Figures/About-Shows/نمایشگاه-بین-المللی-حمل-و-نقل-عمومی-و-خدمات-شهری.aspx?lang=en-US); “On the basis of the conducted negotiations, it has been stipulated that Fiat’s new cars will be produced in Iran and deployed to the regional countries; accordingly, joint production rather than import has been put on the agenda.” He further asserted that “new models of Fiat cars will be jointly manufactured in Iran and collaborative Iranian-Italian firms will be established with shared investments on the part of the two sides.” The Iran-Italy chamber president added, “It has been agreed that Fiat will be in charge of transferring knowledgeand information to Iran while Iran will supply human forces and energy, however the amount of investment is still under negotiation.” (Mehr News Agency , “Fiat to rival Peugeot, Volkswagen in Iran,” 2/7/2016). (http://en.mehrnews.com/news/114224/Fiat-to-rival-Peugeot-Volkswagen-in-Iran); "Italian luxury sports car maker Maserati plans to open a dealership in Tehran, Iran, next year, as it expands its international network, not only to enhance its independence as a brand within Fiat SpA (F.MI) but also to tap demand from a new, wealthy elite in emerging markets. Maserati won't own the dealership, preferring to import cars to a representative, a spokeswoman for the brand said Friday, confirming a report in Il Sole 24 Ore, an Italian business daily." (Dow Jones Newswire. "Fiat's Maserati Brand To Open Dealership In Tehran," 9/2/11) (http://online.wsj.com/article/BT-CO-20110902-707571.html); Prior to Italian Prime Minister Matteo Renzi’s April 2016 visit to Iran with a trade delegation, Iranian economic official and head of the Iran-Italy Joint Chamber of Commerce Ahmad Pourfallah said Fiat was due to set up a joint firm with Iran Khodro, by which Fiat would purchase ownership in Iran Khodro stock. (Fars News Agency, “Italian PM to Visit Iran Next Week, Fiat to Buy Iran Khodro's Share,” 4/6/2016) (http://en.farsnews.com/newstext.aspx?nn=13950118001007); "Previously, 25 car brands were included in the list, such as South Korean brands (Kia and Hyundai), Chinese brands (SAIC motors), Italian brands (Fiat, Alpha Romeo), Japanese brands (Honda, Mitsubishi), German brands (ABT), and Swedish brands (Volvo)." (Azer News, "Iran bans imports of renowned car brands," 5/27/2013) (http://www.azernews.az/region/54464.html); "Wealthy Iranians are fueling an unprecedented luxury car boom despite sanctions hurting their economy, paying up to $360,000 for high-end autos, according to showroom employees and reports Sunday. 'Buyers are paying upfront for these cars, which generally cost two to three times more than abroad,' one car salesman in Tehran told AFP on condition of anonymity. A newspaper citing official customs data, Hafte-Sobh, reported that 'some 563 different Porsche models were sold in the last Iranian year (to March 2012),' worth a total $50 million before a hefty 100-percent import tax... Maserati, the growling musclebrand owned by Italy's Fiat, is also looking to get a slice of the action by opening its own Tehran showroom within weeks, reports say. The ostentatious splurge by Iran's elite starkly contrasts with the straits experienced by ordinary Iranians." (Agence France-Press, "Wealthy Iranians spur lucury car boom despite sanctions," 4/23/12) (http://www.dailystar.com.lb/Business/International/2012/Apr-23/171048-wealthy-iranians-spur-luxury-car-boom-despite-sanctions.ashx#axzz1sprLYiWq); Iran’s Financial Tribune reported on the prospect that Fiat would sign a contract with Iran Khodro at the February 2017 Iran Automotive Industry International Conference (IAIIC). "Current negotiations would reportedly give Fiat a 15% share in Iran Khodro." (Financial Tribune, “Speculations Rife Over Fiat Entering Iran,” 11/8/2016) (https://financialtribune.com/articles/auto/53097/speculations-rife-over-fiat-entering-iran); "Fiat Chrysler Automobiles : to resume exports to Iran as soon as import ban lifted – official" (July 11, 2018). (http://www.4-traders.com/FIAT-CHRYSLER-AUTOMOBILES-18191992/news/Fiat-Chrysler-Automobiles-to-resume-exports-to-Iran-as-soon-as-import-ban-lifted-ndash-official-26907867/); "China's biggest domestic automaker, Chery, is opening a factory in Iran, expanding its fast-growing foreign ties soon after announcing ventures with Chrysler and Fiat." (Orlando Sentinel, "Upscale Range Rover is U.S.-bound," 8/18/07) (http://articles.orlandosentinel.com/2007-08-18/news/NUTS18_1_rover-sport-le-land-rover-rover-north-america); Iveco trucks sold for "civilian purposes." (Courtesy of Getty); Listed by U.S. Government as doing business in Iran. (U.S. Securities and Exchange Commission, List of Companies Doing Business With State Sponsors Of Terror, Removed from the internet in July of 2007); "Last week, Qorbani announced that Benz, Volkswagen, Volvo, Fiat, Rover, Skoda, Renault, Peugeot, Kia and Toyota would take part in the Iranian auto expo, adding that the US car-manufacturers would also join the event. 'In case of desirable conditions, General Motors and Ford companies will also attend the event.' He continued that some leading car parts makers, including Siemens, FORD Mendo, Busch, FRW and ACI would attend the gathering. The event will start work on December 10." (Fars News, "55 Giant Int'l Carmakers, Part-Makers to Participate in Iranian Auto Expo," 11/2/14) (http://english.farsnews.com/newstext.aspx?nn=13930811000565); “US car manufacturing technology will be indirectly imported to Iran through cooperation with the Italian company Fiat.” (Tasnim News Agency, “Italy’s Fiat to bring American car technology to Iran: IKCO,” 2/7/2016). (http://www.tasnimnews.com/en/news/2016/02/07/994088/italy-s-fiat-to-bring-american-car-technology-to-iran-ikco); “Chrysler, Dodge, and Jeep, have started moves to seize the chance and enter Iran’s lucrative and growing car market through an Italian-American brand, Fiat Chrysler Automobiles (FCA).” (Fars News Agency, “American Automakers May Arrive in Iran with Italian Passports,” 8/10/2015). (http://en.farsnews.com/newstext.aspx?nn=13940519000985); "Another example is Fiat's subsidiary Iveco. The truck maker has since the early 1990s delivered thousands of vehicles to Iran and boasts on its Web site about its joint-venture assembly line in Iran. The problem is that some of these trucks, as shown on the nearby photograph, can also be used to transport Iranian missiles. Iranian Opposition members say these trucks also serve another sinister purpose: the public hangings of homosexuals and dissidents. I have seen a photograph showing these executions on Iveco trucks at an October 2007 exhibition in Rome organized by Italy's largest organization against the death penalty, 'Nessuno tocchi Caino.'; “Fiat, the Italian carmaker would be making a big mistake if it decides to re-enter the Iranian car market, Nathan Carleton, communication director of United Against Nuclear Iran, told Trend. Carleton was commenting on Fiat voicing its interest in returning to Iran’s Iranian ambassador to Italy, Jahanbakhsh Mozaffari, told Trend on December 16 that Italy could become Iran's major partner in the car manufacturing industry. Italian carmaker Fiat signed a deal with Iran's Pars Industries Development Fund in 2008 to build a new $275 million factory with a capacity of 100,000 cars to produce Fiat Siena models in Iran. Since then, there has been very little news about the factory or about the current status of the partnership. ‘In 2012, Fiat executives told UANI and New York City's next Mayor Bill DeBlasio that they wanted to be a responsible company, and would stay out of Iran until it stopped pursuing nuclear weapons and sponsoring terrorism,’ UANI's Carleton said. ’Fiat would be going back on its word, and making a serious mistake by re-entering Iran based on just a temporary diplomatic agreement that will expire six months after being implemented,’ he added…’Iran is not re-open for business. It is still a terrorist state that has not verifiably stopped its nuclear program,’ Carleton said.” (Trend, “Fiat to make big mistake in re-entering Iranian car market - UANI,” 12/23/13) (http://en.trend.az/capital/business/2224455.html); "Fiat, the Italian automaker controlling U.S. group Chrysler, said on Friday it had suspended its commercial relations with Iran in a move aimed at supporting international diplomatic efforts. 'Effective immediately the subsidiaries will no longer carry out business activity related to products or components where the ultimate destination of such products is known to be Iran,' Fiat said in a statement. Separately, truck maker Fiat Industrial, which like Fiat is controlled by Italy's Agnelli family, also said it had suspended its commercial ties with Iran. Fiat and Fiat Industrial both said that their sales to Iran-based entities had been totally immaterial in recent years." (Reuters, "Fiat suspends commercial relations with Iran," 5/25/2012) (http://www.reuters.com/article/2012/05/25/fiat-iran-idUSL5E8GP8WP20120525); On February 22, 2016, a 12-member delegation from Fiat visited Iran Khodro’s production line in Tehran and was “due to take a trip to the Northwestern province of Khorassan Razavi to visit Iran Khodro’s production line there.” (Fars News, “Fiat SpA Meets with Mideast’s Largest Automaker in Iran,” 2/24/2016). (http://en.farsnews.com/newstext.aspx?nn=13941205000498); "Italian automaker Fiat SpA and its sister company Fiat Industrial SpA said Friday they would stop doing business in Iran in line with a trade embargo imposed by the West. 'Fiat announces that effective immediately its subsidiaries will no longer carry out business activity related to products or components where the ultimate destination of such products is known to be Iran, other than to the limited extent required to fulfill already existing binding obligations,' the company said in a statement. The Turin-based car company said in the statement that sales by Fiat’s subsidiaries were 'totally immaterial in a quantitative and qualitative sense' and that the products it sold were solely for commercial and civilian use. Fiat exports cars to Iran while Fiat Industrial exports buses and trucks under its Iveco brand... United Against Nuclear Iran, a U.S.-based pressure group, has led a spirited campaign calling for Fiat to exit the Iranian market. For the past year, the group placed advertisements in New York newspapers, and it held a protest at the New York International Auto show. 'Fiat has finally made the responsible decision to end its most egregious ties with the Iranian regime,' said Nathan Carleton, a spokesman for United Against Nuclear Iran, in an email. 'We call on Fiat to now fully end all of its business in Iran, including the sale and manufacturing of all Fiat and Maserati vehicles.'" (The Wall Street Journal, "Fiat Slams Brake On Sales To Iran," 5/25/2012)
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"Italian automaker Fiat SpA, which controls Chrysler, said Friday that it and subsidiaries will immediately halt sales to Iran, following similar moves by other carmakers under pressure to cut ties to Tehran over its disputed nuclear program... The auto industry has been under pressure from the anti-nuclear lobby group United Against Nuclear Iran to cut off business dealings with Iran. UANI says that the global auto industry is the second-largest source of foreign currency for the Iranian government, after oil, and also a source of foreign technology. The decision by Fiat to halt sales "is a st'p in the right direction, and it shows the effectiveness of public pressure against these companies,' UANI spokesman Nathan Carleton said from New York. Fiat and heavy-truck maker Fiat Industrial SpA said in separate statements that they 'support international efforts for a diplomatic solution' regarding Iran... Most of the vehicles sold were Iveco-branded buses and trucks, and no vehicles were produced in Iran, according to Fiat. Fiat said its subsidiaries would honor binding obligations, which it described as limited, but that otherwise would halt 'all business activity related to products or components where the ultimate destination ... is known to be Iran.' Fiat said anything sold to Iran was in compliance with U.N. rules and EU and Italian laws, which require certification of the end user." (Associated Press, "Italian automaker Fiat halts sales to Iran," 5/25/2012) (http://blogs.wsj.com/corruption-currents/2012/05/25/fiat-slams-brake-on-sales-to-iran/tab/print/) (http://news.yahoo.com/italian-automaker-fiat-halts-sales-iran-160402492--finance.html); Maurizio Pignata, director of Iveco's press office, assured me Wednesday that their 'vehicles, like the ones in the photograph with missiles in Tehran, are always sold for civilian purposes.' He added however that the company 'can't know the ulterior exploit of our vehicles. The photograph of the truck with Iranian rockets shows normal Iveco vehicles converted for different goals. In China they used our vehicles for public executions of prisoners. So we can't know if our trucks are used in Iran for military or repressive purposes.'" (The Wall Street Journal, "The Rome-Tehran Axis," 1/14/10)
(http://online.wsj.com/article/SB10001424052748703510304574625620914295450.html); "Italy's Minister of Foreign Affairs Paolo Gentiloni and Minister of Economic Development Federica Guidi will arrive in Iran on an official visit tomorrow. During their two-day trip, Gentiloni and Guidi will meet with a number of Iranian officials including Minister of Industry, Mine, and Trade Mohammad Reza Nematzadeh, according to a Shatanews report. They will be accompanied by a high-ranking delegation of Italian economic activists and representatives of various Italian firms interested in making investments in Iran. Managers and representatives of Fiat Chrysler Automobiles, Italian Exhibition and Trade Fair Association, General Confederation of Italian Industry, companies working in the field of electricity, highway construction, and road-building are among the delegation members." (Tasnim News, "Italian Ministers Due in Iran Tuesday," 8/3/15) (http://www.tasnimnews.com/english/Home/Single/818831); "On the sidelines of an Italian-Iranian trade forum being hosted in Tehran, Iran’s Minister of Industry, Mine, and Trade Mohammad Reza Nematzadeh said Fiat has been in talks with an Iranian auto manufacturer to produce cars." (Press TV , “Fiat in talks for car manufacturing in Iran,” 11/29/2015). (http://www.presstv.com/Detail/2015/11/29/439612/Iran-automotive-industry-Fiat-Italy-sanctions); "Fiat Group Autos S.p.A. began production of its Siena four-door sedan in Iran in 2004, under a licensing agreement with Pars Industrial Development Foundation, and to date some 2000 vehicles have been produced, said company spokesman Richard Gadeselli." From 2000-2009, the company has been the recipient of $227.3 million of US federal funds. Their activity in Iran is currently active. (The New York Times, "Profiting from Iran, and the US," 3/6/10) (http://www.nytimes.com/interactive/2010/03/06/world/iran-sanctions.html); "Italy is Iran's largest trading partner in Europe, mainly because of investments by energy giant ENI. This month, Fiat Group Autos SpA said it would begin manufacturing its Siena four-door sedan in Iran later this year more than 3 1/2 years after signing an agreement with the Iranian car manufacturing company PIDF." (Associated Press, "Iran remains key trade partner for Europe," 7/28/08) (http://abcnews.go.com/International/wireStory?id=7907733); "Iran180 Executive Director Chris DeVito announced the addition of Maserati and Lamborghini to the Iran Watch List , given that the two have entered into business agreements in Iran and have refused to renounce their Iranian ties. And in the case of Maserati, which is owned by Fiat–touted the opening of a new dealership in Tehran... So far Fiat, which owns Maserati, and Volkswagen Group, which owns Lamborghini, have not responded to The Algemeiner’s request for comment." (The Algemeiner, "Activists Call on Maserati and Lamborghini to End Business in Iran," 10/23/2012) (http://www.iranwatchlist.com/) (http://www.algemeiner.com/2012/10/23/activists-call-on-maserati-and-lamborghini-to-end-business-in-iran/); sector : Automotive; topics : export.risk; ticker : NYSE: FCAU; sourceUrl : https://www.unitedagainstnucleariran.com/company/fiat-chrysler; https://www.unitedagainstnucleariran.com/index.php/company/fiat-chrysler; website : https://www.fcagroup.com/; name : Fiat Chrysler Automobiles (FCA); country : it; unknownLinkTo : id : ir-br-link-40037013fb210870b9c8335876e8387e4621fe11; caption : Other link; schema : UnknownLink; referents : ; datasets : ir_uani_business_registry; first_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_change : 2026-03-27T00:48:33; properties : role : affiliate; subject : NK-TEssCeveZVDwEz9gpCGGmf; object : id : NK-Jq9dL6PSRRGecNimcDzB3e; caption : Chrysler; schema : Company; referents : ir-br-co-d98b61c8326b6ce4a95cbb987028555e56475191; ir-br-co-f78ef7dae84a59d147e9422cdf2fbeeac9cf4d06; datasets : ir_uani_business_registry; first_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_change : 2026-03-27T00:48:33; properties : name : Chrysler; topics : export.risk; website : http://www.chryslerllc.com/en/; notes : "China's biggest domestic automaker, Chery, is opening a factory in Iran, expanding its fast-growing foreign ties soon after announcing ventures with Chrysler and Fiat." (Associated Press, "China's Chery to open auto factory in Iran," 8/18/07) (http://www.msnbc.msn.com/id/20246342/ns/business-autos/t/chinas-chery-open-auto-factory-iran/); "Chery has a big U.S. partner, too. On July 4 last year Chery signed an agreement to co-produce economy cars with Chrysler, and on Dec. 18, Xinhua, the official Chinese news agency, reported that Chrysler would start selling Chery-made sedans under the Dodge brand in Mexico very soon. The Chrysler alliance is starting small, with Chrysler selling the Chery-made under the Chrysler brand, Dodge. Chery's business outside China more than doubled last year. The company opened a factory in Iran in 2003, a plant in Russia in 2006, and a plant in Egypt in 2006." (Business Week, "China Autos: Chery Keeps Accelerating," 1/07/08) (http://www.businessweek.com/globalbiz/content/jan2008/gb2008014_784117.htm); The bill, which roped in companies with even small engagements with Iran, affected not only Honda, but Chrysler AG, Bridgestone Corp., Siemens and ThyssenKrupp AG, all of which have factories in Ohio. The pension funds estimated that the targeted companies employed more than 45,000 workers in the state. (The Associated Press, "Should states sell stocks to protest links to Iran," 6/14/07); country : us; sourceUrl : https://www.unitedagainstnucleariran.com/index.php/company/chrysler; sector : Automotive; target : 1; target : ; id : ir-br-link-6ccc453ea8754b045281174fbf9a5b7fbc019731; caption : Other link; schema : UnknownLink; referents : ; datasets : ir_uani_business_registry; first_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_change : 2026-03-27T00:48:33; properties : subject : NK-TEssCeveZVDwEz9gpCGGmf; role : affiliate; object : id : ir-br-co-f7964ff0833b04f34212443555037a9355587dc7; caption : Maserati; schema : Company; referents : ; datasets : ir_uani_business_registry; first_seen : 2026-03-25T20:56:02; last_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_change : 2026-03-27T00:48:33; properties : sourceUrl : https://www.unitedagainstnucleariran.com/index.php/company/maserati; name : Maserati; target : ; target : ; id : ir-br-link-d175e718eeb3ce63f6d14fc8d21c724d1d8e2be0; caption : Other link; schema : UnknownLink; referents : ; datasets : ir_uani_business_registry; first_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_change : 2026-03-27T00:48:33; properties : role : affiliate; object : id : ir-br-co-eb952fe20ecd9826ef34ab1fd4f10d5dccfd8224; caption : Iveco; schema : Company; referents : ; datasets : ir_uani_business_registry; first_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_change : 2026-03-27T00:48:33; properties : notes : "At the Mashhad International Auto Exhibition in August 2016, Zamyad Khodro, a subsidiary of Iranian automaker SAIPA, announced its plans to expand its collaboration with IVECO, a subsidiary of CNH Industrial whose trucks have previously been documented transporting Iranian missiles and being used to stage public executions. Zamyad Khodro is reportedly the official representative of IVECO in Iran and this year will be introducing IVECO’s heavy-duty truck, the Starlis 500." (Financial Tribune, “Mashhad Hosts Int’l Auto Expo,” 8/11/2016). (https://financialtribune.com/articles/auto/47312/mashhad-hosts-int-l-auto-expo); IVECO S.p.A. (“IVECO”) was listed as a participant at the 16th International Exhibition of Transportation Urban Services & Related Industries (“ITUF”), which took place at the Tehran International Permanent Fairground from January 2-5, 2019. (ITUF 2019, “Exhibition Profile”). (http://www.avinholding.com/index.php/en/exhibitions/ituf2016); Iveco is listed as a participating company at the 14th International Exhibition of Transportation & Urban Services & Related Industries which takes place October 27-30th, 2016 in Tehran Iran. (Participating International Companies) (http://www.avin-co.ir/Facts---Figures/About-Shows/نمایشگاه-بین-المللی-حمل-و-نقل-عمومی-و-خدمات-شهری.aspx?lang=en-US); Iranian Opposition members say these trucks also serve another sinister purpose: the public hangings of homosexuals and dissidents. I have seen a photograph showing these executions on Iveco trucks at an October 2007 exhibition in Rome organized by Italy's largest organization against the death penalty, 'Nessuno tocchi Caino.'; Iveco trucks sold for "civilian purposes." (Courtesy of Getty); "Iranian commercial vehicle manufacturer, Zamyad, and Turin-based IVECO have agreed to expand cooperation. Under a recent agreement, the sides have decided to manufacture and offer new and highly-qualified products of the European manufacturer in Iran. Therefore IVECO will increase the volume of its exports of CKD (Completely Knocked Down) car parts to Iran, Zamyad announced." (March 2018) (http://www.4-traders.com/news/Iranian-vehicle-manufacturer-to-widen-cooperation-with-Italian-IVECO--26147186/); Maurizio Pignata, director of Iveco's press office, assured me Wednesday that their 'vehicles, like the ones in the photograph with missiles in Tehran, are always sold for civilian purposes.' He added however that the company 'can't know the ulterior exploit of our vehicles. The photograph of the truck with Iranian rockets shows normal Iveco vehicles converted for different goals. In China they used our vehicles for public executions of prisoners. So we can't know if our trucks are used in Iran for military or repressive purposes.'" (The Wall Street Journal, "The Rome-Tehran Axis," 1/14/10)
(http://online.wsj.com/article/SB10001424052748703510304574625620914295450.html); website : http://www.iveco.com/; sector : Automotive; topics : export.risk; sourceUrl : https://www.unitedagainstnucleariran.com/index.php/company/iveco; country : it; name : Iveco; target : 1; subject : NK-TEssCeveZVDwEz9gpCGGmf; target : ; unknownLinkFrom : id : ir-br-link-600fb65c9f00adc91294939bcfc17d1cb4b80dcf; caption : Other link; schema : UnknownLink; referents : ; datasets : ir_uani_business_registry; first_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_change : 2026-03-27T00:48:33; properties : role : affiliate; object : NK-TEssCeveZVDwEz9gpCGGmf; subject : id : ir-br-co-3ccafc2a1a0f4cb4fda6f166efb6df4d45a01ee2; caption : CNH Global; schema : Company; referents : ; datasets : ir_uani_business_registry; first_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_change : 2026-03-27T00:48:33; properties : name : CNH Global; sourceUrl : https://www.unitedagainstnucleariran.com/index.php/company/cnh-global; target : ; target : ; ownershipOwner : id : ir-br-own-09214ba0b4aab9415e96e80c88a5008b3a94d8e7; caption : Ownership; schema : Ownership; referents : ; datasets : ir_uani_business_registry; first_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_change : 2026-03-27T00:48:33; properties : owner : NK-TEssCeveZVDwEz9gpCGGmf; asset : id : ir-br-co-0b5d03078432df2eb969d68838773c74ea0128b5; caption : Maserati; schema : Company; referents : ; datasets : ir_uani_business_registry; first_seen : 2026-03-21T00:52:58; last_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_change : 2026-03-27T00:48:33; properties : notes : Maserati is a subsidiary of Fiat S.p.A (http://www.unitedagainstnucleariran.com/company/fiat-spa); "Both Maserati and Lamborghini will no longer do business in Iran The Algemeiner has learned. The announcement comes following a campaign by United Against Nuclear Iran (UANI) aimed at pressuring the two car makers into halting their activities in the country. The campaign appeared futile until an October press conference held by Ambassador Mark D. Wallace, CEO of United Against Nuclear Iran, and New York City Public Advocate Bill de Blasio. 'We weren't trying to just embarrass anyone. We sent several letters to both companies asking them about their business in Iran and they just didn't write back,' UANI spokesman Nathan Carleton, speaking of the press conference, told The Algemeiner. The public appeal seems to have worked. 'After the event we were immediately contacted by Lamborghini. They told us they were out, they weren't doing any business in Iran anymore. We're happy with that,' Carleton said. A meeting with representatives from Maserati soon followed. During the meeting Maserati insisted its dealings in Iran had concluded after its parent company, Fiat, announced in May that it no longer had a presence in the Islamic Republic... Ambassador Wallace sent this statement on the affirmations from the car companies: 'We are satisfied with the pledges we have received from both Lamborghini and Maserati, and we applaud both for their responsible action. This campaign proved once again that when a company is forced to choose between the Iranian market and the U.S. market, it will leave Iran. We will continue to work with the Public Advocate, to pressure more and more businesses to pull out of Iran and continue isolating the Iranian regime.'" (Algemeiner, "Exclusive: Maserati, Lamborghini Withdraw Business From Iran," 01/09/13) (http://www.algemeiner.com/2013/01/09/exclusive-maserati-lamborghini-withdraw-business-from-iran/); "Wealthy Iranians are fueling an unprecedented luxury car boom despite sanctions hurting their economy, paying up to $360,000 for high-end autos, according to showroom employees and reports Sunday. 'Buyers are paying upfront for these cars, which generally cost two to three times more than abroad,' one car salesman in Tehran told AFP on condition of anonymity. A newspaper citing official customs data, Hafte-Sobh, reported that 'some 563 different Porsche models were sold in the last Iranian year (to March 2012),' worth a total $50 million before a hefty 100-percent import tax... Maserati, the growling musclebrand owned by Italy's Fiat, is also looking to get a slice of the action by opening its own Tehran showroom within weeks, reports say. The ostentatious splurge by Iran's elite starkly contrasts with the straits experienced by ordinary Iranians." (Agence France-Press, "Wealthy Iranians spur lucury car boom despite sanctions," 4/23/12) (http://www.dailystar.com.lb/Business/International/2012/Apr-23/171048-wealthy-iranians-spur-luxury-car-boom-despite-sanctions.ashx#axzz1sprLYiWq); "At a press conference in front of Maserati’s Manhattan showroom Monday Ambassador Mark D. Wallace, CEO of United Against Nuclear Iran, joined New York City Public Advocate Bill de Blasio Iran180 in calling on Maserati and Lamborghini to end their business in Iran. Ambassador Wallace was quoted as saying, 'Porsche, Hyundai, and now Kia, [have pulled] out of Iran. … [For] Maserati to end its business in Iran, [would send] a message directly to the regime elites. They must choose between a functioning economy and a nuclear weapon.'... Iran180 Executive Director Chris DeVito announced the addition of Maserati and Lamborghini to the Iran Watch List, given that the two have entered into business agreements in Iran and have refused to renounce their Iranian ties. And in the case of Maserati, which is owned by Fiat–touted the opening of a new dealership in Tehran... 'When an American is looking for a Maserati we don’t think they have any idea that the same car is being driven around by the Mullahs in Iran who bought it with oil money. We hope to educate the consumer, to give them a choice. It’s a choice what brand of car they buy and if we make them aware of the fact that these cars are affiliated with [Iran’s] activities hopefully they’ll make a different choice.' A Maserati Iran Facebook page has 15,440 ‘likes’ at the time of publication. So far Fiat, which owns Maserati, and Volkswagen Group, which owns Lamborghini, have not responded to The Algemeiner’s request for comment." (The Algemeiner, "Activists Call on Maserati and Lamborghini to End Business in Iran," 10/23/2012) (http://www.algemeiner.com/2012/10/23/activists-call-on-maserati-and-lamborghini-to-end-business-in-iran/); "Italian luxury sports car maker Maserati plans to open a dealership in Tehran, Iran, next year, as it expands its international network, not only to enhance its independence as a brand within Fiat SpA (F.MI) but also to tap demand from a new, wealthy elite in emerging markets. Maserati won't own the dealership, preferring to import cars to a representative, a spokeswoman for the brand said Friday, confirming a report in Il Sole 24 Ore, an Italian business daily." (Dow Jones Newswire. "Fiat's Maserati Brand To Open Dealership In Tehran," 9/2/11) (http://online.wsj.com/article/BT-CO-20110902-707571.html); Maserati Iran has an official website and Arta Tech Motor Inc sells Maseratis. (http://maserati.ir/); "Some local leaders held a news conference outside of Maserati’s Tribeca showroom Monday afternoon over the Italian car maker’s continued ties with Iran. The luxury automaker plans to open its new dealership in the Iranian capital of Tehran soon. New York City Public Advocate Bill de Blasio, speaking at the news conference, said Maserati must cut ties with Iran. 'We’ve had some success convincing companies to move out of Iran but, shockingly, Maserati is going in the opposite direction,' de Blasio told reporters including WCBS 880′s Alex Silverman.'We identified both Maserati and Lamborghini as two companies actually having increased their role in Iran. So far, Volvo, Porsche, Fiat, Hyundai have all left Iran but major companies remain,' said de Blasio . . . De Blasio said the first objective is to inform the public about Maserati’s business ties to Iran . . . 'It sends exactly the wrong message,' former U.S. ambassador to the U.N. Mark Wallace said. 'For Maserati to end its business in Iran, it sends a message directly to the regime elites. They must choose between a functioning economy and a nuclear weapon.'" (CBS News, "Community Leaders Call on Maserati To Cut ‘Truly Unconscionable’ Ties With Iran," 10/22/12) (http://www.unitedagainstnucleariran.com/company/lamborghini) (http://newyork.cbslocal.com/2012/10/22/community-leaders-call-on-maserati-to-cut-truly-unconscionable-ties-with-iran/); topics : export.risk; name : Maserati; sourceUrl : https://www.unitedagainstnucleariran.com/company/maserati; website : http://www.maserati.com/maserati/en/en/index.html; sector : Automotive; country : it; target : 1; target : ; id : ir-br-own-d8542e51e0ac0c49d21385d6d0681b454e3fbad1; caption : Ownership; schema : Ownership; referents : ; datasets : ir_uani_business_registry; first_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_change : 2026-03-27T00:48:33; properties : asset : id : NK-Jq9dL6PSRRGecNimcDzB3e; caption : Chrysler; schema : Company; referents : ir-br-co-d98b61c8326b6ce4a95cbb987028555e56475191; ir-br-co-f78ef7dae84a59d147e9422cdf2fbeeac9cf4d06; datasets : ir_uani_business_registry; first_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_seen : 2026-03-27T00:48:33; last_change : 2026-03-27T00:48:33; properties : name : Chrysler; topics : export.risk; website : http://www.chryslerllc.com/en/; notes : "China's biggest domestic automaker, Chery, is opening a factory in Iran, expanding its fast-growing foreign ties soon after announcing ventures with Chrysler and Fiat." (Associated Press, "China's Chery to open auto factory in Iran," 8/18/07) (http://www.msnbc.msn.com/id/20246342/ns/business-autos/t/chinas-chery-open-auto-factory-iran/); "Chery has a big U.S. partner, too. On July 4 last year Chery signed an agreement to co-produce economy cars with Chrysler, and on Dec. 18, Xinhua, the official Chinese news agency, reported that Chrysler would start selling Chery-made sedans under the Dodge brand in Mexico very soon. The Chrysler alliance is starting small, with Chrysler selling the Chery-made under the Chrysler brand, Dodge. Chery's business outside China more than doubled last year. The company opened a factory in Iran in 2003, a plant in Russia in 2006, and a plant in Egypt in 2006." 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Nedal SALEH
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FinecoBank Banca Fineco SpA
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Impegni obbligatori assunti da Finecobank Banca Fineco s.p.a. ai sensi dell’art. 196-ter del d.lgs. n. 58/1998 e relativa disciplina attuativa
LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
VISTA la Legge 7 giugno 1974, n. 216;
VISTA la Legge 24 novembre 1981, n. 689;
VISTO il Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 («TUF»); e, in particolare:
l’art. 196-ter, ai sensi del quale «1. Per le violazioni di competenza della Consob, entro trenta giorni dalla notificazione della lettera di contestazione degli addebiti, il soggetto destinatario della stessa può presentare impegni tali da far venir meno i profili di lesione degli interessi degli investitori e del mercato oggetto della contestazione. A tal fine la Consob, valutata la gravità delle violazioni e l’idoneità di tali impegni anche in relazione alla tutela degli interessi lesi e previa eventuale consultazione degli operatori di settore, può, nei limiti previsti dall’ordinamento dell’Unione europea, rendere gli impegni assunti obbligatori per i soggetti destinatari del procedimento sanzionatorio e pubblicare gli impegni medesimi. Tale decisione può essere adottata per un periodo di tempo determinato e chiude il procedimento sanzionatorio senza accertare la violazione. 2. In caso di mancato rispetto degli impegni resi obbligatori ai sensi del comma 1, i limiti edittali massimi della sanzione amministrativa pecuniaria prevista dalla normativa di riferimento sono aumentati del 10 per cento. Al fine di monitorare l’attuazione degli impegni, la Consob può esercitare i poteri di vigilanza a essa attribuiti al fine dell’accertamento della violazione contestata. 3. La Consob può d’ufficio riaprire il procedimento sanzionatorio se: a) si modifica in modo determinante la situazione di fatto rispetto a un elemento su cui si fonda la decisione; b) i soggetti interessati contravvengono agli impegni assunti; c) la decisione si fonda su informazioni trasmesse dalle parti che sono incomplete, inesatte o fuorvianti. 4. La Consob definisce con proprio provvedimento generale, in conformità con l’ordinamento dell’Unione europea e garantendo il diritto al contraddittorio, le regole procedurali che disciplinano la presentazione e la valutazione degli impegni di cui al presente articolo»;
VISTO il Regolamento (UE) n. 600/2014 ("MiFIR");
VISTO il Regolamento Delegato (UE) n. 590/2017;
VISTO il «Regolamento generale sui procedimenti sanzionatori della Consob, ai sensi dell’articolo 24 della legge 28 dicembre 2005, n. 262 e successive modificazioni, e sulla procedura per la presentazione e la valutazione degli impegni, ai sensi dell’articolo 196-ter del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e successive modificazioni», adottato con Delibera Consob n. 23597 del 4 giugno 2025 ed entrato in vigore il 13 giugno 2025 (di seguito, il «Regolamento»);
RILEVATO che, in esito all’attività di indagine condotta dalla Divisione Mercati (oggi Divisione Vigilanza Mercati) in merito alle segnalazioni di transaction reporting, è emersa la violazione dell’art. 26 del MiFIR e del Regolamento Delegato (UE) n. 590/2017 da parte della Finecobank Banca Fineco S.p.A. (la «Società»), con sede legale a Milano, Piazza Durante, 11, P. IVA 12962340159;
VISTA la nota del 13 marzo 2025, notificata in pari data, con la quale la Divisione Vigilanza Mercati ha contestato a Finecobank Banca Fineco S.p.A. gli illeciti previsti dall’art. 26 del MiFIR e dal Regolamento Delegato (UE) n. 590/2017, sanzionati ai sensi degli artt. 190.4 e 195 del TUF, con riferimento agli obblighi di transaction reporting;
CONSIDERATO che con la sopra citata lettera di contestazione la parte è stata resa edotta della facoltà di produrre atti difensivi in relazione ai fatti contestati;
RILEVATO che, con nota dell’11 aprile 2025, ai sensi dell’art. 196-ter del TUF, la Società Finecobank Banca Fineco S.p.A. ha presentato una proposta di impegni;
RILEVATO che, con nota dell’11 luglio 2025 il Servizio Sanzioni Amministrative, sentita la Divisione Vigilanza Mercati, ha inviato alla Società una richiesta di chiarimenti e precisazioni, ai sensi dell’art. 11, comma 1, del Regolamento;
ESAMINATA la nota con cui, in data 1° agosto 2025, Finecobank Banca Fineco S.p.A. ha riscontrato la suddetta richiesta;
VISTA la Relazione per la Commissione del 28 agosto 2025 («Relazione Impegni») mediante la quale il Servizio Sanzioni Amministrative ha espresso le proprie valutazioni sulla proposta di impegni;
VISTA la nota con la quale copia della predetta Relazione Impegni è stata trasmessa alla Finecobank Banca Fineco S.p.A.;
RITENUTO applicabile, nella fattispecie in esame, l’istituto degli impegni previsto dall’art. 196-ter del TUF, come attuato dal Regolamento;
RITENUTA ricevibile la proposta di impegni, in quanto presentata tempestivamente;
RITENUTO di non dovere procedere alla consultazione degli operatori di settore;
ESAMINATE le osservazioni formulate in replica alla Relazione Impegni presentate da Finecobank Banca Fineco S.p.A. con nota del 19 settembre 2025;
RITENUTO che, nella formulazione che segue, gli impegni a cui la Società Finecobank Banca Fineco S.p.A. si è vincolata nei confronti della Consob sono da ritenersi coerenti con i requisiti di cui all’art. 196-ter del TUF e relativa disciplina attuativa;
SULLA BASE di tutti gli elementi allo stato emersi nel corso dell’istruttoria;
D E L I B E R A:
Ai sensi dell’art. 196-ter del TUF, sono resi obbligatori per la Finecobank Banca Fineco S.p.A., con sede legale a Milano, Piazza Durante, 11, P. IVA 12962340159, gli impegni a rafforzare i presidi procedurali ed organizzativi della Banca con riferimento all’adempimento degli obblighi di transaction reporting – tenuto conto degli interventi già realizzati nell’ambito del piano di progressivo rimedio delle criticità emerse – tramite:
- lo svolgimento nel corso del primo trimestre del 2026 di verifiche di audit;
- la trasmissione alla Consob del relativo Audit Report interno.
La documentazione attestante l’avvenuto adempimento degli impegni assunti dovrà essere tempestivamente inviata al seguente indirizzo di posta elettronica certificata: consob@pec.consob.it, indicando nell’oggetto la dicitura «Assolvimento impegni» e il numero del procedimento.
La presente decisione di accoglimento della proposta presentata non implica l’accertamento delle violazioni oggetto di impegni.
La realizzazione dei predetti impegni entro i termini sopra indicati chiude il procedimento sanzionatorio.
La Consob può d’ufficio riaprire il procedimento sanzionatorio se: a) si modifica in modo determinante la situazione di fatto rispetto a un elemento su cui si fonda la decisione; b) il soggetto interessato contravviene agli impegni assunti; c) la decisione si fonda su informazioni trasmesse dalla parte che sono incomplete, inesatte o fuorvianti.
In caso di mancato rispetto degli anzidetti impegni resi obbligatori, i limiti edittali massimi della sanzione amministrativa pecuniaria prevista dalla normativa di riferimento sono aumentati del dieci per cento.
Al fine di monitorare l’attuazione degli anzidetti impegni, la Consob può esercitare i poteri di vigilanza ad essa attribuiti al fine dell’accertamento delle violazioni contestate.
La presente delibera è trasmessa alla Società e pubblicata nel Bollettino della Consob.
9 ottobre 2025
IL PRESIDENTE
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Yacine AHMED NACER
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